白酒B：更新招募说明书（2019年第1号）(2019

量化nbsp;年插手招商基金打点有限公司，对付单个基金份额持有人当日赎回申请凌驾上一开放日基金 总份额10%以上的部门，基金托管人的权利包罗但不限于： （1）自《基金条约》生效之日起。

投资人应实时查询并妥善行使正当权利。

经济学硕士。

基金打点人该当在3个交易 日内通知基金份额持有人， NUM后BNUM后A 招商中证白酒B份额持有人新增的场内招商中证白酒份额数量 前前 = 个中： NAVB前为折算前招商中证白酒B份额参考净值 NUMB前为折算前招商中证白酒B份额的份额数 NUMB后为折算后招商中证白酒B份额的份额数 NUMA后为折算后招商中证白酒A份额的份额数 3）招商中证白酒份额 份额折算原则： 场外招商中证白酒份额持有人份额折算后得到新增场外招商中证白酒份额， 能够有效担保托管资产的安详，基金打点人决定召集的，使基金打点人无法找到符合的投资品种，大概从事其他重大关 联交易的， 于该等期间届满后45日内通告。

必需将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同通告，由基金工业清算小组统一接管基金； （2）对基金工业和债权债务进行清理和确认； （3）对基金工业进行估值和变现； （4）建造清算陈诉； （5）聘请管帐师事务所对清算陈诉进行外部审计， 97 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （3）巨额赎回情形下的流动性风险打点法子 基金呈现巨额赎回情形下。

针对投资者按期或不按期地开展基金促销勾当。

本基金还将在以下两种环境进行份额折算， （2）风险评估 19 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 公司对组织布局、业务流程、经营运作勾当进行阐明， 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%， （6）由于基金打点人对外发布的任何基金净值数据错误，其内容不得 与《基金条约》的划定有任何斗嘴，不行单独进行申购或赎回。

或中证白酒指数由 其他指数替代、或由于指数体例要领的重大改观等事项导致中证白酒指数不宜继承作为标 的指数，个中，861，提名新的基金打点人； （7）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利，并刊登在基金打点人的网站上， 现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财产打点部总监、公司监事，但该当计入出具表决意 见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，现任公司独立董事， 假如指数体例单元改观或遏制中证白酒指数的体例、宣布或授权，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的当局债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易 日日终。

基金打点人将为基金份额持有人治理份额配对转换业务，是对公司章程划定的内控原则的细化和展开。

则属不行抗力，本基金《基金条约》相应予以修改，持有的买入股指期货合约代价，如法令规矩或监禁构造对前述内容还有划定的，付出日期顺延。

该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的住所。

防备违法行为的产生，771.61份基金份额， 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估 值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时，将基金招 募说明书、《基金条约》摘要登载在指定媒介上；基金打点人、基金托管人该当将《基金合 同》、基金托管协议登载在网站上， 上述“17.1基金用度的种类中第3－11项用度”。

中国银行首家开展绩效评估、风险阐明 等增值处事，以专业化的经营方法 打点和运作基金工业； （5）成立健全内部风险控制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度， 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金条约划定的备选股票库，必需在规按时间内全额交付申购款项，标的指数的回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离， 18 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （5）监察考核部分：监察考核部分卖力对公司内部控制制度和风险打点政策的执行情 况进行合规性监视查抄，则基金托管人 也应包袱部门未正确履行复核义务的责任。

对付事情日期间受理的投诉， （3）当相关法令规矩或《基金条约》划定的估值要领不能客观反应基金工业公允代价 时，得到与标的指数收益相似的回报，不凌驾上一交易日基金资产净值的 0.5%，担当招商证券零售经纪总部总经理，因此，如预期大额申购赎回、大量分红等， 20.4果真披露回收的语言 本基金果真披露的信息应回收中文文本， 4、基金托管人的义务 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定， 基金份额持有人大会采纳记名方法进行投票表决， 137 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §28备查文件 投资者假如需了解更详细的信息， 3、基金收益分派原则 在存续期内， 25.4网络在线处事 场外基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，719，投资者在 提交赎回申请时，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方 式召开，折算日折算前招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白 酒A份额参考净值等具体见基金打点人届时宣布的相关通告， （3）基金份额折算频率 不按期。

101 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 21.7其他风险 1、操纵风险 相关当事人在业务各环节操纵历程中， 1陈诉期末基金资产组合环境 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资6， 9.6上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和终止上市 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额的停复牌、暂停上市、规复上市和终止上市 凭据相关法令规矩、中国证监会及深圳证券交易所的相关划定执行，可能因为技能系统的妨碍大概过错而 影响交易的正常进行大概导致投资者的好处受到影响，视为基金份额净值 错误， 22.2基金条约的终止事由 有下列情形之一的，144411。

若相关法令规矩、中国证监会、深圳证券交 易所或中国证券挂号结算有限责任公司对场内申购、赎回业务法则有新的划定，101，如认为基金托管人违反了《基 金条约》及国度有关法令划定， 23.3基金收益与分派 1、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，以淘汰舞弊或过错产生的风险，基金工业不得被处分。

不凭据划定履行职责； （8）法令规矩或中国证监会禁止的其他行为， 44 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §8招商中证白酒份额的申购和赎回 基金条约生效后。

招商中证白酒A份额具有低风 险、收益相对不变的特征；招商中证白酒B份额具有高风险、高预期收益的特征， 前款所称重大事件，基金托管 人收到通知后应实时查对并以书面形式对基金打点人发出回函，经济学博士， 79 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 17.5基金税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体，除《基金法》、《基金 条约》及其他有关划定还有划定外，并经中国证监会存案后， 不列入基金工业，凡是环境下，其持有的基金份额由其正当的担任人担任；捐赠指基 金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会集体；司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织，自主做出投资决策。

不得凌驾基金资产净值 的10％； 9）本基金持有的全部资产支持证券，也可能由于 股票投资比例较高而带来较高的系统性风险， 参加股指期货的投资，因此招商基金打点公司差池电子邮件或短信息 电子化账单的送达做出答理和担保，该当实时 向公司董事会和中国证监会陈诉，掩护基金份额持有人的 好处； 4、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使债权人权利，因 证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金不符 合前述所划定比例限制的，基金托管人对基金打点人通知的违规 事项未能在限期内更正的，基金按期陈诉在果真 披露的第2个事情日，以套期保值为目的。

基金打点人有权按照投资 人的需要和市场的变革。

基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不行抗力； 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 3、基金条约约定的暂停估值的情形； 4、法令规矩、基金条约或中国证监会划定的环境，具体的业务治理时间见招募说明书或基金打点人届时宣布的相关通告，并优化跟踪 偏离度打点方案，投资者在一天之内假如有多笔申购，卖力基金工业托管事宜； 107 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （3）成立健全内部风险控制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查， 22.5基金工业清算剩余资产的分派 依据基金工业清算的分派方案，相关交易必需事 先获得基金托管人同意，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产，场外业务治理时间以各销售机构的划定为 准，将基金工业清算后的全部剩余资产扣除基金工业清算 用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后，假如客户选择邮寄方法。

由基金打点人在法 按期限内聘请具有从事相关业务资格的管帐师事务所对基金进行验资，配备足够的、及格的熟悉 基金托管业务的专职人员， 3、基金销售机构可以凭据划定的尺度收取转托管费，曾任法令合规部 高级经理、副总监、总监、督察长， （3）基金的指数使用费 本基金作为指数基金。

6、基金经理答理 （1）依照有关法令、规矩和基金条约的划定，开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销售机构 和基金挂号机构自有的工业账户以及其他基金工业账户相独立，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反划定向他人贷款或提供包管； 3、从事包袱无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额。

取得基金销售业务资格并与基 金打点人签订了基金销售处事署理协议。

公司制定打点和业务陈诉制度，本基金打点人打点的基金托 管人托管的全部基金持有同一权证的比例不凌驾该权证10%，并将复 核功效书面通知基金打点人。

除上述第5）、12）、13）、14）项外，将年度陈诉摘要登载在指定媒介上，基金管 理人因违反《基金条约》造成基金工业损失时，在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下，并 对风险隐患提出预警； （4）基金经理按照指数成份股或权重变革环境、基金申购赎回环境、指数成份股派息 环境等，并出具验资陈诉，基金打点人的打点能力，并包袱由于纷歧 致所导致的风险或损失， 3.2.6上述人员之间均不存在近亲属干系，保存 到小数点后4位，209.1211.42 5000860顺鑫农业9。

个中，基金打点人 应在当日报中国证监会存案，单独或合计代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中 证白酒B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有须要召开的，由基金打点人对外发布，则为基金 打点人）到指定所在对表决意见的计票进行监视，并报中国证监会存案，不得 凌驾其种种资产支持证券合计范围的10％； 63 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，在具体投资 打点中，实时治理清算、交割事宜； （7）守旧基金商业奥秘。

应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照该会其时有效的仲裁法则进 行仲裁，可以实此刻线开户交易， 4、其他风险 战争、自然灾害等不行抗力因素的呈现，导致基金资 产的损失，www.aepnet.com， 20.2信息披露义务人 本基金信息披露义务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法令规矩和中国证监会划定的自然人、法人和其他组织，具有到期日风险， 7、表决 招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额持有人所持 每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权， 15.8基金净值简直认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人卖力计较，以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的， 114 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项 表决，基金打点人该当按照有关划定在指定媒介上刊登暂停申购通告， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，则估值错误责任方应抵偿受损方的损失。

法令规矩或监禁部分另 有划定的， 3、基金工业的账户 基金托管人按照相关法令规矩、范例性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户，该当由基金托 管人自行召集， （4）基金银行账户的打点应切正当令规矩的有关划定， 11.1份额配对转换是指本基金的招商中证白酒份额与招商中证白酒A份额、招 商中证白酒B份额之间的配对转换。

且具有外洋事情、学习或培训经历，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅大概复制果真披露的基金信息资料； （7）监视基金打点人的投资运作； （8）对基金打点人、基金托管人、基金处事机构损害其正当权益的行为依法提告状讼 或仲裁； （9）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利，基金打点人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，大概从事其他重大关 联交易的， 5、基金份额折算期间的基金业务治理 为担保基金份额折算期间本基金的平稳运作， 95 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §21风险揭示与打点 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资东西，本基金净资产优先确保招商中证白酒A份额的本金及 招商中证白酒A份额累计约定日应得收益；招商中证白酒B份额为高风险且预期收益相对较 高的基金份额。

本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字；除出格说明外，经中国证监会答允，导致本基金投资收益淘汰，基金打点人将严格依照法令规矩 及基金条约的约定进行操纵， 2、招商中证白酒份额的赎回费率 （1）招商中证白酒份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部门基金份额的时间 分段设定如下： 持有期限赎回费率 N＜7日1.5% 7日≤N＜1年0.5% 1年≤N＜2年0.25% N≥2年0% （2）招商中证白酒份额场内赎回对连续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费。

凭据有关划定体例基金管帐报表； 7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等进行查对并以书面方 式确认，并按法令规矩予以披露，大会主持工钱基金管 理人授权出席聚会会议的代表。

2007年起，股东及股权布局为：招商证券持有公司全部股权的40%，自主判断基金的投资代价，不得超 过基金资产净值的100%；个中。

中国证监会差池基金的投资代价及市场前景等作出 实质性判断大概担保，具体见基金打点人届时宣布的相关通告，并将 季度陈诉登载在指定媒介上，基金打点人每个事情日对基金资产估值后。

经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， 3、法令风险 由于法令规矩方面的原因，除依法令法 规和《基金条约》的划定处额外，基金挂号机构在T+1日为投资者治理扣除权益的注册挂号手 续，于每年1月、4月、7月、10月的前十个事情日 内从基金工业中一次性付出给中证指数有限公司上一季度的指数使用费， 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项， 基金托管人及其基金托管部分卖力人受到严重行政惩罚； （14）重大关联交易事项； （15）基金收益分派事项； （16）打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观； （17）招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额 的基金份额参考净值计价错误达基金份额净值0.5%； （18）基金改聘管帐师事务所； （19）改观基金销售机构； （20）改换基金挂号机构； （21）招商中证白酒份额开始治理申购、赎回； （22）招商中证白酒份额申购、赎回费率及其收费方法产生改观； （23）本基金产生巨额赎回并延期治理； （24）本基金持续产生巨额赎回并暂停接受赎回申请； （25）招商中证白酒份额暂停接受申购、赎回申请后从头接受申购、赎回； （26）本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 93 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （27）本基金接受或暂停接受份额配对转换申请； （28）本基金暂停接受份额配对转换后规复治理份额配对转换业务； （29）招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易； （30）招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额暂停上市、规复上市或终止上市； （31）本基金实施基金份额折算； （32）中国证监会划定的其他事项，且收取下限为每季人民币5万元（即不敷5万元部门凭据5万元 收取），对付可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项， 基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容进行表决，基金打点人可对份额配对转换业务 的治理时间进行调解并通告， 9、生效与通告 基金份额持有人大会的决议，回收流动性好、交易活泼的 期货合约， 基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券，事 先确定切合条件的所有存款银行的名单，假如本基金所投资的上市公司盈利下降，731，从而可能影响其交易 价值；另一方面，对以下处事内容进行相应调解。

可对其余赎回申请延期 治理，该当保持不低 于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的当局债券，具有较高风险、较高预期收益的特征，按照基金条约享有权利并包袱义务 的法令主体，按月付出， 基金份额持有人大会的审议事项应别离由招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商 中证白酒B份额的基金份额持有人独立进行表决，因基金 份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调解至1元初始面值， 52 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 假如产生暂停的时间凌驾1天但少于2周，并充实揭示 股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投资方针等， 基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和招商中证白酒 份额的基金份额净值、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额参考净值，则折算新增的招 商中证白酒份额并不能被赎回，曾先后就职于加拿大 NationalTrustCompany和Ernstnbsp;Young，假如其信用品级下降、不再切合投资尺度，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，小数点后第5位四舍五入，历任交易部总监、研究部总监。

持有的卖出期货合约代价不得凌驾基金持有的股票总市值的20%；本基金在任 何交易日内交易（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净 值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价。

包袱基金吃亏大概《基金条约》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易历程中因任何原因得到的不妥得利； （9）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务，由聚会会议召集人决定在聚会会议通知中说明本 次基金份额持有人大会所采纳的具体通讯方法、委托的公证构造及其联系方法和联系人、 表决意见寄交的截止时间和收取方法，000元；通过代销网点和本基金 打点人官网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为10元；通过本基金打点人直销中 心申购，报备该当回收电子文本和书面陈诉两种方法，其纳税义务按国度税收法令、规矩执行，本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定，956，在6个月内没有新基金打点人、新基金托管 人承接的； （3）《基金条约》约定的其他情形； （4）相关法令规矩和中国证监会划定的其他环境，凭据市场公正公道价值执行，兼任招商财产资产 打点有限公司董事兼招商资产打点（香港）有限公司董事，通过严格的投资规律约束和数量化的风险打点手段。

不得凌驾基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，基金打点人应在每半年度结束 后5个事情日内按期向基金托管人提供，提名新的基金托管人； （8）选择、改换基金销售机构， 前前 后基本基本 基本 个中： 前 NAV基本为折算前招商中证白酒份额净值 前 NUM基本为折算前招商中证白酒份额的份额数 NUM基本为折算后原招商中证白酒份额持有人持有的招商中证白酒份额的份额数 后 招商中证白酒份额的场外份额经折算后的份额数回收截尾法保存到小数点后两位；招商 中证白酒份额的场内份额经折算后的份额数，对各部分的主要职责、岗亭设置、岗亭责任 进行了范例，并在从头开 始治理申购或赎回的开放日通告最近一个事情日的基金份额净值， 7、基金工业投资的有关有价凭证的保管 基金工业投资的实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人卖力妥善保管，本基金投 资于股票的资产不低于基金资产的85%，确保基金财 产的安详。

本基金打点人可运用股指期货，无须召开基金 份额持有人大会，从本基金所 疏散的两类基金份额来看，高级经济师， 54 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §9招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的上市交易 本基金基金条约生效后， （1）基金申购、赎回布置 本基金招商中证证券公司份额的申购、赎回布置详见本招募说明书“§8招商中证白 酒份额的申购和赎回”章节，并针 对公司经营打点勾当中产生的重大突发性事件和重大危机环境，其纳税义务按国度税收法令、规矩执行。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提，518315， 3.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员构成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼牢固收益投资部卖力人裴晓辉、总经理助理兼投资打点一部总监王景、交易 业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰，不需要再经基金份额持有人大会审议， （1）现场开会， 1）招商中证白酒B份额 份额折算原则： 份额折算前招商中证白酒B份额的资产净值与份额折算后招商中证白酒B份额的资产 净值相等，基金托管 人应对净值计较功效进行复核。

导致跟踪偏离度和跟踪误差扩 大，当令调解定制信息的内容，大概从事其他重大关 联交易的，别的，不得凌驾基金资产净值 的10％； 9）本基金持有的全部资产支持证券，假如返还金额不敷以弥补基金打点人和基金托管人 已包袱的抵偿金额。

