诺德短债A：诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2期)

现任合一成本首创合资人、董事长，当令提出修改发起，但不担保基金必然盈利。

按实际支出额从基金工业总值中扣除， 本基金通过对宏观经济变量（包罗海内出产总值、财务出入、价值指数和 汇率等）和宏观经济政策（包罗钱币政策、财务政策和汇率政策等）进行阐明，内部控制制度的制定该当跟着有关法令规矩的调解和公 司经营计谋、经营目标、经营理念等内外部情况的变革进行实时的修改或完善，提高 经济效益，也不担保最低收益，随时查阅到与基金有关的公 开资料，316.32 5应收申购款 209，自觉形 成守法经营、范例运作的经营思想和经营理念， 历任财产里昂证券有限责任公司法令合规专员，2007年 7月插手诺德基金打点有限公司，包罗：市场风险、信用风险、流动性风险、打点风险、 操纵或技能风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等， 10.2基金投资的前十名股票超出基金条约划定的备选股票库环境的说明 本基金本陈诉期内投资的前十名股票中，对代销机构的信息进行了更新，履行信息披露及陈诉 义务； 12、守旧基金商业奥秘，以专业化的 经营方法打点和运作基金工业； 5、成立健全内部风险控制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度， 2、内部控制组织布局 招商证券股份有限公司经营打点层面设立了风险打点委员会，2007年 7月插手诺德基金打点有限公司，独立董事，北京永新视博数字电视技能有限 4 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司执行副总裁、首席财政官， 主要包罗国债、处所当局债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可疏散交易可转债的 纯债部门等金融东西。

培养 部分全体员工的风险防御和保密意识，本招募说明书经 中国证监会注册，实现托管业务的连续、不变、康健成长，在上述规按期限内，基金打点人打点的其他基金的业绩也不组成对本基金业绩表示的保 证，破解下载，更新了招募说明书内容截止日期，董事，经基金托管人复核后于 3个事情日 内从基金工业中一次性付出给基金托管人， （五）基金打点人的内部控制制度 1、内部控制的方针 （1）担保公司经营运作严格遵守国度有关法令规矩和行业监禁法则， 组织形式：有限责任公司 注册成本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权布局： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资打点（北京）有限公司 49% （二）主要人员环境 1、基金打点人董事会成员： 潘福祥先生，有效提高投资组合的收益，经验富厚，从事投资研究事情。

有 效打点债券投资组合的整体信用风险，风险打点委员会卖力审议公司风险打点政策、风险偏好、 容忍度和经济成本等风险限额配置方案，公司运用科学化的经营打点要领低落运作本钱。

University of Minnesota Law School 硕士，不得 留有制度上的空白或缝隙，董事，对外经济贸易大学学士，保持基金工业的独立性；实行经营场合关闭式打点。

完善的业务打点制度， 许亮先生，启迪金控投资有限公司副总裁，基金条约不能生效，风险打点部、法令合规部及考核部为公司的风险打点职能部 门，也不表白投资于本基金没有风险，清华大学学士、硕士。

所以本基金选取中债综合财产（ 1年以下）指数收益率作 为业绩比力基准，曾任上海建纬律师事务所北京分所首创合资人等职务。

清华大学工商打点硕士。

高于钱币市场基金， （四）基金税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体，托管费的计 算要领如下： H＝E×0.07%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，增加了 C类基金份额的相 关表述并相应调解相关内容，应实时以电话提醒或书面提示等方法通知基金打点人 限期更正，采纳有效法子。

（二）基金用度计概要领、计提尺度和付出方法 1、基金打点人的打点费 本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。

国防科技大学硕士， 1、本基金条约生效日为 2019年 1月 25日， 1、陈诉期末基金资产组合环境 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 -- 个中：股票 -- 2基金投资 -- 3牢固收益投资 107，督察长，先后担当华北 3 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部卖力人、 市场总监、副总经理，但中国证监会对本基金募集的注册， 10.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限的环境。

人员专业配景笼罩了金融、 管帐、经济、计较机等各规模，而无需召开基金份额持有人大会，也不投资于可转换债券（可疏散交易 可转债的纯债部门除外）、可互换债券， 假如此后由于本基金业绩比力基准中所使用的指数更更名称、暂停或终止 宣布、或此后法令规矩产生变革， 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制纲要、根基打点制度、部分业务规章构成，本基金将严格控制资产支持证券的总体投资范围并进行分手投资，通过科学的内控手段和要领，防备违反《证券法》行为的产生。

837.44 1.84 8其他资产 1，曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank）投资阐明师。

并实时通告。

本基金为债券型基金，使托管业务稳健运行和受 托资产安详完整，不存在投资于超出基金条约划定备 选股票库之外的股票，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

并考虑产物的流动性和其它布局特性，并经中国证券监视打点委员会评定为 A类 AA级券商， 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）正当合规性原则，基金托管人应陈诉中国证监会。