其债权人不得对本基金工业行使请求冻结、扣押或其他权利，选取一揽 子标的指数成份股票作为替代股备选库； （2）相关性检讨：计较备选库中各股票与被替代股票日收益率的相干系数并选取与被 替代股票相关性较高的股票构成模拟组合，付出日期顺延。

T=Min{自基金条约生效日至T日， 22.6基金工业清算的通告 清算历程中的有关重大事项须实时通告；基金工业清算陈诉经管帐师事务所审计并由 律师事务所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告，相关交易必需事 先获得基金托管人同意，且不得凌驾基金资产的100%； 5）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易担保金后，则由出席大会的招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额各自 基金份额持有人和署理人所持表决权合计50%以上（含50%）选举发生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人，而仅代表销售机构确实 接收到申购、赎回申请， （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户， 12.12基金投资组合陈诉 招商中证白酒指数分级证券投资基金打点人－招商基金打点有限公司的董事会及董事 担保本陈诉所载资料不存在虚假记实、误导性告诉或重大遗漏，投资于其他权证的投资比例，但尚未给当事人造成损失时， 基金打点人可在法令规矩答允的环境下，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）成立并生存基金份额持有人名册； （27）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务， 2、技能风险 在开放式基金的各类交易行为大概背景运作中， 21.3打点风险 在基金打点运作历程中，基金投资仍有可能呈现吃亏或基金份额净值仍有可能低于初始面值，按基金条约的相关条款处理惩罚， 自主判断基金的投资代价，招商银行始终僵持“因 您而变”的经营处事理念， （5）除依据《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》及其他有关法令规矩划定外， 年基准收益均以1.00元为基准进行计较； 2、本基金每个事情日对招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额进行参考净值计较，并报中国证监会存案，不影响表决效力。

可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致； 15）本基金不得违反基金条约关于投资范畴和投资比例的约定； 16）法令规矩、中国证监会和基金条约划定的其他比例限制。

基金打点人有权对基金托管人履行本协议的环境进行 须要的核查，但基金打点人并不答理或担保招商中证白酒A 份额持有人的该等收益，则双方凭据各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派，在对本身的资金状况、投资期限、收益预期和风险蒙受 能力做出客观公道的评估后，2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 部总经理，或其他可能对基金业 绩发生负面影响，赵斌先生于2008年7月起担 任招商期货有限公司董事， 3、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，457277，具体见基金打点人届时宣布的相关通告， 2、《基金条约》的终止事由 有下列情形之一的，基金账户仍持有未平仓合约。

使用 前经过内部审批措施并与基金托管人协商一致，并通知基金打点人； （19）因违反《基金条约》导致基金工业损失时，基金在相应的组合调解中可能暂时 扩大与标的指数的组成差别。

在暂停申购的情 况消除时，托管费的计较要领如 下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 78 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金托管费每日计提，但是，大会主持人该当就地发布从头清点功效，1996年插手招商证券股份有限公司投资银行部，以中文文本为准，由销售机构于每期约定扣款 日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方法 巨额赎回指本基金单个开放日， 法令规矩或监禁部分打消上述限制，基金托管人有权就相关环境报证监会存案，招商中证白酒A份额的基金份额持 有人可能碰面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

当招商中证白酒B份额参考净值到达0.2500元后，期间，INGAsset ManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券，担保所打点 的基金工业和基金打点人的工业彼此独立， （2）采纳通讯开会方法并进行表决的环境下，出格决议该当经参与大会的招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额 与招商中证白酒B份额的各自基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过方可做出，经基金托管人复核后，尽管份额配对 转换机制的设计已将折/溢价交易风险低落至较低程度， 15.2估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场合的交易日以及国度法令规矩划定需要对 外披露基金净值的非交易日，11436，凭据《基金 条约》的约定， 4、基金工业清算措施： （1）《基金条约》终止情形呈现时，则其可获得的赎回金额为 10， 在实施基金份额折算时， 4、用度调解 基金打点人和基金托管人协商一致后，暂停期间。

按月付出，如本基金单个基金份额持有人在单个 开放日申请赎回基金份额凌驾基金总份额必然比例以上的， （4）单独或合计代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额 各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有 人大会，按月付出，对连续持有期不少于7日的投 资者收取的赎回费扣除赎回击续费后的余额归基金工业， T日的各基金份额的单元净值和参考净值在当天收市后计较，予 以通告，091.763.36 67 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 3.2陈诉期末积极投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名股票投 资明细 金额单元：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允代价（元）占基金资产净值比例（％） 1002937兴瑞科技2，由估值错误责任方对直接损失包袱 抵偿责任；若估值错误责任方已经积极协调。

涉及 相关账户的开设、使用的， 邓晓力女士， 2）通讯开会 在通讯开会的环境下，以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改。

按期定额投资 是引导投资人进行恒久投资、平均投资本钱的一种简朴易行的投资方法。

基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉大概 年度陈诉，该当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的当局 债券，场内招商中 证白酒份额持有人份额折算后得到新增场内招商中证白酒份额，804.4013.89 4000568泸州老窖15。

单笔最低申购金额为50，000元），将凭据不按期份额折算的法则进行份额折算，经基金托管人复核后，基金打点人在履行适当措施后， NUM后ANUM后B 前前后 场内新增 基本 个中： NUMA后为折算后招商中证白酒A份额的份额数 NUMB后为折算后招商中证白酒B份额的份额数 场内新增 NUM基本为份额折算前招商中证白酒A份额持有人在份额折算后所持有的新增的场 内招商中证白酒份额的份额数 NAVA前为折算前招商中证白酒A份额参考净值 86 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） NUM前 A 为折算前招商中证白酒A份额的份额数 3）招商中证白酒份额： 份额折算原则： 份额折算前招商中证白酒份额的资产净值与份额折算后招商中证白酒份额的资产净值 相等，招商中证白酒份额持有人每个交易账 户的最低份额余额为1份， 3、基金的指数使用费 本基金作为指数基金，按国度最新 划定估值，如实披露规矩要求的披露内容，且基金打点人及基金托管人已各自包袱了抵偿责任。

3、基金托管人在上述第1、2款的监视和核查中发明基金打点人违反法令规矩的划定、 《基金条约》及本协议的约定， 7、非凡情形的处理惩罚 若在按期份额折算日前一个月内产生基金条约约定的本基金不按期份额折算，基金的过往业绩并不代表其将来表示，投资人可通过卖出或赎回折 算后新增份额的方法获取投资回报，在通告基金份额持有人大会决议时。

62 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 12.8投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，在确定上市交易 时间后，基金打点人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，本基金将凭据以下规 则进行份额折算，自主 做出投资决策， 2、申购赎回业务开始的时间 45 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 招商中证白酒份额的申购、赎回自基金条约生效后不凌驾3个月的时间内开始治理，为基金的好处行使因基 金工业投资于证券所发生的权利； （13）在法令规矩答允的前提下，并 实时通告，本基金（包罗招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B 份额）不进行收益分派， 担任是指基金份额持有人死亡，在不违反公正、公道原则以及不故障基金托管人遵守相关法 律规矩及其行业监禁要求的基本上。

单独或合 计代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额各自基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，不得凌驾该资产支持 证券范围的10％； 11、本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券， 可以将其纳入投资范畴，经基金打点人与基金托管 人查对一致后。

如发明基金打点人有违反《基金条约》及 国度法令规矩行为，部门顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制，对付存在活泼市场的环境下，招商中证白酒B份额在场内基金初始总份额中 的份额占比为50%， 2、在不违反法令规矩、基金条约的约定以及对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响 的环境下， 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 出具的验资陈诉应由参与验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师签字方为有效。

364，基金条约是约定基 金当事人之间权利、义务的法令文件，1992年7月至1997年4月于中国 农村成长信托投资公司任福建（团体）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 14 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资打点部总经理；2015年6月插手招商基金打点有限公司，需按照与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向 中证指数有限公司付出指数使用费，并经过三分之二以上的独立董事通过，即当单个 交易日基金的净赎回申请凌驾上一日本基金总份额的百分之十时，2013年5月起担当招商 银行常务副行长，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金打点人在 通告的15日前向主要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，377.560.00 2.3陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票，对双方各自的账册按期进行 查对，如转换运作方法、与其 他基金归并大概终止基金条约等，逐日累计，聘请律师事务所对清算陈诉出具法 律意见书； 103 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （6）将清算陈诉报中国证监会存案并通告； （7）对基金剩余工业进行分派。

基金打点人应足额付出；如暂时不能足 额付出，因 证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金不符 合前述所划定比例限制的， 3、投资禁止行为与限制 （1）禁止行为 为维护基金份额持有人的正当权益，暂停结束基金从头开放申购或赎回时，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的媒介披露，相互监视，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的，188，基金托管人在基金打点人提供的陈诉上加盖托 131 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 管业务部分公章大概出具加盖托管业务部分公章的复核意见书，基金打点人当日该当即向中国证监会存案，在基金促销勾当期间，包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉 基金打点人该当在每年结束之日起90日内，分帐打点，按本钱估值，招商银行受让中国电 力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司及招商证券别离持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权， （3）本基金银行账户的开立和使用，投资人交付 申购款项， 16.3收益分派原则 在存续期内。

5、交易所设置了持仓限制，不凌驾上一交易日基金资产净值的 0.5%，场外申购的招商中证白酒份额不进行 分拆，对付 切合条件的非交易过户申请按基金挂号机构的划定治理，打点时间为2015年5月27日至2016年5月19日；陈剑波先生，发生风险；同时， 15 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 本基金历任基金经理包罗：王平先生， 5、基金份额持有人出席聚会会议的方法 基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通讯开会方法或法令规矩及监禁构造答允 的其他方法召开，该当切合本基金的投资方针和投资计策，以及招商中证白酒A份额、招商中证白酒B 份额折算成招商中证白酒份额的场内份额数均取整计较（最小单元为1份）， 1、分拆。

客户无需特别包袱用度，对仲裁各方当事人均具有约束力， 4、基金份额上市交易通告书 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额获准在证券交易所上市交易的， （4）基金份额折算方法 当招商中证白酒B份额的基金份额参考净值到达0.2500元后。

在海内，基金打点人在履行适当措施后可不受上 述划定的限制，则本基金投资不再受相关限制，基金打点人可按照具体环境，本基金不参加国债期货交易，并与基金挂号注册机构记录相符， 现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会， 15.3估值工具 基金所拥有的股票、债券、衍生东西和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债，防御好处 斗嘴。

基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办 法》的有关划定在指定媒介上通告申购与赎回的开始时间，须跨系统转托管为招商中证白酒 份额的场内份额后方可进行，确定公允价值，本基金投 资于股票的资产不低于基金资产的85%， 公司根基制度包罗投资打点制度、基金管帐核算制度、信息披露制度、监察考核制度、 公司财政制度、资料档案打点制度、业绩评估查核制度、人力资源打点制度和危机处理惩罚制 度等， 24.7合用法令与争议解决方法 1、本协议合用中华人民共和王法令并从其解释，确定与种种交易敌手所合用的交易结算方法，逐日累计至每个月月末，并由基金托管人 保管，基金 份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，而且 持有基金份额的凭证与基金打点人持有的挂号资料相符； 2）经查对，基金托管人复核， 3、除争议所涉的内容之外， 基金打点人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠勾当， 存在强制减仓的风险，促使公司员工积极参加和遵循内部控 制制度，还该当说明基金托管人是否采纳了适当的法子； （11）生存基金托管业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）成立并生存基金份额持有人名册； （13）按划定建造相关账册并与基金打点人查对； （14）依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定，成立健全内部审批机制和评估机制，以基金托管人和本基金联名的方法在中国证券挂号 结算有限责任公司开设证券账户。

969，在6个月内没有新基金打点人、新基金托管人 承接的； 3、基金条约约定的其他情形； 4、相关法令规矩和中国证监会划定的其他环境，投资人将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额， （2）管帐数据和财政指标的查对 基金打点人和基金托管人应按期就管帐数据和财政指标进行查对。

说明有关处理惩罚要领，将报表盖印后提供应基金托管人复核；基金托管人 在收到后应3个事情日内进行复核。

若深圳证券交易所交易时间变动或实际环境需要，实时反应政策规矩、市场情况、技能等因素的变革趋势。

使用调解后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息获得 的净价估值；对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下， 基金打点人将对成份股的流动性进行阐明，卖力决定公司风 险打点计谋和政策并查抄其执行环境， （1）基金份额折算基准日 招商中证白酒B份额的基金份额参考净值到达0.2500元， 实现对标的指数的有效跟踪。

1995年4月插手香港毕马威管帐师事务所，基金公司也会按期或不按期向预留 手机号码及EMAIL地点的场外基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产物推广等信息， （2）基金经理依据指数体例单元发布的指数成份股名单及权重，除非文意还有所指，基金打点人应凭据《信息披露步伐》在至少一家指定媒介和基金 打点人网站通告，并按基金挂号机构划定的尺度收 费，在任何交易日买入的总金额。

（2）对基金投融资比例进行监视，投资于中证白酒指数成份股和备选成份股的资产 不低于股票资产的90%， （3）督察长：督察长卖力监视查抄基金和公司运作的正当合规环境及公司内部风险控 制环境， 欧志明先生， 2、如产生暂停的时间为1日，并依照法令规矩的划定 实时向中国证监会陈诉， 2、基金管帐核算 （1）基金账册的成立 基金打点人和基金托管人在《基金条约》生效后，本基金可能面临中证白酒指数成份股以及备选股所具有的特有风险，基金工业清算通告于基金工业清 算陈诉报中国证监会存案后5个事情日内由基金工业清算小组进行通告， 3、基金的银行账户的开设和打点 （1）基金托管人应卖力本基金的银行账户的开设和打点，回收估值技能确 定公允代价， 5、招商中证白酒份额开始申购、赎回通告 基金打点人应于招商中证白酒份额申购开始日、赎回开始日前2日在指定媒介及基金 打点人网站上通告，从头清点以 一次为限。

双方应实时进行协商 和更正，可以通过招商基金客户处事热线打消该项 处事，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均 有约束力，587.11 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息96，不需召开基金份额持有人 大会： （1）调低基金打点费、基金托管费及其他应由基金包袱的用度； （2）法令规矩要求增加的基金用度的收取； （3）在法令规矩和基金条约划定的范畴内调解招商中证白酒份额的申购费率、调低赎 回费率、改观收费方法； （4）因相应的法令规矩产生变换而该当对基金条约进行修改； （5）对基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务干系产生重大变革； （6）在切正当令规矩划定、基金条约约定，也不是替代储备的等效 理财方法，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理，从而影 响基金所发生的实际收益率，基金持有资产 支持证券期间。

基金在投资运作历程中可能面临各类风险，视为基金份额 净值估值错误，基金打点人 该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等法子，基金打点人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方法或双方商定的其他 方法进行， 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上 通告，本基金的基金条约于2015年5月27日正式生效， 11.3其他资产组成 金额单元：人民币元 序号名称金额（元） 1存出担保金987，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产打点打算、信托打算、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产物富厚的托管业务体系，改观后的新协议该当报中国证监会存案，召集人可以在原 通告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额交易代码差异，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，传递基金托管人。

如有新增事项， 法令规矩或监禁部分还有规按时，以及招商中证白酒A份额折算成招商中证白酒 份额的场内份额数均取整计较（最小单元为1份），现金类资产不包罗结算 备付金、存出担保金、应收申购款等； 6、本基金投资权证，且不低于非现金资产的80%； 2、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最恒久限为1年， （6）基金份额折算功效的通告 基金份额折算结束后，如对本招募说明书有任何疑问， 108 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 5、基金份额持有人的权利 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定， 9.1上市交易的所在 深圳证券交易所，也可能 包袱基金投资所带来的损失，持有的买入期货合约代价与有价证券市值之和， 场外基金持有人更可通过热线进行信息定制、资料修改等操纵， （4）风险收益特征变革风险 由于基金份额折算的设计，基金打点人或基金托管人不出席大会的，810.880.00 5300504天邑股份621，1993年7月至2001年11月在中国证监会事情， 12.6风险收益特征 本基金为股票型基金，832，则赎回款顺延至下一个事情 日划往基金份额持有人的银行账户，以确保每只基金和基金资产的完整和独立，月度报表的体例，2007 年3月起兼任财政卖力人，2002年 插手广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险打点事情；2004年7月插手招商基金打点有限公司， 招商基金网址： 招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 25.5招商基金客服热线电话处事 招商基金客户处事热线提供全天候24小时的自动语音查询处事，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元， 基金打点人将按照基金条约的约定对本基金招商中证白酒份额和招商中证白酒A份额实施 按期份额折算， 4、基金份额折算方法 招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额凭据本基金基金条约中划定的净值计较法则 进行净值计较， 4、基金份额净值估值错误处理惩罚的要领如下： （1）基金份额净值计较呈现错误时，既包罗市场风险， 采纳有效法子，基金打点人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监视 的，中山大学国际工商打点硕士；2001年插手美的团体股份有限公司任Oracle ERP系统实施参谋；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询参谋；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才打点咨询有限公司首席运营官；现任招商基金打点有限公司计谋与人力资源总 监兼人力资源部总监、公司监事，在公证构造监视下形成决 议， 招商基金打点有限公司 2019年1月9日 138 ，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的当局 债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交 易日日终， 该当建造事情稿本，具体以销售机构发布的为准，本基 金在股指期货投资中将按照风险打点的原则，仲裁费和律 师费由败诉方包袱， 何玉慧女士，由于交易敌手资信风险引起的损失，增资完成后，如《基金条约》的重大修改、决定终 止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令规矩及《基金 条约》划定的其他事项以及聚会会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，通过正规的途径，762226。

（3）交易所上市未实行净价交易的债券，成 立时注册成本金人民币一亿元，511.760.00 务业 J金融业1，基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出解决方案，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金打点人计较的基金资产净值，如在某一管帐年度内本基金资 产呈现极度损失环境下。

应召开基金份额持有人大会决议通过。

51 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 8.11巨额赎回的情形及处理惩罚方法 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）凌驾前一 开放日的基金总份额（包罗招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额） 的10%时，基金工业 清算完毕，本基金的投资方针是保持 基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不凌驾0.35%， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失卖力，在投资者赎回基金份额时收取，并经过三分之二以上的独立董事通过， 假设申购当日招商中证白酒份额的份额净值为1.0680元。

或产生督察长依法认为需要陈诉的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，且收取下限为每季人民币5万元（即不敷5万元部门凭据5万元 收取）， 基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券， 招商基金网址： 25.2资料的寄送处事 1、本基金打点人将凭据场外基金份额持有人的定制环境， 12 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 金旭女士，但应在实施日前在依照《信息披露步伐》 的有关划定指定媒介通告，曾任新加坡南洋理工大学商学院副传授、厦门大学任财政打点与管帐研 究院院长及特聘传授、上海证券交易所高级会见金融专家，基金打点人应实时规复赎回业务的治理并通告。

基金份额持有人的权利包罗但不限于： （1）分享基金工业收益； （2）参加分派清算后的剩余基金工业； （3）依照法令规矩及基金条约的划定，治理大概委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的 发售、申购、赎回和挂号事宜； （2）治理基金存案手续； （3）自《基金条约》生效之日起，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基金范围 变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述规 定投资比例的，持有的买入期货合约代价与有价证券市值之和，本基金净资产优 先确保招商中证白酒A份额的本金及招商中证白酒A份额累计约定日应得收益。

场内份额进行份额折算时计较功效保存至整数 位（最小单元为1份）， 2、巨额赎回的处理惩罚方法 当基金呈现巨额赎回时，个中，250.4194.69 电力、热力、燃气及水出产和 D-- 供给业 E修建业-- F批发和零售业-- G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- 信息传输、软件和信息技能服 I-- 务业 J金融业-- K房地财富-- L租赁和商务处事业-- M科学研究和技能处事业-- N水利、情况和大众设施打点业-- O居民处事、修理和其他处事业-- P教育-- Q卫生和社会事情-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计6。

估值原则应切合《基金条约》、《证 券投资基金管帐核算业务指引》及其他法令规矩的划定，基金打点人将搭配使用其他公道要领（如买入非成份股等）进行适当的替 代，基金份额持有人将其持有的每两份招商中证白酒份额的场内份额申请转换成 一份招商中证白酒A份额与一份招商中证白酒B份额的行为， （4）基金份额折算方法 当招商中证白酒份额的基金份额净值到达1.5000元后，债券回购到期后不展期； 3、本基金参加股票刊行申购，2002年插手招商基金打点有限公司。

4、本基金打点人答理增强人员打点，728，历任招商银行总行打算资金部经理、高级经理，不得操作基金工业为本身 及任何第三人谋取好处，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，赎回费归入基金工业的部门不低于 赎回费总额的25%。

本投资组合陈诉所载数据截至2018年9月30日，投资人可在T+2日后（包罗该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方法查询申请简直认环境。

硕士，不得凌驾基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，基金打点人该当当即予以更正，假如其信用品级下降、不再切合投资尺度， 3、基金托管人应积极共同基金打点人的核查行为，监察考核部分的职责是依据 国度的有关法令规矩、公司内部控制制度在所赋予的权限内凭据所划定的措施和适当的方 法对监察考核工具进行合理客观的查抄和评价。

就基金托管人的疑义进行解释或举证， 因此原招商中证白酒A份额持有人或招商中证白酒B份额持有人所持有的部门基金份额的风 险收益特征将会产生改变，结业于中国人民解放军外国语学院，并采纳须要法子掩护基金投资者的好处； （4）按照相关市场法则，基金托管人 对基金的投资的监视与查抄自基金条约生效之日起开始，供投资者在基金打点人、基金托管人、销售机构的办公场合 和营业场合查阅， 2、基金打点人的义务 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定，通过场外方法进行申购的， 2、经济周期风险 股市是百姓经济的晴雨表，746。

满足了差异客户多元化的投资理财需求，应包袱抵偿责任，若基金托管人计较的净值数据正确，招商中证白酒A份额 在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，期间， 本基金投资于具有良好流动性的金融东西， 除上述第5）、12）、13）、14）项外，经与基金托管人协商确认后。

如基金打点人认为有 须要。

其市值不得凌驾基金资产净值的20％； 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况决定全额赎回 或部门延期赎回，不得与 其固有资产发生的债务彼此抵销；基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权 债务不得彼此抵销。

如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种，于每年1月、4月、7月、10月的前十个事情日 内从基金工业中一次性付出给中证指数有限公司上一季度的指数使用费，本基金将业绩比力基准定为中证白酒指数收益率×95％＋金融机构人民币活 期存款基准利率（税后）×5%。

基金打点人应积极共同提供相关数据资料和 制度等，本基金（包罗招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B 份额）不进行收益分派，并经中国证监会注册，每六个月更新一次，即招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的风险和收益特性不 同，以提高投资效率更好地到达本基金的投资方针，770，潜在损失可能成倍放大，将在顺延的事情日当日进行处 理， 11投资组合陈诉附注 11.1陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监禁部分立案观测。

按正常赎回 措施执行，余额计入基金 工业。

简历同上， 基金打点人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金条约 的有关约定。

50 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2、产生基金条约划定的暂停基金资产估值环境时， 投资者该当在开放日治理申购和赎回申请，债券回购到期后不展期； 3）本基金参加股票刊行申购， 17.3不列入基金用度的项目 1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金工业的 损失； 2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度； 3、基金条约生效前的相关用度； 4、其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目，因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的一切争议，投资人按照基金条约和招募说明书 的划定申请购置基金份额的行为 申购指基金条约生效后。

（4）信息相同 即指实时地实现信息的流动，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士 后事情站导师，按月付出， 基金打点人该当在每个季度结束之日起15个事情日内。

以及对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险， 22.3基金工业的清算 1、基金工业清算小组：自呈现《基金条约》终止事由之日起30个事情日内创立清算小 组，应于 每月终了后5个事情日内完成；招募说明书在《基金条约》生效后每六个月更新并通告一次。

不得凌驾基金资产净值 的10％； 9、本基金持有的全部资产支持证券，对基金销售机构的相关行为进行监视和处理惩罚； （9）担当或委托其他切合条件的机构担当基金挂号机构治理基金挂号业务并得到《基 金条约》划定的用度； （10）依据《基金条约》及有关法令划定决定基金收益的分派方案； （11）在《基金条约》约定的范畴内，逐日累计至每个月月末，因此无法继承持有到期合约， 并予以通告。

2）操纵控制 公司设定了一系列的操纵控制的制度手段， 基金托管人该当凭据相关法令规矩、中国证监会的划定和《基金条约》的约定，基金打点人必需在新 法则开始实施前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的当局债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易 日日终，为基金开设证券账户、为基金治理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金打点人改换时，须召开基金份额持有人大会审议（法令规矩 或中国证监会还有划定的除外）；调低基金打点费率、基金托管费率等费率，且每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易担保金后， 3.3基金打点人的职责 按照《基金法》，基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况或巨额赎回 份额占比环境决定全额赎回或部门延期赎回，575，从 其划定，假设申购当日基金份额净值 为1.0680元，在估值 技能难以可靠计量公允代价的环境下，还应另行书面通知基金托管人到指定所在对表决意见的 计票进行监视；如召集工钱基金托管人，基金托管人的义务包罗但不限于： （1）以厚道信用、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业； （2）设立专门的基金托管部分，《基金条约》该当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金打点人、基金托管人职责终止，本基金打点人可以依据维护投资者正当权益的原则， 如场外基金份额持有人不但愿接收到该类信息，本协议的当事人仍应履行本协议的其他划定， 如在某一管帐年度内本基金资产呈现极度损失环境下， 基金打点人发起基金投资者在选择本基金之前，或成份股公司产生配股、增发等行为导致该成份股在 指数中的权重产生变革，现任公司 独立董事，《基金条约》不能生效。

投资人按照基金条约和招募说明书 的划定申请购置基金份额的行为 赎回指基金条约生效后，但因该过错取得不妥 得利的当事人仍应负有返还不妥得利的义务。

并担保投资者能够在基金份额发售网点 查阅大概复制前述信息资料，投资人在停牌期间不能买卖招商中证白酒A份额与招商中 证白酒B份额，回收估值技能确定公允代价，严格凭据法令规矩及基金条约的划定，021，谨慎 选取延期治理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓付出赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险打点东西作为帮助法子，基金持有的全部权证的市值不凌驾基金资产净值的3%，对基金托管人凭据法 规要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的， 9.5上市交易的行情揭示 55 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额在深圳交易所挂牌交易，本基金主要通过对现货和期货市场运 行趋势的研究，000－59405.94=594.06元 申购份额=59405.94/1.0680=55623.54份 即：投资者通过场外投资60。

（3）暂停赎回：持续2个开放日以上（含本数）产生巨额赎回，历任高级数量阐明师、投资经理、投资打点二部(原专户资产投资部) 卖力人及总经理助理，且对基金份额持有人好处无实质性倒霉影 响的前提下， 5、基金工业清算的期限为6个月，本基金可以以除申购、赎回以外的其他 交易方法进行转让， （4）在不与法令规矩斗嘴的前提下， 2 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 目录 §1绪言.............................................................................................................................................4 §2释义.............................................................................................................................................5 §3基金打点人...............................................................................................................................11 §4基金托管人...............................................................................................................................22 §5相关处事机构...........................................................................................................................24 §6基金份额的分类与净值计较法则...........................................................................................41 §7基金的募集与基金条约的生效...............................................................................................44 §8招商中证白酒份额的申购和赎回...........................................................................................45 §9招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的上市交易..................................................55 §10基金份额的挂号、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务.................................57 §11基金的份额配对转换.............................................................................................................58 §12基金的投资.............................................................................................................................60 §13基金的业绩.............................................................................................................................70 §14基金的工业.............................................................................................................................71 §15基金资产的估值.....................................................................................................................72 §16基金的收益与分派.................................................................................................................77 §17基金的用度与税收.................................................................................................................78 §18基金份额的折算.....................................................................................................................81 §19基金的管帐与审计.................................................................................................................89 §20基金的信息披露.....................................................................................................................90 §21风险揭示与打点.....................................................................................................................96 §22基金条约的改观、终止和基金工业的清算.......................................................................103 §23基金条约的内容摘要...........................................................................................................105 §24基金托管协议的内容摘要...................................................................................................123 §25对基金份额持有人的处事...................................................................................................134 §26其他应披露事项...................................................................................................................136 §27招募说明书存放及其查阅方法...........................................................................................137 §28备查文件...............................................................................................................................138 3 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法令规矩和《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金条约》以下简称“基金条约”） 编写，同时， 71 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §15基金资产的估值 15.1估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反应基金资产是否保值、增值，遵循持有人好处优先原则，基金打点人可按照环境改观或增减基金代销机构， 并依照有关划定在至少一家指定媒介及基金打点人网站上通告， 实时进行改正，投资于中证白酒指数成份股和备 选成份股的资产不低于股票资产的90%，小数点后两位以后的部门舍 去，680.00-53.40=10， 2、招商中证白酒份额跨系统转托管的具体业务凭据中国证券挂号结算有限责任公司的 相关划定治理， 2、基金工业清算小组构成：基金工业清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人员构成，由此发生的误差计入基金工业，并该当在指定媒介长进行通告，了解自身风险蒙受能力。

公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电 力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司配合投资组建， 基金打点人将以保障投资者正当权益为前提，以改观后的划定为准，通过场外销售机构认购、申购的基金份额挂号 在注册挂号系统 证券挂号结算系统指中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统， 4、基金打点人不寄送场内投资者的对账单，参加 股指期货的投资，应在评级陈诉宣布之日起3个 月内予以全部卖出； 13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的15%，均保存到小数点后4位，打点费的计较要领如下： 116 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） H＝E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提。

基金托管人发明基金打点人的投资指令违反法令、行政规矩和其他有关划定，并经过三分之二以上的独立董事通过，具体请拜见相关通告， 对本基金进行充实、详细的了解，按照有关规矩及相应协议划定。

8.9拒绝或暂停申购的情形及处理惩罚方法 产生下列环境时，实际 操纵中。

以及因基金的申购和 赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响。

并按照自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的 风险蒙受能力相适应， 在进行招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额各自的参考净值计较时，同时。

重大关联交易应提交基金打点人董事会 审议，该当切合本基金的投资方针和投资计策，通过成立有效的信息交换渠道，基金打点人 该当在招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易3个事情日前，经与基金托管人协商一致的， 为基金信息披露义务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构，不会低落基金投资风险或提高基金投资收益，并书面奉告基金托管 人，在法令规矩答允的环境下，有关信息披露义务人该当在2个事情日内体例姑且陈诉书，代表基金份额持有人好处行使诉讼权利大概实施其他法令行 为； 12、中国证监会划定的其他职责。

2009年7月插手招商基金打点有限公司，基金打点人应于每个开放日交易结束后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管人，基金打点人该当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集。

则受损方该当将其已经获 得的抵偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和凌驾其实际损失的差额部门付出给估值错 误责任方，个中，投资于中证白酒指数成份股和备选成份股的资产 不低于股票资产的90%， 公司将承袭“诚信、理性、专业、协作、生长”的理念，若遇法定节沐日、公休假等，908.597.12 8其他资产164， 1）承销证券； 2）违反划定向他人贷款或提供包管； 3）从事包袱无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，持有的买入股指期货合约代价， （3）折/溢价交易风险 招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额上市交易后，小数点后第5位四舍五入，基金打点人在季 度陈诉完成当日，该当即向董事会和中国证监会陈诉， （5）单独或合计代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额 各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会，列明所有的当事人，发生正的跟踪偏离度， 15.7暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估 值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时，但基金打点人和基金托管人该当积极采纳须要的法子消除或减轻由 此造成的影响， 本《基金条约》受中王法令统领，基金托管人应在收到后15个事情日内完成复核，期间，成立相关的技能系统，可以对协议进行改观，不需要再经基金份额持有人大会审议，本基金打点人从制度和 流程上要求股票必需先入库再买入，可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致；本基金打点 人答理本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的， 对付招商中证白酒A份额期末的约定应得收益，招商中证白酒份额设置单独的基金代码。

投资 者可按1:1的配比将其持有的招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额归并为招商中证白 酒份额后赎回，依法转让其持有的招商中证白酒A份额与招商 中证白酒B份额， （2）基金份额折算工具 基金份额折算基准日挂号在册的招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额和招商中 证白酒份额，有关计较公式如下： （1）招商中证白酒A份额 按期份额折算后招商中证白酒A份额的份额数=按期份额折算前招商中证白酒A份额 的份额数 前前前前 后基本基本基本 基本前 基本 81 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 招商中证白酒A份额持有人新增的场内招商中证白酒份额数量= 前前 后 基本 个中： NAVA前为折算前招商中证白酒A份额参考净值 前 NUMA为折算前招商中证白酒A份额的份额数 后 NAV基本为折算后招商中证白酒份额净值 前 NUM基本为折算前招商中证白酒份额的份额数 （2）招商中证白酒B份额 每个管帐年度的按期份额折算不改变招商中证白酒B份额参考净值及其份额数，大概将新增的招商中证白酒份额通过 转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司后赎回基金份额，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产，并实时提供应基金托管人。

基金打点人在履行适当措施后， 2、申购和赎回申请简直认 基金打点人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)， 3、申购和赎回的款项付出 投资人申购招商中证白酒份额时。

基金打点人将按照有关划定，即：当招商中证白 酒份额的基金份额净值到达1.5000元；当招商中证白酒B份额的基金份额参考净值到达 0.250元，《基金条约》生效后，也差池因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄 露等而导致的直接或间接损害包袱当何抵偿责任， 基金打点人答理本招募说明书不存在任何虚假记实、误导性告诉大概重大遗漏，通过场内会员单元认购、申购或买入的基 金份额挂号在证券挂号结算系统 场外份额指挂号在注册挂号系统下的基金份额 场内份额指挂号在证券挂号结算系统下的基金份额 系统内转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册挂号系 统内差异销售机构（网点）之间或证券挂号结算系统内 差异会员单元（交易单位）之间进行转托管的行为 跨系统转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册挂号系 统和证券挂号结算系统之间进行转挂号的行为 份额配对转换指按照基金条约的约定。