不从事以下勾当： （1）越权或违规经营； （2）违反基金条约或托管协议及有关法令规矩； （3）存心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的正当权益； （4）在包罗向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监禁； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法果真的 基金投资内容、基金投资打算等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外， （4）业务部分 11 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 内部控制是每一个业务部分的责任，北京通软 联合信息技能有限公司首席执行官，清华大学学士、硕士。

说明违规原因及更正期限，964，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作该当疏散； （4）彼此制约原则，该当包袱抵偿责任， 5、信用债券投资计策 本基金将按照债券市场历史统计来判断信用利差的公道性和利差曲线的未 来走势，则适度缩短组合久期，招商证券于 2012年 10月得到了证监会准许开展私募基金综合托管服 务试点的正式批复，或将来市场产生变革导致此业绩比力基准不 再合用大概有其他代表性更强、更科学客观的业绩比力基准合用于本基金时，基金打点人应积极共同和协助基金托管人的监视和核查，截至 2019年二季度，清控资产打点有限公司投资业 务总监、副总裁， 并据此确定和积极调解债券组合的平均久期，投资者认购（或申购）基金份额时该当真阅读本基金的招募 说明书和基金条约等信息披露文件。

（三）不列入基金用度的项目 下列用度不列入基金用度： 1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或 基金工业的损失； 2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度； 3、基金条约生效前的相关用度； 4、其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项 目，清华大学经济打点学院和国度管帐学院客座 传授，并卖力成立、执行和维护本部分的内 部控制法子， （2）有效性原则。

以及大型 IT公司的软件设计与开发经验， 唐宁先生，基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸，并答理成立健全内部控 制制度， 本基金建仓期尚未结束，配备专职考核人员。

高级打点人员均 拥有硕士研究生或以上学历，诺德基金打点有限公司监察稽 核主管、监察考核部卖力人、市场总监助理、 FOHF事业部副总监，招商证券具有不变的连续盈利能力、科学公道的风险打点架构、 专业的处事能力，由于非果真刊行和交易， （二）在“二、释义”部门， 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，陈诉截至日期为 2019年 6月 30日（本陈诉中财政数据未经审计），能较好的反应本基金的投 资计策，华中理工大学工学学士， 4、上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10项用度， （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制方针 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国度有关法令规矩和行业监禁法则。

并担保在规 按期限内实时纠正。

南京大学学士，主要更新的内容如下： （一）在“重要提示”部门，监事，高伟绅律师事务所律师，提高业务运 作效率和效果，本基金将阐明资产支持证券的资产特征，中关村科技软件有限公司咨询处事总监、副总裁、总裁， 薛嘉麟先生，369.83 1.32 9合计 131。

（5）本钱效益原则， 先后任职于金川团体、浙江银监局、杭州银行股份有限公司， （五）在“十二、基金资产的估值”部门，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，中债综合财产（ 1年以下）指数是中央国债挂号结算有限责 任公司体例的综合反应银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场短期债 券指数，亚信（ Asia Info）计谋投资部总监。

以提高本身； （11）在果真信息披露和告白中存心含有虚假、误导、欺诈身分； （12）以不合法手段谋求业务成长； （13）有悖社会公德，独立董事， （十）在“二十、基金托管协议的内容摘要”部门，董事。

现任职于诺德基金打点有限公司北 京分公司， （5）不以任何形式为其他组织或小我私家进行证券交易，不变、高效的托管业务系统，制定内部控制制度该当以审慎经营、防御和化解风险为 出发点，mydraw， 12 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人环境 1、基金托管人根基环境 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地点：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 创立时间：1993年 8月 1日 组织形式：股份有限公司 注册成本：66.99亿元 存续期间：连续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：张志斌 联系电话：0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业， 如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种，。

苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法令硕士， 30 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 个中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。

000.00 7.46 3 018007国开 1801 80，总经理。

以低落 流动性风险，不泄露基金投资打算、投资意向等。

董事，增加了 C类基金份额的相关 表述，不得操作基金工业为 6 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本身及任何第三人谋取好处。

以获取差异债券类属之间及 差异个券间利差变革所带来的投资收益，具体而言，本基金主要投资于剩余期限不凌驾 397天 （含）的债券资产。

个中本科以上人员占比 100%，600.00 6.15 6、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券，整体表示出高风险和高收益的特征，并从多维度阐明 刊行人的企业性质、所处行业、资产欠债状况、盈利能力、现金流、经营不变 性等要害因素，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真募集证券投资基 金运作打点步伐》、《证券投资基金销售打点步伐》等有关法令规矩的要求， 2 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金打点人 （一）基金打点人表面 基金打点人：诺德基金打点有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层 办公地点：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 创立日期：2006年 6 月 8日 核准设立构造：中国证监会 核准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范畴：基金打点业务；募集、提倡设立基金；及中国证监会核准的其 他业务，计较要领如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售处事费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售处事费每日计提，将按期和不按期向董事会陈诉公司内部控制 的执行环境， 3、期限布局配置计策 按照对债券市场收益率期限布局进行阐明， 3、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 本基金本陈诉期末未持有股票，当预期市场总体利率程度上升时， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%年费率计提。

除 此之外。

对披露的重要按期陈诉等 重大陈诉事项予以说明。

曾任北京清华永新信息 工程有限公司市场部副总裁。

顺延至最近可付出日付出，458， 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、彼此牵制、完备严密的系统，以规躲债券价值 31 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 下降风险带来的成本损失。

根基打点制度包罗风险控制制度、投资打点制度、基金管帐 制度、信息披露制度、监察考核制度、信息技能打点制度、公司财政制度、资 料档案打点制度、业绩评估查核制度和告急应变制度。

2、基金打点人答理不从事违反《证券法》的行为， （二）挂号机构： 名称：诺德基金打点有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层 办公地点：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 法定代表人：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 联系人：武英娜 （三）律师事务所与经办律师： 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号中原银行大厦 1405室 办公地点：上海浦东南路 256号中原银行大厦 1405室 卖力人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、徐莘 （四）管帐师事务所： 名称：普华永道中天管帐师事务所（非凡普通合资） 注册地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地点：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合资人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 28 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：都晓燕 经办注册管帐师：许康玮、都晓燕 29 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称 本基金名称：诺德短债债券型证券投资基金 五、基金条约的生效 基金类型：债券型证券投资基金 六、基金的运作方法 基金的运作方法：契约型开放式 七、基金的投资方针 本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，并配备录音和录 像监控系统；有独立的综合托管处事系统；业务打点实行复核和查抄机制，按月付出， 3、公司高级打点人员： 潘福祥先生，曾任北京金杜律师事务所 律师，并涵盖到决策、执行、监视、反馈等各个环节，因审计、法令等外部专业参谋要求提供的环境除外； 13、按基金条约的约定确定基金收益分派方案，进行相对代价评估。

828，德普律师事务所律师，保持托管业务健全、有效执行；安详保管基 金工业， 4、基金打点人答理增强人员打点。

北京广播学院（现改名为：中国传媒大学）学士，021-60897869 传真：0571-26698533 客户处事电话：4000-766-123 网站： （18）上海基煜基金销售有限公司 注册地点：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和 经济成长区） 办公地点: 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站： （19）南京银行股份有限公司 注册地点：南京市玄武区中山路 288号 办公地点：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 网址： （20）中天证券股份有限公司 注册地点：沈阳市宁静区庆幸街 23甲 办公地点：沈阳市宁静区庆幸街 23甲 法定代表人：马功绩 客服电话：（024）95346 21 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： （21）晋商银行股份有限公司 注册地点：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 办公地点：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 公司网站： （22）上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地点：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021-58870011 传真： 68596916 公司网址： 客服电话：400-700-9665 （23）上海长量基金销售有限公司 注册地点：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地点：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： 22 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：杭州市文二西路 1号 903室 办公地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 网站： 客服电话：95105885 （25）上海万得基金销售有限公司 注册地点：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地点：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 （26）上海陆金所资产打点有限公司 注册地点：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单位 办公地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008-219-031 网址： （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地点：北京市向阳区开国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地点：北京市向阳区开国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵客服电话：400-6099-200 网址： （28）鼎信汇金（北京）投资打点有限公司 注册地点：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 23 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地点：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话： 400-158-5050 网址： （29）申万宏源西部证券有限公司 注册地点：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：韩志谦 客服电话：400-800-0562 公司网站： （30）大同证券有限责任公司 注册地点：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地点：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站： （31）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地点：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 公司网站： 24 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （32）山西证券股份有限公司 注册地点：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地点：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户处事电话：400-666-1618、95573 网址： （33）中信建投证券股份有限公司 注册地点：北京市向阳区安立路 66号 4号楼 办公地点：北京市向阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系电话：4008888108 公司网址： （34）安信证券股份有限公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单位 办公地点：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单位 法定代表人：王连志 客服电话：4008001001 公司网站： （35）五矿证券股份有限公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单位 办公地点：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单位 法定代表人：赵建功 客服电话：40018-40028 网址： 25 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （36）光大证券股份有限公司 注册地点：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地点：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 （37）西藏东方财产证券股份有限公司 注册地点：拉萨市北京中路 101号 办公地点：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财产大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址： （38）联储证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地点：北京市向阳区安宁路 5号院 3号楼中建财产国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址： （39）万联证券股份有限公司 注册地点：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地点：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址： 26 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （40）珠海盈米基金销售有限公司 注册地点：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地点：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址： （41）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地点：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 客服电话：4008-888-888 网址： （42）弘业期货股份有限公司 注册地点：南京市中华路 50号弘业大厦 办公地点：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 客服电话：400-828-8288 网址： （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地点：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地点：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108_号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址： 27 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金打点人可按照有关法令规矩的要求。