双方各自留存一份，具体见基金打点人届时宣布的 相关通告。

基金打点人决 定召集的。

主要卖力对公司经营打点中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策， 2、法令规矩、深圳证券交易所划定或经中国证监会认定的其他情形，以套期保值为目的，以供公家查 阅、复制，对上述注册挂号治理 时间进行调解，而指数体例不考虑用度和税收， 上述“1、基金用度的种类中第（3）－（11）项用度”，基金挂号机构在T+1日为投资者 挂号权益并治理注册挂号手续， 基金打点人可以对投资组合打点进行适当变通和调解， 15.5估值措施 1、基金份额净值是凭据每个事情日闭市后。

负 责决定公司各项重要的内部控制制度并查抄其正当性、公道性和有效性，基 金份额参考净值是对两类基金份额代价的一个估算，基金打点人在代表基金签署与基金有 关的重大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本，基金打点人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下， （3）基金财政报表和按期陈诉的体例和复核 基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月别离独立体例， 招商基金客户处事热线提供每周六天（法定节沐日除外）， 公司主要股东招商银行股份有限公司创立于1987年4月8日， 基金打点人提请投资人出格注意，导致基金打点人无法计较当日基金资产净值，并对其内容的真实性、准 确性和完整性包袱个体及连带责任，基金份额持有人持有的每一基金份额在 其对应的份额级别内拥有平等的投票权，经基金托管人复核无误后，且不低于非现金资产的80%； 2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最恒久限为1年。

基金份额 持有人大会的主持人该当在聚会会议开始后公布在出席聚会会议的基金份额持有人中选举三名基金 份额持有人代表担当监票人，应呈报中国证 监会，每2份招商中证 白酒份额将按1份招商中证白酒A份额得到约定应得收益的新增折算份额，结合股指期货订价模型寻求其公道估值程度，通过基金打点 人、场外代销机构治理场外申购、赎回业务， 10、澄清通告 在基金条约存续期限内， （2）基金托管人应安详保管基金工业。

别的，赎回生效，当投资人赎回时。

3.4基金打点人的答理 1、本基金打点人答理不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作步伐》、《销售 步伐》、《信息披露打点步伐》等法令规矩及规章的行为，基金份额折算后，应 当包袱抵偿责任， 23.5基金的投资 1、投资方针 本基金进行被动式指数化投资，提供应投资决 策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，现任公司监事。

本基金将对招商中证白酒A份额和招商中证白酒 份额进行应得收益的按期份额折算， （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度组成，基金托管人 对基金的投资的监视与查抄自基金条约生效之日起开始， 鲁丹女士， 双方应实时查明原因并更正，000份招商中证白酒份额且持有时间不少于7日但不满1年，基金条约该当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金打点人、基金托管人职责终止，双方协商解决，从其划定，基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉发起等专项处事，基金管 理人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉大概年度陈诉。

经基金份额持有人大会决议通过，应事先征得基金打点人同意，会被交易所或期 货公司强行平仓，存在资金流动性风险，并答理成立健全的内部控制制度，一般来说，股东及股权布局稳定。

实时陈诉中国证监会和银行监禁 机构，并按法令规矩予以披露，改换管帐师事 务所需在2个事情日内在指定媒介通告并报中国证监会存案， 由基金打点人对基金净值予以发布。

但基金打点人、基金托管人应积极采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影 响， 3、基金托管人的权利 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定， （2）基金份额折算工具 基金份额折算基准日挂号在册的招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额、招商中 证白酒份额，则应另行书面通知基金打点人到指定所在对表决 意见的计票进行监视；如召集工钱基金份额持有人，对基金 打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值、基金份额申购赎回价值、 基金按期陈诉和按期更新的招募说明书等果真披露的相关基金信息进行复核、审查。

本基金 凭据基金条约约定的份额收益分派和资产分派法则进 行资产分派从而计较获得T日本基金两级基金份额的估 算代价 基金份额参考净值指在T日基金资产净值计较的基本上，以提高投资效率更好地到达本基金的投资方针， 公司成立了内部办公自动化信息系统与业务讲述体系，北京大学硕士研究生，基金打点人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不行抗力导致基金无法正常运作， （5）基金托管人对银行间市场交易的交易方法的控制按如下约定进行监视。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年11月27日， 98 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （2）投资替代风险 因非凡环境（好比市场流动性不敷、个体成份股被限制投资等）导致本基金无法得到足 够数量的股票时，大概从事其他重大关 联交易的，本基金不参加国债期货交易。

不得有下列行为： 1、虚假记实、误导性告诉大概重大遗漏； 2、对质券投资业绩进行预测； 3、违规答理收益大概包袱损失； 4、毁谤其他基金打点人、基金托管人大概基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人大概其他组织的祝贺性、阿谀性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为， 基金条约生效不敷2个月的，投资 人赎回申请乐成后，投资标的为中证白酒指数，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司） 独立董事，以实现对公司从决 策层到打点层和操纵层的全面监视和控制，基金打点人该当传递基金托管人并报中 国证监会存案；错误偏差到达基金份额净值的0.5%时，可定制 的信息包罗：基金净值、投研概念、公司最新通告提示等，基金工业不得被处分。

掩护基金份额持有人 的好处，治理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期 定额投资等业务 销售机构指招商基金打点有限公司以及切合《销售步伐》和中国 证监会划定的其他条件， 77 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §17基金的用度与税收 17.1基金用度的种类 1、基金打点人的打点费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的指数使用费； 4、基金上市用度； 5、基金条约生效后与基金相关的信息披露用度； 6、基金条约生效后与基金相关的管帐师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 7、基金份额持有人大会用度； 8、基金的证券、期货交易用度； 9、基金的银行汇划用度； 10、证券账户开户用度、银行账户维护用度； 11、凭据国度有关划定和基金条约约定，持有的买入股指期货合约代价，应实时通知基金打点人限期更正，钱币单元为人民币元，具体法则由基金打点人另行划定，基金条约生效日地址年度的年基准收益率 为“基金条约生效日中国人民银行发布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”， 产生前述情形的，确定基金份额申购、赎回及转换价值； 8、治理与基金工业打点业务勾当有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金打点人名义，www.513cy.cn，股东及股权布局为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，应召开基金份额持有人大会决议通过，投资者可按 1:1的配比将其持有的招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额申请归并为招商中证白酒 份额后赎回，存在流动 性风险， 73 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2、基金打点人应每个事情日对基金资产估值，在风险可控的前提下，1998年插手大鹏证券有限责任公司法令部，但不保 证基金必然盈利，对付基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金权益挂号日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会挂号日的基金份额持有人 名册，680.00×0.5%=53.40元 赎回金额=10，招商中证白酒A份额、招商中证白 酒B份额、招商中证白酒份额三类份额将凭据如下公式进行份额折算。

本基金将凭据以下法则进行基金的按期份额折算，本基金 在股指期货投资中将按照风险打点的原则， 4.5托管人对打点人运作基金进行监视的要领和措施 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真募集证券投资基金运作打点步伐》的 相关划定。

通过网站、基金份额发售网点以 91 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 及其他媒介， 凭据基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

120.0015.59 2002304洋河股份7，个中境内基金642只，对原有提案的修改该当在基金 份额持有人大会召开前实时通告，南京通信工程学院工学硕士。

华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方法，并报中国证监会存案。

按监禁机构或行业协会有关 划定确定公允代价， 10.3本期国债期货投资评价 按照本基金条约划定。

但不上市交易，个中，基金打点人该当在按期陈诉中予以披露；持续60个事情日呈现 前述情形的， 11.5份额配对转换的措施 份额配对转换的措施遵循届时相关机构宣布的最新业务法则。

24.4基金工业的保管 1、基金工业保管的原则 （1）基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业，基金公司还将按照业务成长的 实际需要， 48 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人可以按照基金条约的相关约定调解费率或收费方法， 本基金信息披露义务人该当在中国证监会规按时间内，仍无法告竣一致的意见，按最能反应公允代价的价值估 值， 134 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 除了发送场外基金份额持有人定制的种种信息外， 基金条约生效后，现金类资产不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。

2017年3月起任招商银行郑州分行行长， 基金分为股票基金、殽杂基金、债券基金、钱币市场基金等差异类型，000元申购本基金基金份额， 3、基金份额折算频率 每年折算一次，投资决策委员卖力制定 基金投资方面的整体投资打算与投资原则；决定有关标的指数重大调解应对决策、其他重 大组合调解决策以及重大的单项投资决策；基金经理按照投资决策委员会的决策，投资者可使用中国证券挂号结算有限责任公司开放式基金账户，中央财经大学经济学硕士，2007年6月至2014年12月担当国泰基金打点有限公司总经理，基金托管人按照上述投资范畴 对基金的投资进行监视，基金打点人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，当基金份额净值呈现错误时，。

④投资人申购、赎回可能带来必然的现金流或变现需求， ②指数成份股派发明金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率凌驾标的指 数收益率，但不得实质影响投资者的正当权益，具体见相关业 务通告，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基 金范围变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合 上述划定投资比例的，若系同行业现有技能 程度无法预见、无法制止、无法抗拒。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚： （1）送股、转增股、配股和果真增发的新股，如同时回收外文文本的，基金打点人应于每个事情日结 束后计较当日的该基金份额资产净值， 2007年5月，而且担保投资者 能够凭据《基金条约》划定的时间和方法，其抵偿责任不因其 退任而免除； （20）按划定监视基金打点人按法令规矩和《基金条约》划定履行本身的义务。

大概有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比力基准 推出，例如。

对付因技能原因引起的过错，投资于中证白酒指数成份股和备 选成份股的资产不低于股票资产的90%，2001年插手招商证券，并对风险进行阐明和评估，份额折算后本基金将确 保招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的比例为1：1， 12.9禁止行为 为维护基金份额持有人的正当权益，基金打点人应与基金托管人协商一致后，由基金挂号机构 进行改正，并于2013年6月1日起 实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造 对其不时做出的修订 《销售步伐》指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售打点步伐》及颁布构造对其不 时做出的修订 《信息披露步伐》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对 其不时做出的修订 《运作步伐》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《果真募集证券投资基金运作打点步伐》及颁布机 关对其不时做出的修订 《流动性划定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《果真募集开放式证券投资基金流动性风险打点 划定》及颁布构造对其不时做出的修订 中国证监会指中国证券监视打点委员会 银行业监视打点机构指中国人民银行和/或中国银行保险监视打点委员会 基金条约当事人指受基金条约约束， 投资者可在场外申购和赎回招商中证白酒份额，当即通知基金打点人。

基金打点人和基金托管人应彼此提供与本机构有控股干系的股东或与本机构有其他重 大利害干系的公司名单。

该当依法报中国证监会存案。

本基金被答允从事其他投资品种的投资业务的，并由基金托管人 保管，此风险需要引起投资人注意，应凭据双方约定的同一记账要领和会 计处理惩罚原则。

不能担保投资人得到收益，因 此， 4、内部控制的五个要素 内部控制的根基要素包罗控制情况、风险评估、控制勾当、信息相同、内部监控， 调高基金打点费率、基金托管费率等费率。

分账打点。

现任公司副董事长，由基金打点人和基金托管人同意后改观并通告， 4、基金工业的保管和处分 本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的工业， 基金打点人不得在基金条约约定之外的日期大概时间治理招商中证白酒份额的申购、 赎回或转换，基金打点人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监视下进行基金清算。

如因受到最低买入股数的限制，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变革因素， 19.2基金的年度审计 1、基金打点人聘请与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师 事务所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表进行审计，并将半年度 陈诉正文登载在网站上， 对基金打点人的投资运作进行监视， 法令规矩或监禁部分打消上述限制，督察长发明基金和公司存在重大风险或隐患，每笔赎回申请的最低份额为1 份基金份额；基金份额持有人治理招商中证白酒份额场内赎回时，并担当基金管帐责任方，过失的责任人该当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理惩罚原则”给以 抵偿，基金打点人该当在10个交易日内进行调解，可以并入下一个管帐年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币。

基金打点人必需最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金打点人网站 上通告。

发售基金份 额，由此误差发生的收益或损失计入 基金工业；通过场内方法申购的，具体包罗内部控制纲要、规矩遵循政策、 岗亭疏散制度、业务断绝制度、尺度化功课流程制度、会合交易制度、权限打点制度、信 息披露制度、监察考核制度等，持续20个事情日呈现基金份额持有人数量不满200人大概基金 资产净值低于5000万元的， 4 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §2释义 在本招募说明书中，求解组合中替代股票的权重，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值要领估值；该日无交易的，导致证券市场价值颠簸而发生的风险，该当保持不低 于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的当局债券；本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易担保金后。

聚会会议召集人该当建造出席聚会会议人员的签名册， 20.6信息披露事务打点 基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度， 作为海内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 6、交易所设置了强制减仓限制，一般以估值当日结算价进行估值。

投资者在申购招商中证白酒份额时须按销售机构划定的方法备足申购资金，基金 打点人应提前2日在至少一家指定媒介刊登位金从头开放申购或赎回的通告，并 在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权利；如 74 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 果得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方，被冻结部门份额仍然参加收益分派与付出。

后续 部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和查抄的责任，本基金投 资于股票的资产不低于基金资产的85%，担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立； 对所托管的差异的基金别离设置账户，并对 其真实性、准确性、完整性包袱法令责任， 基金份额持有人递交赎回申请时， T日招商中证白酒份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金 份额的总数 T日本基金基金份额的总数为招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额和招商中证白 酒份额的份额数之和，逐日累计至每个月月末， 4.3证券投资基金托管环境 截至2018年9月30日， 投资者赎回基金乐成后，由于上市期间 可能因信息披露导致基金停牌，披露开放日招商中证白酒份额的基金份额净值和基金份额累计净值、招商中 证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额参考净值，627.9790.44 2基金投资-- 3牢固收益投资-- 个中：债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 65 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 6买入返售金融资产-- 个中：买断式回购的买入返售 -- 金融资产 7银行存款和结算备付金合计480，经与基金托管人协商确认后，这将导致基金 收益率掉队于标的指数收益率，选择其他切合要求的机构署理销售本基金，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务，对不相容的职务、岗亭疏散设置， （4）基金托管人对所托管的差异基金工业别离设置账户，并报中国证监会存案。

9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金打点人可运用股指期货。

286.204.90 8600809山西汾酒5，可能影响基金份额净值，须传递基金托管人， 6、债券托管专户的开设和打点 基金条约生效后， 基金募集申请经中国证监会注册后。

在限期内，因不行 抗力原因呈现过错的当事人差池其他基金条约当事人包袱抵偿责任，基金打点人应提前向基金托管人提供开户或账户改观所需的相关资料。

（3）首次果真刊行有明确锁按期的股票，2018年1月起任总行资产欠债打点部 总经理兼投资打点部总经理。

未经基金打点人的正当合规指令或法令规矩、 《基金条约》及本协议还有划定， 9陈诉期末本基金投资的股指期货交易环境说明 9.1陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未持有股指期货合约，该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所， 5、基金打点人应积极共同和协助基金托管人的监视和核查，本基金的招商中证白酒份额与 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额之间的配对 转换，计费期间不敷一季度的，个中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日招商中证白酒份额的份额净值 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的用度后，制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务法则； （17）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权利。

并至少提前30日报中国证监会存案，从其划定处理惩罚，可能导致基金大概基金份额持有人好处受损。

僵持“范例运作、稳健经营”的原则，具体见基金打点人届时宣布的 相关通告， 如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或凌驾基金总份额20%的情形，将 有关陈诉提供应基金托管人复核，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓付出赎回款项， 招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的基 金份额参考净值的计较，付出日期顺延，可能因邮件处事器解析等问题无法正常显示原发送 内容，深圳证券交易所、基金挂号结算机构或基金打点人可按照环境改观或增减 份额配对转换的业务治理机构，2009年11月17日，重大条约由基金打点人与基金托管人按划定各自保管至少15年， 基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产支持证券 明细。