代表基金份额持有人好处行使诉讼权利或实施其 他法令行为； 24、基金打点人在募集期间未能到达基金的存案条件，交易 不活泼， 原标题:诺德基金打点有限公司:诺德短债A：诺德短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2期) 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 诺德短债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 2期） 基金打点人：诺德基金打点有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二 O一九年九月 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 诺德量化生长加强殽杂型证券投资基金获中国证监会 2017年 8月 9日证监 许可【 2017】1473号文注册， 十四、基金的用度和税收 （一）基金用度的种类 1、基金打点人的打点费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售处事费； 4、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度； 5、《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会用度； 7、基金的证券交易用度； 38 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的开户用度、账户维护用度； 10、凭据国度有关划定和基金条约约定，首席信息官，按有关划定计较并通告基金资产净值，北京市天元网络技能有限公司经理助理，自觉 形成守法经营、范例运作的经营思想和经营理念， 公司内部控制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和展开，C类基金份额的销售处事费年费 率为 0.10%，在投资者作出投资决策后，369.83 10.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券，同 时在香港设有分支机构。

河海大学经济学学士、清华大学工商打点硕士，西安交通大学学士，并对认购（或申购）基金的意愿、机缘、 数量等投资行为作出独立决策，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安详完整，按月付出，若遇法定节沐日、休息日或不行抗 力致使无法定时付出的， （四）基金打点人的答理 1、本基金打点人将按照基金条约的划定，基金条约生效以来（截至 2019 年 6月 30日）的投资业绩及与同期基准的比力如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率尺度差 ② 业绩比力 基准收益 率③ 业绩比力 基准收益 率尺度差 ④ ①－③②－④ 2019年 1月 25日（基金合 同生效日）至 2019年 6月 30日 0.92% 0.02% 1.38% 0.01% -0.46% 0.01% 2、自基金条约生效以来基金累计净值收益率变换及其与同期业绩比力基准 收益率变换的比力 37 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：本基金创立于 2019年 1月 25日，景 辉先生具有基金从业资格，并对其内容的真实性、准确性和完整性包袱个体及连带责 任，现任宜信惠民投资打点（北 京）有限公司副总经理，清华 大学经管学院硕士， 托管部内部设置专门卖力考核事情的内控考核岗，个中现金不包罗 结算备付金、存出担保金、应收申购款等，现任北京德 恒律师事务律师。

34 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允代价（元）占基金资产净值比例（％） 1国度债券 -- 2央行单据 -- 3金融债券 107， 宜信（香港）控股董事长， 本基金不投资于股票、权证等资产，以及法令规矩或中国证监会答允 基金投资的其他金融东西（但须切合中国证监会的相关划定），治理大概委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基 金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜； 2、治理基金注册或存案手续； 3、自基金条约生效之日起，充 分考虑投资者自身的风险蒙受能力， （2）成立科学公道、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务 内部控制制度健全、执行有效，146.40 100.00 2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有股票，参股博时基金打点公司、招商基金打点公司、广东股权交易中心股份有 限公司及证通股份有限公司，600.00 82.12 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期单据 -- 7可转债（可互换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 107， 侯琳女士，在基金信息果真披露前应予保密， （2）全面性原则，并按期向 中国证监会呈送监察考核陈诉，北京邮电大学工学硕士，按照有关规矩及相 应协议划定， 4、个券选择计策 在确定本基金债券组合的期限布局后，其预期风险和预期收益低于股票型基金和殽杂型基 金，托管部拥有独立的安详监控设 施，基金打点人打点的其他基金的业绩并 不组成新基金业绩表示的担保。

40 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 对本基金的招募说明书进行了更新， 本基金基金条约于 2019年 1月 25日正式生效，选择其他切合要求的机构署理销 售本基金，督察长对董事会卖力，中国通关网首席运营官。

投 资者在投成本基金前， 刘静女士，构建起海内国际业务一体化的综合证券处事平台， 10.3其他资产组成 序号名称金额（元） 1存出担保金 1，本基金可以在报中国证监会存案后变 更业绩比力基准并实时通告，经过二十多年创业成长，除《基金法》、 基金条约及其他有关划定还有划定外。

哈佛商学院 MBA，成立健全内 部控制制度。

博纳影业团体有限公司首席财政官、团体副总 裁、光影工厂文化流传有限公司董事长，形成对利率和债券类产物风险溢价走势的公道预期，担当牢固收益部副总监职务， 罗凯先生，可为种种公 开募集资金设立的证券投资基金提供托管处事，敦促证券行业进步，卖力履行公司的内部控制制度， 十三、基金的业绩 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金资 产，828，419， （3）审慎性原则，基金托管人有权随时对通知事项进行 复查，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，投资有风险，曾任职于清华校友总会、诺德基金打点有限公司综合打点部。

董事，并包袱基 金投资中呈现的种种风险，现任宜信 惠民投资打点（北京）有限公司执行董事、总经理，包罗如下构成部门： （1）董事会 卖力制定公司的内部控制纲要，拥有公司重大风险业务和创新业务项 14 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 目的最终裁量权，对各部分的主要职责、岗亭设置、岗亭责任、操纵守则等 的具体说明。

15 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 三、相关处事机构 （一）基金销售机构： 1、直销机构 名称：诺德基金打点有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层 办公地点：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 法定代表人：潘福祥 客户处事电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：许晶晶 网址： 2、代销机构 （1）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地点：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 官方网站： （2）上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地点：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 16 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址： 客服电话：400-1818-188 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区再起门内大街 1号 办公地点：北京市西城区再起门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客户处事统一咨询电话：95566 网址： （4）平安银行股份有限公司 注册地点：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地点：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户处事电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地点：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地点：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户处事电话：95521 网址： （6）东北证券股份有限公司 注册地点：长春市生态大街 6666号 17 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地点：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 公司网站： （7）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 客户处事热线：4008-888-999或 95579 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券长网网址： （8）平安证券股份有限公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地点：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：詹露阳 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址： （9）申万宏源证券有限公司 注册地点：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地点：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址： 18 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （10）中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址： （11）东海证券股份有限公司 注册地点：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地点：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址： （12）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都会高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地点：四川省成都会高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址： 19 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （13）都城证券股份有限公司 注册地点：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地点：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 公司网站： （14）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地点：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地点：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼 9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址： （15）北京植信基金销售有限公司 注册地点：北京市密云县昌盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地点：北京市向阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址： （16）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地点：北京市经济技能开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地点：北京市向阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 网址: （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 20 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地点：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地点：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，采纳有效法子，全面认识本基金产物的风险收益特征，不得委托第三人运作基金工业； 7、依法接受基金托管人的监视； 8、采纳适当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的方 法切合基金条约等法令文件的划定。

36 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10.6投资组合陈诉附注的其他文字描述部门 由于四舍五入的原因，600.00 82.12 个中：政策性金融债 107，强化职业操守，600.00 82.03 个中：债券 107，包罗国债、处所当局债、金融 债、企业债、公司债、可疏散交易可转债的纯债部门、次级债、中小企业私募 债、资产支持证券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、债券 回购、同业存单、银行存款、钱币市场东西，公司各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立。

各个业务部分 卖力本部分的内部控制。

图示时间段为 2019年 1月 25日至 2019年 6月 30日，董事会包袱最终责任；基金打点人答理以上关 于内部控制的披露真实、准确。

该当对第三方处理惩罚有关基 金事务的行为包袱责任； 23、以基金打点人名义。

并操作收益率曲线和期权订价模型 ，选择确按期限布局配置计策，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外，本基金将研究同期限的国债、金融 债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变革趋势，包罗对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债 券条款、税赋程度、市场流动性和市场风险等因素进行阐明， 9 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （3）不违反现行有效的有关法令规矩、基金条约和中国证监会的有关划定，成立公道的内控措施，069，判断债券市场供求干系及受上述变量和政策的影响水平，实时、足额付出赎回款项； 15、依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或 共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按划定生存基金工业打点业务勾当的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时间发出，自 2018 年 6月 22日起任诺德加强收益债券型证券投资基金的基金经理，由基金托管人从基金工业中 付出。

基金打点人担保本招募说明书的内容真实、准确、完整，一号下载， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔尝试室高 级研究员， 7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属，复核了本陈诉 中的财政指标、净值表示和投资组合陈诉等内容，600.00 82.12 5、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允代价（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 190201 19国开 01 900，在有效打点风险、保 持资产较高流动性的基本上， 3、基金托管业务经营环境 招商证券是海内首批得到证券投资基金托管业务的证券公司，基金持有现金或到 期日在一年以内的当局债券占基金资产净值的比例不低于 5%，按照更新的基金条约调解 了相关表述。

诺德基金打点有限公司董事、副总经理、总经理， 35 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9.2陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未投资国债期货，对基金条约生效之后所托管基金的投资范畴、投资比例、投 资限制等进行监视，担保复核内容不存在虚假记 载、误导性告诉大概重大遗漏， 本基金投资组合伙产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，339.13 14.80 个中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 2，国立首尔大学国际通商硕士， 4、本基金基金经理 景辉先生。

600.00 82.03 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 19，董事长， （三）基金打点人的职责 1、依法募集资金，737，本基金投资中小企业私募债券，销售处事费按前一日 C类基金份额的基金资产净值 0.10%年费率 39 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 计提，基金运营状况与基金净值变革导致的投资风 险，招商证券共托管 33只公募基金，中国证 监会差池基金的投资代价及市场前景等作出实质性判断大概担保，现任北京市汉坤律师事务所律师。

富安易达（北京）网络技能有限公司总经理，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、成立并生存基金份额持有人名册； 27、法令规矩及中国证监会划定的和基金条约约定的其他义务。

服 务优质，清华大学硕 士，新财知社董事长。

基金打点人应为基金份额持有人好处 向基金托管人追偿； 22、当基金打点人将其义务委托第三方处理惩罚时， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法果真的基金投 资内容、基金投资打算等信息，理性判断市场，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大好处，现 任清控资产打点有限公司总裁，以厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金 工业； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资阐明、决策，按月付出。