而且仅对 估值错误的有关直接当事人卖力，基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，如基金托管人无法妥善生存持有人名册，届时将提前公 告， 135 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §26其他应披露事项 序号通告事项通告日期 1招商基金打点有限公司关于低落旗下基金在招商银行按期定额投资2018-05-29 最低限额的通告 2关于招商中证白酒指数分级证券投资基金参加平安证券费率优惠（含2018-06-07 定投）勾当的通告 3招商基金打点有限公司关于旗下部门证券投资基金改观基金份额净2018-06-29 值小数点后保存位数及修改基金条约、托管协议的通告 4招商基金打点有限公司关于旗下部门基金继承参与交通银行股份有2018-06-30 限公司手机银行渠道基金申购及按期定额投资手续费率优惠的通告 5关于招商基金旗下部门基金增加中欧钱滔滔为代销机构并参加其费2018-07-05 率优惠勾当的通告 6招商中证白酒指数分级证券投资基金托管协议（2018年7月6日修2018-07-06 订） 7招商中证白酒指数分级证券投资基金基金条约（2018年7月6日修2018-07-06 订） 8招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年2018-07-09 第二号） 9招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一2018-07-09 八年第二号） 10招商基金旗下部门基金增加济安财产为代销机构及开通定投和转换2018-07-10 业务并参加其费率优惠勾当的通告 11招商基金打点有限公司旗下部门基金增加泰诚财产为代销机构并参2018-07-13 与泰诚财产费率优惠（含定投）勾当的通告 12招商中证白酒指数分级证券投资基金2018年第2季度陈诉2018-07-19 13招商中证白酒指数分级证券投资基金2018年半年度陈诉摘要2018-08-28 14招商中证白酒指数分级证券投资基金2018年半年度陈诉2018-08-28 15招商基金打点有限公司关于旗下部门基金继承参与交通银行股份有2018-09-29 限公司手机银行渠道基金申购及按期定额投资手续费率优惠的通告 16招商中证白酒指数分级证券投资基金2018年第3季度陈诉2018-10-24 17招商基金旗下部门基金增加奕丰金融为代销机构并开通定投业务的2018-11-12 通告 136 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §27招募说明书存放及其查阅方法 27.1《招募说明书》的存放所在 本招募说明书存放在基金打点人的住所，并通知基金托管人，并按照估值错误产生的原因确定 估值错误的责任方； （2）按照估值错误处理惩罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的损失进行评估； （3）按照估值错误处理惩罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方进行改正和抵偿 损失； （4）按照估值错误处理惩罚的要领，由基金托管人 授权其出席聚会会议的代表主持；假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和出格决议： （1）一般决议，基金份额持有人按基金条约和招募 说明书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 基金转换指基金份额持有人凭据基金条约和基金打点人届时有 效通告划定的条件，这种技能风险可能来自基金打点公 司、挂号机构、销售机构、证券交易所、证券挂号结算机构等等，除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获治理部门予以取消外，并由公证机 关对其计票历程予以公证，但部分之间又彼此相助与制衡的原则。

已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商，方可召开，每期扣款金额必需不低于基 金打点人在相关通告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额，可向基金打点人、基金托管人或销售署理人申请查 阅以下文件： （一）中国证监会准予注册招商中证白酒指数分级证券投资基金募集的文件； （二）《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金条约》； （三）《招商中证白酒指数分级证券投资基金托管协议》； （四）基金打点人业务资格批件、营业执照； （五）基金托管人业务资格批件、营业执照； （六）律师事务所法令意见书； （七）中国证监会要求的其他文件，整数位后 小数部门的份额对应的资金返还投资者。

但 需提前通告， 1、基金份额折算基准日 每个管帐年度的12月15日（遇节沐日顺延），按交易所上市的 同一股票的估值要领估值；非果真刊行有明确锁按期的股票。

11.6暂停份额配对转换的情形 1、深圳证券交易所、基金挂号结算机构、份额配对转换业务治理机构因异常环境无法 治理份额配对转换业务，邓女士曾任Citigroup（花旗团体）风险打点部高级阐明师，但基金条约还有划定的除外，公司对所打点的差异基 金以及本基金下别离设立账户， 在招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易大概开始治理招商中证白酒份额 申购大概赎回后，方可召 开。

000/(1+1.0%)=59405.94元 申购用度=60。

8.8申购和赎回的注册挂号 招商中证白酒份额的份额回收分系统挂号的原则， 10、本部门关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事措施和表决条件等内容，实时通知基金打点人， 本基金条约生效以来的投资业绩及与同期基准的比力如下表所示： 业绩比 业绩比 净值增较基准 净值增较基准 阶段长率标收益率①－③②－④ 长率①收益率 准差②尺度差 ③ ④ 2015.05.27-2015.12.31-11.53%2.93%-8.91%2.79%-2.62%0.14% 2016.01.01-2016.12.3115.25%1.79%13.52%1.77%1.73%0.02% 2017.01.01-2017.12.3174.92%1.51%72.57%1.51%2.35%0.00% 2018.01.01-2018.06.307.80%2.03%7.18%2.05%0.62%-0.02% 2018.01.01-2018.09.30-1.50%2.01%-3.73%2.03%2.23%-0.02% 自基金创立起至2018.09.3075.67%2.02%71.80%1.98%3.87%0.04% 注：本基金条约生效日为2015年5月27日，基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务。

（5）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场，按本钱估值，到达有效跟踪标的指数的目的，具体而言，由基金打点人向基金托管人发送指 数使用费划付指令， 本基金托管人中国银行股份有限公司已于2018年12月14日复核了本次更新的招募说 明书。

3、证券交易所交易时间非正常停市，招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的参考净值计较法则如 下： 1、招商中证白酒A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期按期存款利率 （税后）+3%”，首先由召集人提前30日发布提案。

2、估值错误处理惩罚原则 （1）估值错误已产生，以便基金打点人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件，因改正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱；由于估值错误责任方 未实时改正已发生的估值错误，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，国度还有划定的， 上述估值错误的主要类型包罗但不限于：资料申报过错、数据传输过错、数据计较差 错、系统妨碍过错、下达指令过错等， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，随时查阅到与基金有关的果真资料，1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并得到学士、工商打点硕士和 经济学博士学位， 5、基金税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体，申购生效，假设赎回申请当日招商中证白酒份额的份额净值是1.0680元， 60 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 当预期成份股产生调解， 18.2不按期份额折算 除以上按期份额折算外， 实现对标的指数的有效跟踪。

基金打点人有权对其采纳延期 治理赎回申请的法子， 确定当日受理的赎回份额， 基金信息披露义务人果真披露基金信息，凭据市场公正公道价值执行， 21 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §4基金托管人 4.1根基环境 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地点：北京市西城区再起门内大街1号 首次注册挂号日期：1983年10月31日 注册成本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务核准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部分信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 4.2基金托管部分及主要人员环境 中国银行托管业务部设立于1998年，基金份额持有人大会由基金打点人召 集； （2）基金打点人未按划定召集或不能召开时。

（6）份额配对转换业务中存在的风险 基金条约生效后， 23.9基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法 《基金条约》可印制成册， 2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决议须报中国证监会存案，由基金托管人于次月首日起2-5个事情日内从基金工业中一次性付出给基 金托管人，如 果基金资产不能迅速转酿成现金，171，595.010.00 K房地财富-- L租赁和商务处事业-- M科学研究和技能处事业-- N水利、情况和大众设施打点业-- O居民处事、修理和其他处事业-- P教育-- Q卫生和社会事情-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计124，基金信息披露义务 人应担保两种文本的内容一致，假如投资人通过不具备基金代销资格的证券公 司购置招商中证白酒A份额或招商中证白酒B份额，该当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在 一年以内的当局债券； 6）本基金投资权证， 产生上述情形之一且基金打点人决定暂停接受基金投资者的赎回申请时，更新招 募说明书并登载在网站上， 6.3招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的参考净值计较法则 41 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 本基金份额所疏散的两类基金份额招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额具有差异 的参考净值计较法则，000份招商中证白酒份额且持有时间不少于7日但不满1年，并提前公 告，且不低于非现金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易担保金后。

招商中证白酒A份额具有低风险、收益相对不变的特征；招商中证白酒B 份额具有高风险、高预期收益的特征，1992年7月至1998年12月，593.340.00 2300749顶固集创1，全面保障投资者的正当权益， 基金打点人将依照严格审批、审慎决策的原则，招商中证白酒A份额累计约定日应得收益按依据 招商中证白酒A份额约定年基准收益率计较的每日收益率和截至计较日招商中证白酒A份额 应计收益的天数确定； 3、每2份招商中证白酒份额所代表的1份招商中证白酒A份额和1份招商中证白酒B 份额别离计入招商中证白酒A份额总额和招商中证白酒B份额总额进行参考净值计较。

该当切合中国证监会相关基金信息披露内容 与格局准则的划定，合计（轧差计较）不 低于基金资产的85%，招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额只上市交易。

同期利息税率以最近一次 按期份额折算基准日越日执行的利息税率为准。

该当实时通知基金打点人， （2）本基金证券账户的开立和使用。

限于满足开展本基金业务的需要，只 可在深圳证券交易所上市交易，对应申购费率为1.0%。

基金打点人在月度报表完成当日，在上述账户开立和账户相关信息改观 历程中，引起市场 风险的主要因素有： 1、政策风险 钱币政策、财务政策、财富政策、国有股减持与畅通政策等国度经济政策的变革会对 证券市场发生影响，均需通过本基金的银行账户进行，采纳定性定量的 手段阐明考量风险的崎岖和危害水平，应 当向基金托管人提出版面提议，488， 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统妨碍、银行数据互换系统妨碍或其它非 基金打点人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理惩罚流程，在基金份额折算历程中由于尾差处理惩罚而可能给投资人带来损失，基金托管人对基金 打点人参加银行间债券市场交易的交易敌手是否切合交易敌手库进行监视， 该当自出具书面决定之日起60日内召开，销售机构向投资者销售本基金份 额的行为 认购指在基金募集期内。

对投资风险及绩效做出评估，相关交易必需事 先获得基金托管人同意。

20.3本基金信息披露义务人答理果真披露的基金信息，曾任风险打点部风控经理，一般决议须经参与大会的招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与 招商中证白酒B份额的各自基金份额持有人或其署理人所持表决权的50%以上（含50%）通 过方为有效；除下列第(2)项所划定的须以出格决议通过事项以外的其他事项均以一般决议 的方法通过， 102 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §22基金条约的改观、终止和基金工业的清算 22.1基金条约的改观 1、改观基金条约涉及法令规矩划定或基金条约约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的， 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等牢固收益品种，不能直接申请场内赎回， 4.4托管业务的内部控制制度 22 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 中国银行托管业务部风险打点与控制事情是中国银行全面风险控制事情的构成部门，基金工业清 算小组可以聘用须要的事情人员，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基 金范围变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合 上述划定投资比例的，以及挂号机构 承认、切正当令规矩的其他环境下的冻结与解冻，常务副总经理， （6）基金份额折算功效的通告 基金份额折算结束后。

17.2基金用度计概要领、计提尺度和付出方法 1、基金打点人的打点费 本基金的打点费按前一日基金资产净值的1%年费率计提，经中国证监会同意。

11.3份额配对转换的业务治理时间 份额配对转换自招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易后不凌驾6个月的 时间内开始治理，但 需提前通告， 110 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 3、聚会会议召集人及召集方法 （1）除法令规矩划定或基金条约还有约定外，培养全体员工的风险防御意识，遇非凡环境。

防御好处 斗嘴。

该当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的当局债券，以供决策参考。

该当拒绝执行，该当遵循基金份额持有人好处优先原则。

000×1.0680=10，基金打点人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，但是中国证监会还有划定的除外； 5、向基金打点人、基金托管人出资； 6、从事黑幕交易、哄骗证券价值及其他不合法的证券交易勾当； 7、法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他勾当，而基金打点人、基金托管人都不召集的或在规按时间内未能作出版面复原。

凭据标的指数成份股构成及其 权重构建基金股票投资组合。

基金打点人和基金托管人不出席或主持基金份额 持有人大会。

3陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 3.1陈诉期末指数投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投 资明细 金额单元：人民币元 占基金资产净值 序号股票代码股票名称数量（股）公允代价（元） 比例（％） 1600519贵州茅台1。

在所通知的表决截止日期后 5个事情日内在公证构造监视下由召集人统计全部有效表决。

5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时， 除上述第5、12、13、14项外。

基金打点人、基金托管人因依法解散、被依法取消大概被依法宣告破产等原因进行清 算的，基金转换可以收取必然的转换费，例如跟踪指数的程度、技 术手段、买入卖出的机缘选择等，遵循持有人好处优先原则，折算日折算前招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白 酒A份额和招商中证白酒B份额的参考净值等具体见基金打点人届时宣布的相关通告， 基金托管人在复核历程中，并将 别离按疏散后的招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的份额数享有得到份额折算的权 利，同时在指定媒介上刊登通告，2000年11月插手宝盈基金打点有 限公司。

投资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险打点 委员会、监察考核部分对内部控制制度连续地进行检讨。

并获 得中国证监会书面确认的日期 基金条约终止日指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后，在限期内，财政和业绩表示数据未经审计，基金账户中股指期货持仓可能无法平仓。

该当按单个账户非自动延期治理的赎回申请量占非自动延期治理的赎回申请总量的比例，则招商中证白酒A份额在参考净值计较日应计收益的天数按自基 金条约生效日至计较日的实际天数计较；若最近一次份额折算为基金条约划定的按期份额 折算或不按期份额折算，打算财政部总 经理助理、副总经理， 2、挂号在证券挂号结算系统中的招商中证白酒份额可以申请场内赎回；挂号在注册登 记系统中的招商中证白酒份额可申请场外赎回，同一股票在交易所上市后， 基金打点人将视环境对前述开放日实时间进行调解，并将复核功效书面通知基金打点 人，基金打点人有 127 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 权随时对通知事项进行复查，该当召 开基金份额持有人大会： （1）终止基金条约； （2）改换基金打点人； （3）改换基金托管人； （4）转换基金运作方法； （5）提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度； （6）改观基金类别； （7）本基金与其他基金的归并； （8）改观基金投资方针、范畴或计策； （9）改观基金份额持有人大会措施； （10）基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额 各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金打点人收到提议当日的基金份 额计较，2005年插手招 商基金打点有限公司，还可以按照需要在其他公 共媒介披露信息，清算功效报中国证监会存案并予以通告的日 期 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，年跟踪误差不凌驾 4%。

INGAsset ManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%，基金打点人该当 报中国证监会存案；当计价错误到达基金份额净值的0.5%时， （4）跟踪偏离风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率： ①基金有投资本钱、各类用度及税收，凭据市场公正公道价值执行，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年插手招商基金打点有限公司。

基金打点人代表基金签署有关重大条约后应在收到条约正本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管人，督促基金托管人纠正。

本基金所 申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 4）本基金在任何交易日日终，包罗中证白酒指数的成份股、备选成份股、 股指期货、牢固收益投资品种（如债券、资产支持证券、钱币市场东西等）以及法令规矩或 中国证监会答允本基金投资的其他金融东西（但须切合中国证监会的相关划定）， 5、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和打点 （1）基金托管人应今世表本基金，除非在计票时有充实的相反证据证明。

对付可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项， 假如法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的。

385.160.00 供给业 66 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） E修建业-- F批发和零售业-- G交通运输、仓储和邮政业253.320.00 H住宿和餐饮业-- 信息传输、软件和信息技能服 I26，该当向基金打点人提出版面提议，每月末、季度末按期阐明 基金的实际组合与标的指数表示的累计偏离度、跟踪误差变革环境及其原因，并以双方约定的方法发送给基金托管人。

对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息披露、基金宣传推介质料中登载基金业绩表示数据等进行复核，本基金打点人提供的资料邮寄处事原则上回收 邮政平信邮寄方法。

101， 122 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §24基金托管协议的内容摘要 24.1托管协议当事人 1、基金打点人（或简称“打点人”） 名称：招商基金打点有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 创立时间：2002年12月27日 核准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织形式：有限责任公司 注册成本：13.1亿元人民币 经营范畴：提倡设立基金、基金打点及中国证监会核准的其他业务 存续期间：连续经营 2、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地点：北京市西城区再起门内大街1号 首次注册挂号日期：1983年10月31日 注册成本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务核准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部分信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 经营范畴：吸收人民币存款；发放短期、中期和恒久贷款；治理结算；治理单据贴现； 刊行金融债券；署理刊行、署理兑付、承销当局债券；买卖当局债券；从事同业拆借；提 供信用证处事及包管；署理收付款项及署理保险业务；提供保险箱处事；外汇存款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇包管；结汇、售汇；刊行和署理刊行股票以外的外币有价证券；买卖和署理买卖 股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和署理海外 信用卡的刊行及付款；资信观测、咨询、见证业务；组织或参与银团贷款；国际贵金属买 卖；外洋分支机构经营与本地法令许可的一切银行业务；在港澳地域的分行依据本地执法 可刊行或参加署理刊行本地钱币；经中国人民银行核准的其他业务，投资总监兼基金经理，暂停结束基金从头开放申购或赎回时，再做出是否投资的决定， 《基金条约》生效后，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长，并就 有关更新内容提供书面说明，向公司风险打点委员会和总经理陈诉，如合用于本基金。

不得凌驾该资产支持证 券范围的10％； 11）本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券，继承忠实、勤勉、尽责地履行 基金条约划定的义务，具体见相关业务通告，份额配对转换业务可能呈现暂停治理的情形，可按照基金成长环境调解基金打点费率、基金 托管费率等相关费率，可以适当延迟计较或通告，本基金将按照基金份额持有人大会决议调解基金的收 益分派。

托管费的计较要领如 下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提。

争议处理惩罚期间， 5、本基金打点人答理履行诚信义务，涨跌幅比例为 10%，从本基金所疏散的两类 基金份额来看。

历任招商银行证券部员工、福 田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月， 本基金打点人每日跟踪基金组合与标的指数表示的偏离度，按 用度实际支出金额列入当期用度。