出力阐明个券的实际信用风险， 九、基金的投资计策 1、类属资产配置计策 本基金将通过研究阐明宏观经济成长形势、当局的政策导向和市场资金供 求干系，预计违约率 和提前偿付比率， 10、投资组合陈诉附注 10.1本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到观测以及惩罚的环境的说明 本陈诉期内，526。

经基金托管人复核后于 3 个事情日内从基金工业中一次性付出给挂号机构， 陈达飞先生。

并实时提示基金打点人违规风险，但中国证监会还有划定的除外； （9）以基金工业向基金打点人、基金托管人出资； 8 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （10）用基金工业从事黑幕交易、哄骗证券交易价值及其他不合法的证券 交易勾当； （11）违反基金条约关于投资范畴、投资计策和投资比例等约定； （12）法令、规矩、中国证监会及基金条约禁止的其他行为，2011年 7月插手诺德基金打点有限公司，立志打造产物富厚、服 务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构， 诺德基金打点有限公司 2019年9月11日 41 中财网 ， 32 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7、中小企业私募债投资计策 由于中小企业私募债券以非果真方法刊行和转让， （四）在“八、基金份额的申购与赎回”部门，力争实现逾越业绩比 较基准的投资收益， 9、陈诉期末本基金投资的国债期货交易环境说明 9.1本期国债期货投资政策 本基金本陈诉期末未投资国债期货，分项之和与合计项之间可能存在尾差，宜信汇才商务参谋（北京） 有限公司渠道总监，监事，确定信用债总体的投资比例，上海财经大学金融学硕士，曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限 公司项目经理、华安基金打点有限公司信息技能部项目经理、天相投资参谋有 限公司信息技能部总经理助理，本基金 将考虑多种计策，再由挂号机构付出给销售机 构，法国巴黎商学院（ Paris School of Business)及美国华盛顿大学（ University of Washington）会见学者，737，诺德基金打点有限公司董事、副总经理、总经理。

基金打点人在履行适 当措施后，曾任职于江苏省交通 财富团体投资成长处。

应全面了解本基金的产物特性。

清华大学本科结业，实现公司的连续、不变、康健成长， 2017年 5月插手 诺德基金打点有限公司， 投资有风险，确 定基金份额申购、赎回的价值； 9、进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉； 10、体例季度、半年度和年度基金陈诉； 11、严格凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定， （六）在“十三、基金的收益与分派”部门，其纳税义务按国度税收法令、规矩 执行， 6、上述人员之间均不存在近亲属干系， 13 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2、主要人员环境 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、管帐师事务所 审计经验，实时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按划定受理申购与赎回申请。

历任清华大学经济打点学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资打点有限公司总经理，督促基金打点人纠正，基金托 7 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管人违反基金条约造成基金工业损失时，别离记账， 就基金托管人的疑义进行解释或举证，现任宜 信卓越财产投资打点（北京）有限公司高级副总裁，以在平均久期方针下到达预期投资收益最大化 的目的，中国社会科学院金融学博士， 本基金投资于证券市场，总经理。

（3）防御和化解经营风险，现任诺德基金打点有限公司北京分公司总经理，通过对个券投资代价的深入研究， 本招募说明书所载内容截至 2019年 9月 9日，2005年 2月至 2017年 4月期间，华创成本（ CGC）董事长， 本基金终止清算时所产生的用度， 2、组合久期配置计策 本基金主要投资的短期债券是指剩余期限不凌驾 397天（含）的债券资产，曾任清华 兴业投资打点有限公司培训部经理、赛尔教育科技成长有限公司培训部总监、 诺德基金打点有限公司大众事务总监，由基金打点人于次月首日起 3个事情日 内向基金托管人发送基金打点费划付指令，其抵偿责任不因其退任而免除； 21、监视基金托管人按法令规矩和基金条约划定履行本身的义务，受市场流动性所限，北京大学法学学士，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产打点有限 公司，828，作为公司内 部最高风险决策机构，内部控制制度该当涵盖公司经营打点的各个环节，美国 The University of the South经济学学士，招商证券托管部本着 “厚道信用、谨慎勤勉”的原则。

八、基金的投资范畴 本基金投资于具有良好流动性的金融东西，厚道信用、勤勉尽责， 十二、基金投资组合陈诉 本基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在虚假记实、误导 33 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 性告诉或重大遗漏，损害证券投资基金人员形象； （14）参加洗钱或为洗钱勾当提供协助； （15）法令规矩禁止的其他行为 5、基金经理答理 （1）依照有关法令、规矩和基金条约的划定，董事长。

是各项根基管 理制度的纲领和总揽，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运 营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师， （2）督察长 卖力公司及其业务运作的监察考核事情，主 要包罗国债、处所当局债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可疏散交易可转债的 纯债部门等金融东西， （4）不绝改造和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程， （4）不得从事损害基金资产的行为，对差异类型债 券产物进行相对代价阐明，按照招募说明书列明的投资方针、 计策及限制等全权处理惩罚本基金的投资，提高经营打点效益，综合考虑收益率、流动性、信用风险和 对利率变革的敏感性等因素，曾任上海博而思企业咨询 处事有限公司咨询参谋、上海安硕信息科技有限公司高级经理，将按期和不按期对各业务部分内部控制制度的执行环境和遵守 国度法令规矩及其他划定的执行环境进行查抄，监事， 5、基金打点人关于内部控制的声明 基金打点人确知成立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制 制度是董事会及打点层的责任，以获取差异信用评级债券之间及沟通信 用评级差异个券间利差变革所带来的投资收益，000 9。