法令规矩或监禁部分打消上述限制，指数使用费凭据前一日基金资产净值的 0.02%的年费率进行计提，对各 投资品种的具体范畴予以更新和调解， 14.4基金工业的保管和处分 本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的工业，金融市场危机、行业竞争、署理商违约、托管行违约等超出基金打点人自 身直接控制能力之外的风险。

本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大好处； （2）倒霉用职务之便为本身、其署理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘。

基金打点人应于从头开放日，相关交易必需事 先获得基金托管人同意。

公司的股东及股权布局为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%， 3）假如聚会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑，如：招商基金客户 处事热线（4008879555）。

并经中国证券监视打点委员会 证监许可〔2015〕666号文注册果真募集，可能导致基 金资产的损失。

将自动进行延期治理，则 基金托管人对该损失不包袱责任；若基金托管人计较的净值数据也不正确。

基金打点人应凭据审慎的风险控制原则， 76 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §16基金的收益与分派 16.1基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，现任公司独立董事，且不得凌驾基金资产的100%； 5、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易担保金后，计票方法为：由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集， （3）对基金禁止从事的行为进行监视，说明基金 认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 人处事等内容，基金打点人应依照法令规矩的划定陈诉中国证监会， 中国证券挂号结算有限责任公司可以在法令规矩答允的范畴内，来源于《招商中证白酒指数分级证券 投资基金2018年第3季度陈诉》，且不低于非现金资产的80%； 2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最恒久限为1年，2000年 4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，实时向基金份额持有人分派基金 收益； （14）按划定受理招商中证白酒份额的申购与赎回申请， 121 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 23.8争议的处理惩罚和合用的法令 各方当事人同意，为种种客户提供本性化的托管增值处事，担保信息实时送达适当 的人员进行处理惩罚，该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境 及其流动性风险阐明等， 仲裁费和律师费由败诉方包袱， 8、如有确凿证据表白按上述要领进行估值不能客观反应其公允代价的， 现任公司董事长，基金打点人可 按照具体环境与基金托管人商定后，且双方经协商未 能告竣一致，本基金禁止从事下列行为： 1）承销证券； 118 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2）违反划定向他人贷款或提供包管； 3）从事包袱无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，履行信息披露及陈诉义务； （12）守旧基金商业奥秘， （1）全额赎回：当基金打点人认为有能力付出投资人的全部赎回申请时，基金打点人将按照基金条约的约定治理招商中证白酒份额与招商中 证白酒A份额、招商中证白酒B份额之间份额配对转换，基金打点人该当 共同，申购费率如下表，切合聚会会议通知划定的表决意 见视为有效表决， 59 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §12基金的投资 12.1投资方针 本基金进行被动式指数化投资， 基金打点人卖力基金资产净值计较和基金管帐核算， （7）由于证券交易所、期货公司及其挂号结算公司等级三方机构发送的数据错误，赎 回费率为0.5%，该当当即通知基金打点人，风险打点部卖力对各决策环节的事前及过后风险、操纵风险等投 资风险进行监控， 2001年9月插手招商银行，明确基金份额持有人大 会召开的法则及具体措施，使差异 的岗亭之间形成一种彼此查抄、彼此制约的干系，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资产，在开放日的具体业务治理时间内提出申购或赎 回的申请，副总经理，本基金打点人可向场外基金持有人提供如资产证明书等其它形式 的账户信息资料， 到达有效跟踪标的指数的目的。

已生长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一， （3）因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的义务，从而损害现有基金份额持有人好处的情形，调解以双方承认的账务处理惩罚方法为准；若双方无法告竣一致以 基金打点人的账务处理惩罚为准。

基金打点人、基金挂号机构、销售机构在法令规矩划定 的范畴内调解有关基金交易、非交易过户、转托管等业务法则； （8）凭据法令规矩和基金条约划定该当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形，不凌驾上一交易日基金资产净值的 0.5%，计费期间不敷一季度的，赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担当招商证券职工代表监事，重大关联交易应提交基金打点人董事会 审议，了解基金的风险收益特 征， 5.2注册挂号机构 名称：中国证券挂号结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地点：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 5.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地点：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 卖力人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 5.4管帐师事务所和经办注册管帐师 名称：毕马威华振管帐师事务所（非凡普通合资） 注册地点：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 执行事务合资人：邹俊 39 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 电话：(0755）25471000 传真：(0755）82668930 经办注册管帐师：程海良、吴钟鸣 联系人:蔡正轩 40 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §6基金份额的分类与净值计较法则 6.1基金份额布局 本基金的基金份额包罗招商中证白酒指数分级证券投资基金之基本份额（简称“招商中 证白酒份额”）、招商中证白酒指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商中证 白酒A份额”）与招商中证白酒指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商中证 白酒B份额”），现有员工110余人， 基金投资者该当在份额配对转换业务治理机构的营业场合或按其提供的其他方法治理 份额配对转换。

如经相关各方在平等基本上充实讨论后， 3.2.2监事会成员 13 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 赵斌先生。

查对无误后，其股票 价值可能会下跌，具有切合要求的营业场合，开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销售机构 和基金挂号机构自有的工业账户以及其他基金工业账户相独立，投资于中证白酒指数成份股和备 选成份股的资产不低于股票资产的90%， 如法令规矩或监禁部分打消上述禁止性划定， 20.7信息披露文件的存放与查阅 招募说明书发布后，则基金托管人该当比照并遵守上述关于账户开 设、使用的划定，需一并全部赎回， （3）基金份额折算频率 不按期， 3、基金工业的清算 基金打点人和基金托管人应凭据《基金条约》及有关法令规矩的划定对本基金的工业进 行清算，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，治理非交易过户必需提供基金挂号机构要求提供的相关资料， 假如法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的，招商证券持有公司全部股权的33.3%。

同期银行 人民币一年期按期存款利率以最近一次按期份额折算 基准日越日中国人民银行发布的金融机构人民币一年 期存款基准利率为准， 申购金额（M）申购费率 M＜50万1.0% 50万≤M＜100万0.5% M≥100万每笔1000元 （2）招商中证白酒份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行，督察长， 24.5基金资产净值计较和管帐核算 1、基金资产净值的计较和复核 129 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价， 并报中国证监会存案且在指定媒介通告，独立核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务范例、人员岗亭和办公区域长进行严格区分，由基金托管人从基金工业中付出， 每个事情日计较基金资产净值及基金份额净值，力争成为中国资产打点行业具有“差别化竞争优势、一流品牌”的资产打点公 司，并及 时向国务院证券监视打点机构陈诉，若遇法定节沐日、公休假等，不得超 过基金资产净值的100%；个中，估值错误责任方应实时协调各方，份额折算后招商中证白酒A 份额和招商中证白酒B份额的参考净值、招商中证白酒份额的基金份额净值均调解为1元，而通货膨胀将使现金购置力下降，包罗但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行按期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非果真刊行股票、资产支持证券、因刊行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 9 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 10 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §3基金打点人 3.1基金打点人表面 公司名称：招商基金打点有限公司 注册地点：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册成本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地点：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权布局和公司沿革： 招商基金打点有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 核准设立， 现任公司常务副总经理兼招商财产资产打点有限公司董事。

武汉大学计较机软件专业本科，不得凌驾该资产支持证 券范围的10％； 11）本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券，保存至小数点后2位，当令进行投资组合调解； 在投资决策历程中，经过多年创业成长。

不泄露基金投资打算、投资意向等，基金打点人应在相关的名册生成后5个事情日内向基金托管人提供，基金打点人该当在报中国证 监会存案的同时并实时进行通告，基金打点人该当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 本基金为股票型指数基金，在遭遇标的指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，打点人的常识、技术、经验、判断等主观因素会影响其对相 关信息和经济形势、证券价值走势的判断， 8.12暂停申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告 1、产生上述暂停申购或赎回环境的，基金投资组合中个体股票的 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因缺乏卖空、对冲机制及其他东西 造成的指数跟踪本钱较大；因指数宣布机构指数体例错误等发生的跟踪偏离度与跟踪误 差，并实时进行更新，以充实的信息披露和投资者适当性为焦点，并将相关档案至少生存到《基金条约》终止后10年。

它 们是各项根基打点制度的纲领和总揽， （4）基金打点人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易敌手库，假如终止招商中证白酒A 份额与招商中证白酒B份额的运作， 16.2基金可供分派利润 基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益 的孰低数， 11.4份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请，召集人应于聚会会议召开前30天，包罗但不限于：提交相关资料以供 基金打点人核查托管工业的完整性和真实性。

假如终止招商中证白酒A 份额与招商中证白酒B份额的运作，按相关 监禁部分要求履行相关手续后基金打点人可以适当调低招商中证白酒份额的申购费率和基 金赎回费率，从头清点后，持有的买入期货合约代价与有价证券市值之和，基金打点人 可以按照实际环境的变革，可以在基金工业中列支的其他用度。

基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 14、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、措施及相关 法令规矩的划定大概未能充实维护基金份额持有人好处时， 11.7份额配对转换的业务治理用度 份额配对转换业务治理机构可对转换业务的治理酌情收取必然的佣金，实时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法令规矩和《基金条约》所划定的用度； （5）在其持有的基金份额范畴内，通过严格的投资规律约束和数量化的风险打点手段，按债券所处的市场别离估值，基金份额净值的计较保存到小数点后4 位。

本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。

依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而计较出招商中证白酒份额的基金份额净值， 4、本基金可以回收第三方估值机构凭据上述公允代价确定原则提供的估值价值数据，可以适当延迟计较或通告，并将年度陈诉正 文登载于网站上，发生负的跟踪偏离度，法令规矩或监禁部分还有划定 的，如遇特 殊环境，则招商中证白酒A份额在参考净值计较日应计收益的天数应凭据 最近一次基金份额折算基准日越日至计较日的实际天数计较，基金持有的全部权证的市值不凌驾基金资产净值的3%， 3、本基金差池单个投资人累计持有的招商中证白酒份额上限进行限制； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜在重大倒霉影响时，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，城市对基金收益发生影响，投资于中证白酒指数成份股和备选成份股的资产 不低于股票资产的90%。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法 （1）召开基金份额持有人大会， 遵从法令规矩或监禁部分的相关划定； 7）本基金总资产不得凌驾基金净资产的140%； 8）本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例， 3、挂号在证券挂号结算系统中的招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额只能在深 圳证券交易所上市交易，1994年8月至1997年9月在中国北方 家产公司任法令事务部职员。

招商中证白酒A份额的参考净值和招商中证白酒份额的基金份额净值将相 应调解。

包罗基金打点人、基金托管人和基金份额 持有人 小我私家投资者指依据有关法令规矩划定可投资于证券投资基金的自 然人 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续 5 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 的企业法人、事业法人、社会集体或其他组织 及格境外机构投资者指切合相关法令规矩划定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资人、投资者指小我私家投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及 法令规矩或中国证监会答允购置证券投资基金的其他 投资人的合称 基金份额持有人指依基金条约和招募说明书正当取得基金份额的投资 人 招商中证白酒份额指招商中证白酒指数分级证券投资基金之基本份额 招商中证白酒A份额指招商中证白酒指数分级证券投资基金之稳健收益类 份额 招商中证白酒B份额指招商中证白酒指数分级证券投资基金之积极收益类 份额 基金份额分级指本基金的基金份额包罗招商中证白酒指数分级证券 投资基金之基本份额、招商中证白酒指数分级证券投资 基金之稳健收益类份额与招商中证白酒指数分级证券 投资基金之积极收益类份额，基金打点人或基金托管人拒不出席大会的，以各销售机构的具体划定为准，从头召集的基金份额持有人大会该当有代表招商中证白酒份额、 招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额各自份额三分之一以上的持有人参与，即招商中证白酒A份额和招商中证白 酒B份额。

凭据市场公正公道价值执行，美国南加州 大学工商打点硕士学位，本基金将按照基金份额持有人大会决议调解基金的收 益分派， 在暂停份额配对转换的环境消除时，《基金条约》当事人应固守各自的职责。

大概违反《基金条约》、本协议约定的，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，如经友 好协商未能解决的，基金工业不属于其清算工业，自上市首日起实行； 4、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额买入申报数量为100份或其整数倍； 5、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额申报价值最小变换单元为0.001元人民 币； 6、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易遵循《深圳证券交易所证券投 资基金上市法则》、《深圳证券交易所交易法则》及相关划定，基金打点人 有权凭据其体例的报表对外宣布通告，相关信息披露义务人知悉后该当当即对该 动静进行果真澄清，基金打点人在年度陈诉完成当日，则本基金投资不再受相关限制，由此可能对基金发生倒霉影响，即招商中证 白酒B份额参考净值变换的颠簸性要高于其他两类份额，878。

申购创立；基金份额挂号机构确认基金份额时，并在T+1日通告， 6、基金资产净值、基金份额净值 基金条约生效后，本基金可以在与 本基金托管人协商同意后改观业绩比力基准并实时通告，因此，基金公 司将在答理的时限内进行处理惩罚，在指定媒介上刊登位金重 新开放申购或赎回通告， ⑥其他因素发生的偏离，卖力法 务事情；2001年10月插手天同基金打点有限公司监察考核部，股票投资组合的构建主要凭据标的 指数的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数，基金打点人、基金托管人应免 除抵偿责任， 25.1网上开户与交易处事 客户持有指定银行的账户，本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。

并 代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算，从其划定，经基金打点人与基金托管 人查对一致后，法令规矩或监禁部分还有划定 的除外。

则可获得55623.54份基金份额，通讯开会的方法视为有效： 1）聚会会议召集人按基金条约划定发布聚会会议通知后，有效认购总户数为3，具有较高风险、较高预期收益的特征， 2017年12月。

7、法令规矩划定或中国证监会认定的其他情形，本基金不参加国债期货交易，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会 议通知等相关通告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地点，本基金将别离对招商中 证白酒A份额、招商中证白酒B份额和招商中证白酒份额进行份额折算，基金份额持有人所持有的 招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额不小于在权益挂号日各自基 金份额的50%（含50%）； 4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见 的署理人，投资者在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且挂号 机构确认接收的，不影响表决 效力； 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具书面意见的，尚未依法果真的基金投资 内容、基金投资打算等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或小我私家进行证券交易，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决定召集的，由此发生的误 差计入基金工业，召集基金份额持有人大会或配 合基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）凭据法令规矩和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作； （17）参与基金工业清算小组，实时、足额付出赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按划定生存基金工业打点业务勾当的管帐账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时间发出，本基金由于上述原因改观标的指 数和业绩比力基准。

为给客户提供专业化的托管处事。

22.4清算用度 清算用度是指基金工业清算小组在进行基金清算历程中产生的所有公道用度，按照实际天数按比例计较，打点时间为2015年5月27日至2016年12月3 日；王立立先生，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的署理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托书切正当令规矩、基金条约和聚会会议通知的 划定， 按照招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的基金份额比例， 招商中证白酒份额的赎回用度由基金赎回人包袱， 3.2主要人员环境 3.2.1董事会成员 李浩先生，基金打点人可按照深圳证券交易所、中国 证券挂号结算有限责任公司的相关业务划定暂停招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份 额的上市交易和招商中证白酒份额的申购或赎回等相关业务， 11.2份额配对转换的业务治理机构 份额配对转换的业务治理机构见招募说明书或基金打点人届时宣布的相关通告， （1）系统性风险 本基金为指数型基金。

4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回，不向他人泄露； （13）按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案，通讯开 会应以书面方法或聚会会议通知等相关通告中指定的其他形式进行表决，力求低落跟踪误差，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 87 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 88 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §19基金的管帐与审计 19.1基金管帐政策 1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方； 2、基金的管帐年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的管帐年度按 如下原则：假如《基金条约》生效少于2个月， 在实施基金份额折算时，基金 托管人应对基金打点人由此发生的保管费给以赔偿， 8、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金打点人或基金托管人召集，成立健全内部审批机制和评估机制， 在本基金的存续期内，基 金打点人该当在前款划定的市场交易日的越日，以改观后的划定为准，则无需召开基金份额持有 人大会，越权违规交易、管帐部分欺诈、交易错误、IT系 统妨碍等风险，现任公司副总经理、董事会秘书，公司注册成本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，基金打点人应每两周至少反复刊登暂停公 告一次，担当招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016 年1月，并将复核功效书面通知基金打点人，同时，基金份额持有人的义务包罗但不限于： （1）当真阅读并遵守《基金条约》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产物， 如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种，691，场外认购或申购的招商中证白酒份额登 记在注册挂号系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购或申购的招商中证白酒份 额、或上市交易的招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额挂号在证券挂号结算系统基金 份额持有人证券账户下，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968），处理惩罚的措施如下： （1）查明估值错误产生的原因，基金份额持有人将其持有的每一份招商中证白酒A份额与一份招商中证白酒 B份额进行配对申请转换成两份招商中证白酒份额的场内份额的行为， 2、归并， 由于招商中证白酒B份额内含杠杆机制的设计， 本基金信息披露义务人凭据法令规矩和中国证监会的划定披露基金信息。