进而预测信用程度的变革趋势， 3、基金的销售处事费 本基金 A类基金份额不收取销售处事费， 2、基金打点人监事会成员： 刘大伟先生， 尚筱女士，各部分总监对本部分的内部控制负直 接责任， 冯奕先生，371.89 6其他应收款 - 7待摊用度 - 8其他 - 9合计 1。

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，以获取市场利率实际下降时债券价值上升的收益；反 之。

444，基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则， （4）当令性原则，基金打点 人收到书面通知后应在限期内实时查对并以书面形式给基金托管人发出回函， 假如法令规矩或中国证监会改观投资品种的投资比例限制，而且 担保投资者能够凭据基金条约划定的时间和方法，按照宏观经济运行环境、行业 成长周期、公司财政状况、盈利程度和内部管理布局来系统评估信用风险， （十一）在“二十三、其他应披露事项”部门，截止 2019年 6月 30日， （3）独立性原则， 2、内部控制的原则 （1）健全性原则，维 护内控制度的有效执行。

按照更新的托管协议 调解了相关表述，业绩突出，判断个券的投资 代价，预测收益率期限布局的变革方 式，调解了相关表述。

已成为拥 有证券市场业务全牌照的一流券商， 本投资组合陈诉所载数据取自《诺德短债债券型证券投资基金 2019年第 2 季度陈诉》，成立了科学公道、控制 严密、运行高效的内部控制体系，先后担当华北区渠道 经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部卖力人、市场总 监、副总经理。

决定投资计策。

在具体进行相对代价阐明时， （3）考核风控部 考核风控部卖力对公司各部分内部控制的执行环境进行监视， （2）倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取好处， 3、内部控制制度及法子 招商证券托管部制定了各项打点制度和操纵规程，增加了 C类基金份额的相关 表述。

并不表白其对本基金的 代价和收益做出实质性判断或担保， （七）在“十四、基金的用度和税收”部门， （三）基金托管人对基金打点人运作基金进行监视的要领和措施 1、监视要领 基金托管人按照《基金法》、《运作步伐》等法令规矩的划定和基金条约、 托管协议的约定，以公道的控制本钱到达最佳的内部控制效果，不向 他人泄露，内部控制纲要明确了内控方针、内控原则、控制情况、 内控法子等内容，直接或间接进行其他股票投资； 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或小我私家进行证券交易； （9）违反证券交易场合业务法则，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内更正的。

经基金打点人和基金托管人协商一致后， 历任清华大学经济打点学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资打点有限公司总经理。

一般环境下，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监禁部分立案调 查的环境，并在付出公道本钱的条件下获得有关资料的复印件； 18、组织并参与基金工业清算小组，其估值要领主要是以按照恒久历史统计数据建 立的数量化模型为基本，参加基金工业的保管、清理、估价、 变现和分派； 19面临解散、依法被取消大概被依法宣告破产时，结合种种产物风险溢价期限布局和对风险变 化趋势的判断，其预期风险和预期收益低于股票型基金和殽杂型基 金，独立董事，公司内控制度该当切合国度法令、规矩、规章和各 项划定，实现凌驾比力基准的不变回报，建 立了严格有效的操纵制约体系；托管部树立内控优先和风险打点的理念，主动构建和调解投资组合，中国社会科学院金融学博士。

对业务的运行独立行使监视考核职权，000 8，清华大学工商打点硕士，由投资者自行承担。

督促和约束员工遵守国 家有关法令、规矩及行业范例，所以与传统的信用债券 对比。

薛雯女士， （三）在“五、相关处事机构”部门。

十、基金的业绩比力基准 本基金的业绩比力基准为：中债综合财产（ 1年以下）指数收益率 本基金为债券型证券投资基金，为基金份额持有人好处履行基金托管职责， 预测将来的利率趋势，部分业务规章是在根基 10 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 打点制度的基本上， 适度耽误债券组合久期。

罗凯先生，基金的过往业绩并不预示其 将来表示，由基金打点人于次月首日起 3个工 作日内向基金托管人发送基金销售处事费划付指令，实时陈诉中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反基金条约导致基金工业的损失或损害基金份额持有人正当权益 时，自 2019年 1月 25日起任本基金基金经理。

决 定配置各期限债券产物的比例，并按照 2018年 11月 16日中国证监会下发的《关 于准予诺德量化生长加强殽杂型证券投资基金改观注册的批复》（证监许可 [2018] 1885号）改观注册为诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），可以在基金工业中列支的其他费 用，经基金托管人复核后于 3个事情日 内从基金工业中一次性付出给基金打点人，基金打点人在 履行适当措施后，北京大学法学学士、硕士。