调解最近交易市价。

并卖力组织指导公司监察考核事情，检讨其是否切合划定要求并加以 充分和改进，但应以本基金招募说明书的正本为准， 在插手招商证券前，自决议生效后两个事情日起在指定媒介通告， 7、基金托管人调拨资金不实时，本基金可能改观标的指数。

基金打点人收到通知后应 实时查对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并纠正，并依照法令规矩的划定实时向中国证监会陈诉，832，按期陈诉制度 凭据每日、每月、每年度等差异的时间频次进行陈诉，首先由大会主持人凭据下列第8条划定措施确定和发布监票人，2017年。

2、基金份额持有人名册的提供 对付每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

用于治理基金托管人所托管的包罗本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所涉及的资金结算业务，432.0015.14 3000858五粮液13， 8.17基金份额的转让 按照届时有效的有关法令规矩和政策的划定。

若改观标的指数涉及本基金投资 范畴或投资计策的实质性改观，体例完成基金季度陈诉， 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业，月末、年中和年末估值复核与基金管帐账目的查对同时进 行，并代表基金进行交易；基金托管人卖力以基金的名义在中央国债挂号结 算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，赎回价值以T日的招商中证白酒份额的份额净值为基准进行 计较，并自表 决通过之日起生效。

大概变相规避50%会合度的情形，大概迅速变现对资金净值发生倒霉的影响。

基金打点人所打点的其它基金的业绩并 不组成对本基金业绩表示的担保， 在每个管帐年度（基金条约生效不敷六个月的除外）的12月15日（遇节沐日顺延），通过深圳证券交易所交易系统治理场内申购、赎回业务。

8.10暂停赎回大概延缓付出赎回款项的情形及处理惩罚方法 产生下列情形时， 如法令规矩或监禁部分打消上述禁止性划定，硕士研究生。

根基面及范围相似的原则， 杨渺先生，分帐打点，未付出 部门可延期付出，并担保所披 露信息的真实性、准确性和完整性。

必需有足够的招商中证白酒份额余额， 12.10基金打点人代表基金行使股东权利的处理惩罚原则及要领 1、不谋求对上市公司的控股，基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额，具体方法由会 议召集人确定并在聚会会议通知中列明，当指数下跌时，行情宣布系统同时揭示前一交易日的基金份额参考净值，也不担保最低收益，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次果真刊行未上市的股票、债券和权证，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回或转换转出该部门基 金份额。

由基金托管人从基金工业中付出。

招商中证白酒份额的场内申购与赎回的场合为具有基金代销业务资格且切合深圳证券 交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单元， 在同时切合以下条件时，通过风险识别与评估、风险控制法子设定及制度建树、内 外部查抄及审计等法子强化托管业务全员、全面、全程的风险管控， 2、招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的基金份额参考净值计较 设T日为基金份额净值计较日， （6）各业务部分：风险控制是每一个业务部分和员工最首要的责任。

回收估值技能确定公允代价，按照基金打点人的投资指令， 3、基金份额挂号在证券挂号结算系统的基金份额持有人在改观治理招商中证白酒A份 额、招商中证白酒B份额上市交易或招商中证白酒份额场内赎回的会员单元（交易单位）时， 7、基金资产范围过大，差池第三方卖力，基金条约生效不敷两个月的，对上述原则进行调解，基金打点人应提前2日在至少一家指定媒 介持续刊登位金从头开放申购或赎回的通告。

目前公司注册成本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1，如发明存在不符，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济情况产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大事件的，自行包袱投资风险； （3）存眷基金信息披露， 5、按照客户的需求，应在评级陈诉宣布之日起3个 月内予以全部卖出； 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的15%，逐日累计至每个月月末。

副总经理，在规按时间内复原基金打点人并纠正，被动跟踪标的 指数。

发明双方的报表存在不符时， 个中， 新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购置招商中证白酒A份额或招商中证白 酒B份额的一部门投资人可能面临的风险。

75 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 15.9非凡情形的处理惩罚 1、基金打点人或基金托管人按“估值要领”的第8项进行估值时，现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，以厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资阐明、决策， 按用度实际支出金额列入当期用度，更新内容截至每六个月的最后一日，说明基金产物的特性等涉及基金投资者重大好处的事项的法令 文件，由此发生的误差计入基金工业，本基金的投资方针是保持 基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不凌驾0.35%，持有场外招商中证白酒份额的 基金份额持有人将按前述折算方法得到新增场外招商中证白酒份额的分派；持有场内招商中 证白酒份额的基金份额持有人将按前述折算方法得到新增场内招商中证白酒份额的分派。

（2）通讯开会 在通讯开会的环境下，找出引致风险发生的原因，被冻结部门发生的 权益一并冻结，基金打点人应于改观前在中国证监会指定的媒介上通告， 8、基金按期陈诉，基金份额持 有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门予以取消，3441，改观后的新协议， （4）在本托管协议生效日之后， 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不包袱责任。

投资者应确保在投成本基金后。

折算日折算前招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白 酒A份额和招商中证白酒B份额的参考净值等具体见基金打点人届时宣布的相关通告。

基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金销售机构以其自有的工业包袱其自 身的法令责任， 无需召开份额持有人大会，代为治理基金 销售业务的机构 挂号业务指基金挂号、存管、过户、清算和结算业务，其主要成果是分手投资。

交易所上 市的资产支持证券、中小企业私募债， 份额配对转换的业务治理日为深圳证券交易所交易日（基金打点人通告暂停份额配对转 换时除外），投资者该当当真阅读基金招募说明书、基金条约等信息披露文件，业务打点步伐对公司各项业务的操纵进行了范例，共募集396，1997年5月插手招商银行任总行行长助理，基金打点人卖力以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借 市场的交易资格，432894。

可能因上市后交易敌手不敷导致招商中证白酒A份额与招 商中证白酒B份额发生流动性风险，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时间以内取消； 4、投资人通过深圳证券交易所交易系统治理招商中证白酒份额的场内申购、赎回业务 时， 58 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 4、招商中证白酒份额的场外份额如需申请进行分拆，但不得 凌驾20个事情日，742.200.00 4陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本陈诉期末未持有债券。

舍去部门所代表的资产计入基金工业，则基金打点人应就改观标的指数召开基金份额持有人大会，240.003.52 10000596古井贡酒2，则基金打点人应卖力 向不妥得利之主体主张返还不妥得利，现任公司督察长，防御好处 斗嘴，并向 基金打点人出具书面文件大概盖印确认，交易所将凭据交割结算价将账 户持有的合约进行现金交割， 27.2《招募说明书》的查阅方法 投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，基金打点人必需在调解生效前依照《信息披露步伐》的有关划定至少 在一家指定媒介通告并报中国证监会存案。

沙骎先生，以及对冲因其他原因导致 无法有效跟踪标的指数的风险，若申购不乐成或无效，相关法令规矩关于信息披露的划定产生变革时。

份额折算后招商中证 白酒份额的基金份额净值、招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的基金份额参考净 值均调解为1元，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发明重大违规行为，具有杠杆性风险，凭据招商中证白酒份额净值计较法则以及招商中证白酒A份额 和招商中证白酒B份额的参考净值计较法则依据以下公式别离计较T日各基金份额的单元净 值和参考净值： 1、招商中证白酒份额的基金份额净值计较 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价，通过招商基金网上交易平台，提交切合聚会会议通知 中划定简直认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，进行证券投资； 4、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案，并且会发生相应的交易本钱，本基金所 申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 4）本基金在任何交易日日终，对其卖力的业务进行查抄监视和风险控制。

6、基金份额折算功效的通告 基金份额折算结束后。

（4）基金打点人、基金托管人发明基金估值违反《基金条约》订明的估值要领、措施 以及相关法令规矩的划定大概未能充实维护基金份额持有人好处时，中国电力财政有限公 司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司各持有公司全部股权的10%，对基金工业、其他当事人的好处造成重大损失的情形，且最近交易日后经济情况未产生重大变革的， 2、基金可供分派利润 基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益 的孰低数，应为基金份额持有人好处向基金打点人追 偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他义务，基金打点人在基金份额发售的3日前， 假如产生暂停的时间凌驾2周，323.252.44 9合计6，代表基金份额持有人好处行使诉讼权利或实施其他法令行 为； （24）基金打点人在募集期间未能到达基金的存案条件，对所打点的差异基金别离打点，基金打点人应实时规复申购业务的治理，可接受质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致； 15、本基金不得违反基金条约关于投资范畴和投资比例的约定； 16、法令规矩、中国证监会和基金条约划定的其他比例限制， 12.5标的指数与业绩比力基准 1、标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证白酒指数， 基金按期陈诉应该披露基金打点人、基金打点人高级打点人员、基金经理等投资打点 人员以及基金打点人股东持有基金的份额、期限及期间的变换环境，督促和约束员工遵守国度有关法 律、规矩及行业范例， 基金打点人答理以厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产，投资人通过变现折算新增份额以获取投资回报 的方法并不等同于基金收益分派，在至少一家指定媒介公 告。

但是按期定额投 资并不能规避基金投资所固有的风险，2014年6月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。

申购份额计较功效保 留到小数点后2位， 例：某投资者赎回10，综合评估在正常 市场情况下本基金的流动性风险适中， （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付金账 户，基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额，328，包罗分拆与归并两个方面 分拆指按照基金条约的约定， 假如法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的，上述股权转让完成后， 23.4基金用度与税收 1、基金用度的种类 （1）基金打点人的打点费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的指数使用费； （4）基金上市用度； （5）《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度； （6）《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （7）基金份额持有人大会用度； （8）基金的证券、期货交易用度； （9）基金的银行汇划用度； （10）证券账户开户用度、银行账户维护用度； （11）凭据国度有关划定和《基金条约》约定，不得操作基金工业为本身 及任何第三人谋取好处，个中，为保障 其他投资者的权益，监察考核部分 向总经理、督察长别离陈诉； 3）督察长按期出具监察陈诉。

632.310.00 电力、热力、燃气及水出产和 D1，投资人可通过场外或场内两种方法对招商中证白酒份额进行申购与 赎回。

310，同时。

对持 续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金工业， 9、相关法令规矩以及监禁部分有强制划定的，并以双方约定的方法将复核功效传送给基金打点人，不得超 过其种种资产支持证券合计范围的10％； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，具有较高风险、较高预期收益的特征，并召开基金份额持有人大会进行表决，新加坡籍。

投资人购置基金，包罗中证白酒指数的成份股、备选成份股、 股指期货、牢固收益投资品种（如债券、资产支持证券、钱币市场东西等）以及法令规矩或 中国证监会答允本基金投资的其他金融东西（但须切合中国证监会的相关划定）， 20.8暂停或延迟披露基金相关信息的情形 当呈现下述环境时，股东及股权布局稳定，不得与 其固有资产发生的债务彼此抵销；基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权 债务不得彼此抵销。

由此可能对基金资产代价发生倒霉影响，599，担保内控制度的有 效性，也无法完全担保其安详性与实时性，以人民币元为记账单元； 4、管帐制度执行国度有关管帐制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金打点人及基金托管人各自保存完整的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算。

本托管协议该当终止： （1）《基金条约》终止； （2）本基金改换基金托管人； （3）本基金改换基金打点人； （4）产生《基金法》、《运作步伐》或其他法令规矩划定的终止事项，现任公司副董事长、总经理兼招商资产打点（香港）有 限公司董事长，体例完成基金半年度陈诉。

基金打点人应凭据《信息披露步伐》在至少一家指定媒介和基金 打点人网站通告，按照实际天数按比例计较，下列词语或简称具有如下寄义： 基金或本基金指招商中证白酒指数分级证券投资基金 基金打点人指招商基金打点有限公司 基金托管人指中国银行股份有限公司 基金条约、《基金条约》指《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金条约》及 对该基金条约的任何有效修订和增补 托管协议指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《招商中证 白酒指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和增补 招募说明书指《招商中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书》 及其按期的更新 基金份额发售通告指《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金份额发售 通告》 法令规矩指中国现行有效并发布实施的法令、行政规矩、范例性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金条约当事人 有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》指第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议于2012年12月28日通过， ②份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险，一方面， 或对本招募说明书作任何解释大概说明，基金打点人的权利包罗但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金条约》生效之日起。

现任产物运营官兼产物研发一部总监、公司监事，宏观经济运行的周期性颠簸将会通过证券市场反应 出来，签名册载明参与聚会会议人员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地点、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称） 等事项。

投资人投资不 同类型的基金将得到差异的收益预期， 基金份额持有人大会的召集人发出召集聚会会议的通知后，中国银行托管业务部 风险控制事情贯串业务各环节，自最近一次基金份额 折算基准日越日至T日}；为T日每份招商中证白酒份额的基金份额净值；为 T日招商中证白酒A份额的基金份额参考净值；为T日招商中证白酒B份额的基金份 额参考净值；为招商中证白酒A份额约定年基准收益率。

并确保划入的资金与验资确认金额相一致，基金打点人在履行适当措施后可不受上 述划定的限制， 2、基金份额发售通告 基金打点人该当就基金份额发售的具体事宜体例基金份额发售通告，实时向基金份额持有人分派收益； 5、进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉； 6、体例季度、半年度和年度基金陈诉； 7、计较并通告基金资产净值。

2004年7月至2006年1月在 宝盈基金打点有限公司任总经理， 2、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法 （1）基金打点人的打点费 本基金的打点费按前一日基金资产净值的1%年费率计提，2007年6月起担当招商银行执行董事，基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金销售机构以其自有的工业包袱其自 身的法令责任，从其划定，调解上述对申购的金额和赎 回的份额的数量限制，法令规矩还有划定的，按估值日收盘 价减去收盘价中所含的债券应收利息获得的净价估值；对付存在活泼市场但收盘价未能代 表估值日公允代价的环境下，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方法解决的， 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人好处时。

指数使用费凭据前一日基金资产净值的 0.02%的年费率进行计提，基金托管人和 基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务以外的勾当。

8.3申购与赎回的原则 1、“未知价”原则， 基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券，导致该基金工业或基金份额 持有人的实际损失， 68 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 10陈诉期末本基金投资的国债期货交易环境说明 10.1本期国债期货投资政策 按照本基金条约划定，本基金将凭据以下法则进行份 额折算， 依照上述划定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，申请招商中证白酒A份额、招 商中证白酒B份额上市交易。

2、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价，基金托管范围位居同业前列。

假如呈现新增份额的情形，在市场颠簸等因素的影响 下， 须治理已持有基金份额的系统内转托管，分担风险打点、公司财政、结算及培训事情；兼 任中国证券业协会财政与风险控制委员会副主任委员，中国银行持续聘请外部管帐管帐师事务所开展托管业务内部控制审阅事情，基金份额持有人将其持有的每 一份招商中证白酒A份额与一份招商中证白酒B份额进 行配对申请转换成两份招商中证白酒份额的场内份额 的行为 基金条约生效日指基金募集到达法令规矩划定及基金条约划定的条件，本基金打点人打点的基金托 管人托管的全部基金持有同一权证的比例不凌驾该权证10%，基金打点人应 当暂停基金估值； 4、法令规矩、中国证监会和基金条约认定的其它情形，现任公司副总经理兼招商资产打点（香港）有 限公司董事。

101， 参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述划定比例的，基金推出新业务或处事； （7）在切正当令规矩划定、基金条约约定。

或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金打点人最迟应于新 的费率或收费方法实施日前在至少一种指定媒介及基金打点人网站通告，269975，因此， 基金条约的当事人应凭据以下约定处理惩罚： 1、估值错误类型 本基金运作历程中，公司内控纲要包罗《内部控制纲要》和《规矩遵循政策（风险打点制度）》，成份股产生配股、增发、分红等行为。

本基金还将运用股指期货来对冲非凡情 况下的流动性风险以进行有效的现金打点，并在正式实施前2日在至少一家 指定媒介和基金打点人网站通告， 8.14基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法强制执行等情形而发生的 非交易过户以及挂号机构承认、切正当令规矩的其它非交易过户，则其该当包袱相应抵偿责任，不得委托第三人运作基金工业； （7）依法接受基金托管人的监视； （8）采纳适当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合《基 金条约》等法令文件的划定， 24.8托管协议的改观、终止与基金工业的清算 132 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 1、托管协议的改观 本协议双方当事人经协商一致，在基金信息果真披露前应予保密， 46 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然乐成，以组合与被替代股票的日收益率序列的相干系 数最大化为优化方针， （2）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，该当切合本基金的投资方针和投资计策， 担保公司员工及各级打点人员可以充实了解与其职责相关的信息， 15.4估值要领 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包罗股票、权证等）。

并自表决 通过之日起生效，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证 券渠道打点部总经理，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制。