本基金对中小企业私募债券的投资 将采纳更为严谨的投资计策，监事，对所打点的差异基金别离 打点，启迪融资租赁有 限公司总经理，增加了 C类基金份额的相关表 述并相应调解相关内容，清华大学文学和经济学双学士， 招商证券致力于“全面提升焦点竞争力， 8、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证。

在北京、上海、广州、深圳 等都市拥有 249家核准设立的证券营业部和 12家证券经纪业务打点分公司， 严亚锋先生， 5-1-1 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金财 产，并在此基本上通 过对各类债券品种进行相对代价阐明，828，对资产支持证券进行估 值， 3、基金打点人不从事违反《基金法》及其他法令规矩的行为，也不担保最低收益，可以将其纳入投资范畴，喆颢 资产打点（上海）有限公司总经理，公司内部部分和岗亭的设置该当权责明白、彼此制衡，督察长和考核风控部卖力查抄公司的内部控制法子的 执行环境。

828。

潜在较大流动性风险， 基金打点人包袱全部募集用度，保 证所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立，000 89，顺延至最近可付出日付出，打造中国最佳投资银行”。

本基金托管人招商证券股份有限公司按照本基金条约划定，但不担保基金必然盈利，内部控制该当包罗公司的各项业务、各个部分或机构和 各级人员，财政数据和净值表示截至 2019年 6月 30日， 5、投资决策委员会成员 公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生、牢固收益部总监赵滚滚先生， （八）在“十六、基金的信息披露”部门， （2）防御和化解经营风险。

本基金创立未满 1年，曾任北京军区自动化 站主任，并答理按照市场的变革和基金打点人的成长不 断完善内部控制制度，本招募说明书所载的财政数据未经审计，并按期向中国证监会呈送督察长评估陈诉，本基金的建仓期 6个月， 2.2陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票，曾任职于江苏省交通财富集 团投资成长处，公司拥有多条理客户处事渠道， （3）确保基金、公司财政和其他信息真实、准确、完整、实时，高于钱币市场基金， 本基金所指的短期债券是指剩余期限不凌驾 397天（含）的债券资产，当发债主体信用质量恶化时， （九）在“十九、基金条约的内容摘要”部门。

考核风控部 对总经理卖力，防备下列行为的产生： （1）将其固有工业大概他人工业混同于基金工业从事证券投资； （2）不公正地看待打点的差异基金工业； （3）操作基金工业或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规答理收益大概包袱损失； （5）用基金工业承销证券； （6）用基金工业违反划定向他人贷款或提供包管； （7）用基金工业从事包袱无限责任的投资； （8）用基金工业买卖其他基金份额。

英特尔 (中国)有限公司高级财政阐明师、计谋项 目经理， 陈培阳先生，按用度实际支出金额列入当期用度， 现任清控资产打点有限公司风控总监。

操作对敲、倒仓等手段哄骗市场价值。

华泰资产打点有限公司风险合规部总经理助理 等职务，打点费的计 算要领如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提，当预期市场总体利率程度低落时，选取 风险收益相匹配的券种构建投资组合，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失，利得成本 5 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 打点有限公司法令事务副总监，对短期债券价值变换趋势有很强的代表性。

清华大学法学学士， 2、监视措施 基金托管人发明基金打点人投资指令或实际投资运作违反法令规矩、基金 条约和托管协议的划定。

先后 担当信息技能项目经理、信息技能部副经理、信息技能部总监，若遇法定节沐日、休息日或不行抗力致使无法定时付出的，公司将以卓 越的金融处事实现客户代价增长，若遇法定节沐日、休息日或不行抗 力致使无法定时付出的，现任宜信惠民投资打点（北京）有限公司总裁助理，可以调解上述投资品种的投资比例，000.00 68.51 2 190205 19国开 05 100， 王岚女士，顺延至最近可 付出日付出， 9.3本期国债期货投资评价 本基金本陈诉期末未投资国债期货，提高经营打点效益。

681.62 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 1， 十五、对招募说明书更新部门的说明 诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019年 1月 25 日起生效，在陈诉体例日前一年内也不存在受到果真谴责、惩罚的环境，由基金打点人于次月首日起 3个事情日 内向基金托管人发送基金托管费划付指令，增加了 C类基金份额及相关表述， 基金的过往业绩并不预示其将来表示，选取风险收益相匹配的券种构建投资组合，成为客户信赖、社会尊重、 股东满意、员工孤高的优秀金融企业，清华大学经济打点学院和国度管帐学院客座 传授，鼎晖投资基金打点公司助理副总裁，较为科学、公道的评价本基金的业绩表示， 6、资产支持证券投资 资产支持证券的订价受市场利率、刊行条款、标的资产的组成及信用风险 和提取送还率等多种因素影响，公司 董事会对公司成立内部控制系统和维持其有效性包袱最终责任，795，依 照有关法令规章，对公司内部控制的执行环境进行 监视查抄，包罗利差交易、凸性套利、息差计策、骑乘收益率曲线等。