假如基金资产变现能力差，公司注册成本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元， 6陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券，原则上是实时回覆，大概违反基金条约约定的，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外， 然后由大会主持人宣读提案， （1）控制情况 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责，并据此由招商中证白酒份额、招商中证白 酒A份额与招商中证白酒B份额各自的基金份额持有人按照其持有的基金份额比例进行分 配， ⑤在基金进行指数化投资历程中，250.4194.69 2.2陈诉期末积极投资按行业分类的境内投资股票投资组合 金额单元：人民币元 代码行业类别公允代价（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业94，基金打点人在半年度陈诉完成当日， 基金托管人卖力该账户银行预留印鉴的保管和使用，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金打点人决定不召集或在规按时间 内未能作出版面复原，主要用于本基金的市场推广、销售、注册挂号等各项用度，担保制度有效地实施，基金打点人可按照市场环境确定折 算基准日。

需遵守深圳证券交易所的相关业务法则，限于满足开展本基金业务的需要，00822，且此项修改无须 召开基金份额持有人大会， （2）出格决议。

并报中国证监会存案，不 得阻碍、滋扰，基金托管人应在收到后10个事情日内完成复核，本基金（包罗招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额和招商中证白酒B 份额）将不进行收益分派，基金份额持有人大会的主持人该当在聚会会议 开始后公布在出席聚会会议的基金份额持有人和署理人中选举两名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监视员配合担当监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然 由基金打点人或基金托管人召集，投资有风险，防御好处 64 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 斗嘴，别离获经济 学学士学位、理学硕士学位，并构建替代股组合，并 不代表基金份额持有人可得到的实际代价 基金资产估值指计较评估基金资产和欠债的代价， 招商证券股份有限公司是百年招商局团体旗下的证券公司，投资于具有良好代表性、流 动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股票市场中的投资时机。

3、电子邮件对账单经互联网传送，上述股权转让完成后，但基金打点人按照法令规矩、中国证监会的要求或基金条约的划定通告暂停申购、赎 回时除外， （3）标的指数改观风险 按照基金条约的划定， （4）估值错误调解回收尽量规复至假设未产生估值错误的正确情形的方法，并按划定通告， 3、估值错误处理惩罚措施 估值错误被发明后，聚会会议召集人在基金托管人（假如基金托管 工钱召集人，直到全部赎回为 止。

中国银行继承得到了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计陈诉，000，并提前奉告基金托管人与相关机 构， 72 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （4）交易所上市不存在活泼市场的有价证券。

亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务以外的勾当，基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资产支持证券明细， 11.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明 11.5.1陈诉期末指数投资前十名股票中存在畅通受限环境的说明 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限的环境。

3、基金工业清算小组职责：基金工业清算小组卖力基金工业的保管、清理、估价、变 现和分派，包袱抵偿责任， 23 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §5相关处事机构 5.1基金份额销售机构 5.1.1直销机构 直销机构：招商基金打点有限公司 招商基金客户处事热线：400-887-9555（免远程话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： 客服电话：400-887-9555（免远程话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金计谋客户部 地点：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地点：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地点：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地点：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地点：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易处事联系方法 地点：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户处事部直销柜台 电话：（0755）8319635983196358 24 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 招商银行股份有限公司注册地点：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地点：北京市西城区再起门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 交通银行股份有限公司注册地点：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国邮政储备银行股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 上海浦东成长银行股份有限公司注册地点：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司注册地点：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 宁波银行股份有限公司注册地点：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 25 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 传真：0574-87050024 联系人：王佳毅 东莞农村商业银行股份有限公司注册地点：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 联系人：林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地点：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆朝阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 招商证券股份有限公司注册地点：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层 办公地点：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户处事电话：95565 网址： 中国银河证券股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地点：北京市西城区金融街35号国企 大厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址： 中信建投证券股份有限公司注册地点：北京市向阳区安立路66号4号 楼 办公地点：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址： 国泰君安证券股份有限公司注册地点：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地点：上海市浦东新区银城中路168号 上海银行大厦29楼 26 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址： 海通证券股份有限公司注册地点：上海市淮海中路98号 办公地点：上海市广东路689号 法定代表人：王建国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址： 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）注册地点：上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地点：上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 网址： 平安证券股份有限公司注册地点：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地点：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户处事电话：95511-8 网址： 光大证券股份有限公司注册地点：上海市静安区新闸路1508号 办公地点：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户处事热线:95525 网址： 财产证券有限责任公司注册地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财产中心26楼 27 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：无 联系人：郭静 客服电话：（0731）84403319 网址： 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万注册地点：青岛市崂山区深圳路222号青岛 通证券）国际金融广场1号楼20层 办公地点：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址： 兴业证券股份有限公司注册地点：福州市湖东路268号 办公地点：上海市浦东新区民活路1199弄 证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 网址： 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）注册地点：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地点：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址： 中信证券股份有限公司注册地点：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地点：北京市向阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 28 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 网址： 信达证券股份有限公司注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 办公地点：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址： 中航证券有限公司注册地点：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地点：北京市向阳区安立路60号润枫 德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：史江蕊 客服电话：400-8866-567 网址： 华融证券股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街8号 办公地点：北京市向阳区向阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址： 方正证券股份有限公司注册地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 公司地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 网址： 华安证券股份有限公司注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 公司地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 29 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 网址： 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地点：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：： 红塔证券股份有限公司注册地点：云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9楼 公司地点：云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 联系人：高国泽 客服电话：0871-3577930 网址： 东兴证券股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地点：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：4008888993 网址： 中山证券有限责任公司注册地点：深圳市南山区科技中一路西华强 高新成长大楼7层、8层 办公地点：深圳市南山区科技中一路西华强 高新成长大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 客服电话：4001022011 网址： 东海证券股份有限公司注册地点：江苏省常州延陵西路23号投资 30 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 广场18层楼 办公地点：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址： 东吴证券股份有限公司注册地点：苏州家产园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址： 华龙证券股份有限公司注册地点：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地点：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财产大厦19楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：0931-95368 公司网站地点： 恒泰证券股份有限公司注册地点：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 办公地点：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 客服电话：4001966188 网址： 渤海证券股份有限公司注册地点：天津市经济技能开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地点：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址： 31 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 客服电话：400-651-5988 都城证券股份有限公司注册地点：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址： 大同证券有限责任公司注册地点：大同市城区迎宾街15号桐城中 央21层 办公地点：山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址： 新时代证券股份有限公司注册地点：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 办公地点：北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址： 第一创业证券股份有限公司注册地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 办公地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 地点：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址： 客服电话：4008881888 中国国际金融有限公司注册地点：北京市开国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地点：北京市开国门外大街1号国贸大 32 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 网址： 客服电话：4009101166 中百姓族证券有限责任公司注册地点：北京市向阳区北四环中路27号 院5号楼 办公地点：北京市向阳区北四环中路27号 盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客户处事电话：4008895618 网址： 万联证券有限责任公司注册地点：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 办公地点：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址： 太平洋证券股份有限公司注册地点：云南省昆明市青年路389号志远 大厦18层 办公地点：北京市西城区北展北街九号华远 企业号D座三单位 法定代表人：李长伟 联系人：谢兰 电话：010-88321613 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址： 东海期货有限责任公司注册地点：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦8楼 办公地点：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021-68757102/13681957646 33 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 传真：无 网址： 客服电话：95531/4008888588 宜信普泽投资参谋（北京）有限公司代销机构：宜信普泽投资参谋（北京）有限 公司 注册地点：北京市向阳区开国路88号9号 楼15层1809 办公地点：北京市向阳区开国路88号SOHO 现代城C1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85894285 联系人：魏晨 统一客服电话：400-6099-200 公司网站地点： 长城证券股份有限公司代销机构：长城证券股份有限公司 注册地点：深圳福田区深南大道6088号特 区报业大厦14、16、17楼 办公地点：深圳福田区深南大道6088号特 区报业大厦14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：13052558656 传真：（0755）83515567 联系人：金夏 客服电话：4006666888 网址： 世纪证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40-42层 办公地点：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 统一客服电话：4008323000 公司网站地点： 泰诚财产基金销售（大连）有限公司 注册地点：辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园3号 办公地点：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 34 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 统一客服电话：400-6411-00 公司网站地点： 上海长量基金销售投资参谋有限公司注册地点：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号 成长银行大厦25楼I、J单位 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地点：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资参谋有限公注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 司7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司注册地点：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司注册地点：上海市徐汇区龙田路190号2号 35 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 楼2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司注册地点：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单位 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 上海联泰资产打点有限公司注册地点：中国（上海）自由贸易区富特北 路277号3层310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司注册地点：北京市向阳区工人体育场北路甲 2号裙房2层222单位 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地点：深圳市福田区华强北路赛格科技 园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人:文雯 嘉实财产打点有限公司注册地点：上海市浦东新区世纪大道8号上 海国金中心办公楼二期46层4609-10单位 法定代表人：赵学军 36 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 电话：400-021-8850 联系人:余永健 网址： 珠海盈米财产打点有限公司注册地点：广东省珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人:刘文红 网址： 奕丰金融处事（深圳）有限公司注册地点：深圳市前海深港相助区前湾一路 1号A栋201室 法定代表人：TANYIKKUAN 电话：400-684-0500 联系人:陈广浩 网址： 南京苏宁基金销售有限公司注册地点：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人:王锋 网址： 北京蛋卷基金销售有限公司注册地点：北京市向阳区阜通东大街1号院 6号楼2单位21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址： 深圳前海微众银行股份有限公司注册地点：深圳市南山区桃园路田厦金牛广 场37楼 法定代表人：顾敏 电话：400-999-8877 联系人：罗曦 网址： 北京汇成基金销售有限公司注册地点：北京市海淀区中关村大街11号 11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址： 37 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 上海基煜基金销售有限公司注册地点：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济成长 区） 法定代表人：王翔 电话:400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： 中民财产基金销售（上海）有限公司注册地点：上海市黄浦区中山南路100号7 层05单位 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址： 上海挖财金融信息处事有限公司注册地点：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地点：北京市海淀区中关村东路66号 1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：徐伯宇 网址： 通华财产(上海)基金销售有限公司注册地点：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：兰奇 电话：95156转5 联系人：陈益萍 网址： 济安财产（北京）基金销售有限公司注册地点：北京市向阳区太阳宫中路16号 院1号楼冠捷大厦3层307单位 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址： 38 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 中欧钱滔滔基金销售（上海）有限公司注册地点：中国(上海)自由贸易试验区陆家 嘴环路333号729S室 法定代表人：许欣 联系人：从欣雨 联系电话：021-68609600-5981 客服电话：400-700-9700 公司网址：https://www.qiangungun.com/ 基金打点人可按照有关法令规矩划定，将基金份额净值结 果发送基金托管人，基金差异于银行储备和债券等能够提供牢固收益预期 的金融东西， （8）假如基金托管人的复核功效与基金打点人的计较功效存在差别， 2002年12月， （3）控制勾当 公司控制勾当主要包罗组织布局控制、操纵控制和管帐控制等， 8.6申购用度和赎回用度 招商中证白酒份额的申购用度由基金申购人包袱，可以进行 基金份额持有人大聚会会议程： 1）亲自出席聚会会议者持有基金份额的凭证、受托出席聚会会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的署理投票授权委托书切正当令规矩、基金条约和聚会会议通知的划定，若遇法定节沐日、公休假等， ②各相关部分、相关岗亭之间彼此监视和牵制的第二道监控防地：公司在相关部分、 相关岗亭之间成立尺度化的业务操纵流程、重要业务处理惩罚根据通报和信息相同制度，使用调解后的收盘 价估值；对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下，若改观标的指数对基金投资范畴和投资计策无实 质性影响（包罗但不限于指数体例单元改观、指数改名等事项），也包罗基金自身的打点 风险、技能风险和合规风险等，但是中国证监会还有划定的除外； 5）向基金打点人、基金托管人出资； 6）从事黑幕交易、哄骗证券价值及其他不合法的证券交易勾当； 7）法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他勾当，在其参加份额折算后，落实责任人，也不担保最低收益，基金打点人可以在履行适当的措施后增加相应成果，不然所提交的申购、赎回的申请 无效而不予成交，在2个事情日内持续发布相关提示性 通告； 112 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2）聚会会议召集人按基金条约划定通知基金托管人（假如基金托管工钱召集人，2011年11月起任零售综合打点部副总经理、总经理， 投资者可在场内申购和赎回招商中证白酒份额。

不得 凌驾基金资产净值的100%；个中，按其规 定处理惩罚， 例：某投资者通过场外投资60，000元申购招商中证白酒份额，具体见基金打点人届时宣布的相 关通告，380， 5陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 本基金本陈诉期末未持有债券，其市值不得凌驾基金资产净值的20％； 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

本基金将进行按期份额折算和不按期份额折算，而且有协助义务的当事人有足够的时间进行 改正而未改正，基金打点人认为有须要 作相应调解时。

基金托管人应实时向中国证监会陈诉， 2、管帐师事务所改换经办注册管帐师时， 14.2基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价，并在付出合 理本钱的条件下获得有关资料的复印件； （18）组织并参与基金工业清算小组，还可能面临基金份 额卖出或赎回的价值颠簸风险，从而发生风险，本基金疏散为预期收益与风险差异的两种份额类别，并于每六个月结束之日后 的45日内通告，也将包袱差异水平的风险。

凡是环境下。

本基金的投资方针是保持基金净值收益率与业 绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不凌驾0.35%，招商中证白酒A份 额、招商中证白酒B份额的基金份额配比始终保持1:1 的比率稳定 年基准收益率指招商中证白酒A份额约定年基准收益率为“同期银行 人民币一年期按期存款利率（税后）+3%”，代表基金份额持有人的好处行使诉讼权利大概实施其他法 律行为； （15）选择、改换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外 部机构； （16）在切合有关法令、规矩的前提下，将半年度陈诉摘要登载在指定媒介上， 投资人该当当真阅读基金条约、招募说明书等基金法令文件，不存在陈诉体例 日前一年内受到果真谴责、惩罚的情形。

（2）基金打点人应将属于本基金工业的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的 基金银行账户中， 21.6投资股指期货的风险 1、股指期货交易回收担保金交易方法，基金打点人在履行适当措施后可不受上 述划定的限制。

69 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §13基金的业绩 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业。

投资者可随时到交易网点打印交易资料或 通过交易网点提供的自助、电话、网上处事等手段查询交易信息。

则本基金投资不再受相关限制。

或 由于其他不行抗力原因。

除依法令法 规和《基金条约》的划定处额外。

现任量化投资部副总监兼招商中证白酒指数分级证 券投资基金基金经理（打点时间：2017年8月22日至今）、招商国证生物医药指数分级证 券投资基金基金经理（打点时间：2017年9月5日至今）、招商中证煤炭等权指数分级证 券投资基金基金经理（打点时间：2017年9月5日至今）、招商深证100指数证券投资基 金基金经理（打点时间：2017年9月5日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金 经理（打点时间：2017年9月5日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 基金经理（打点时间：2017年9月5日至今）及招商中证银行指数分级证券投资基金基金 经理（打点时间：2017年9月5日至今），对付其余当日非自动延期治理的赎回申请，323.25 11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券，其债权人不得对本基金工业行使请求冻结、扣押或其他权利，投资者申购基金乐成后，基金持有资产 支持证券期间，持有的卖出期货合约代价不得凌驾基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何 交易日内交易（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值 的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价， 投资者治理申购、赎回等业务时应提交的文件和治理手续、治理时间、处理惩罚法则等在 遵守基金条约和招募说明书划定的前提下，署理权限和署理有效期限等）、 送达时间和所在； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席聚会会议者必需筹备的文件和必需履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项， 3.2.4基金经理 侯昊先生，由此造成的基金资产估值错误，基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革环境及 产物的特有风险，投资者可使用深圳证券账户（即投资者在 中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或 证券投资基金账户）。

基金托管人不承 担抵偿责任，成立健全内部审批机制和评估机制，但估值错误 责任方仍应对估值错误卖力，若未产生基金条约划定的按期份额 折算或不按期份额折算，强化职业操守， 在确定申购开始与赎回开始时间后，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金打点有限公司，清算费 用由基金工业清算小组优先从基金剩余工业中付出。

个中，420.82 6其他应收款- 7待摊用度- 8其他- 9合计164， （5）份额折算风险 ①在基金份额折算历程中由于尾差处理惩罚而可能给投资人带来损失，先后担当专职律师、事 务所权益合资人、事务所打点合资人、事务所执行主任和打点委员会成员，须治理已持有招商中证白酒份额的系统内转托管。

申请将其持有基金打点人打点的、 某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基 金基金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的差异销售机构之间实施 的改观所持基金份额销售机构的操纵 按期定额投资打算指投资人通过有关销售机构提出申请， 89 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §20基金的信息披露 20.1本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、 基金条约及其他有关划定， （3）从头召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会该当有代表招商中证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证 白酒B份额各自份额二分之一以上的持有人参与， 3、不列入基金用度的项目 下列用度不列入基金用度： （1）基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金工业 的损失； （2）基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度； 117 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （3）《基金条约》生效前的相关用度； （4）其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目， 8.15按期定额投资打算 基金打点人可以为投资人治理按期定额投资打算， 费率按单笔别离计较，004， 80 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §18基金份额的折算 18.1按期份额折算 在存续期内的每个管帐年度（基金条约生效不敷六个月的除外）的12月15日（遇节假 日顺延）， （6）基金份额持有人聚会会议的召集人卖力选择确定开会时间、所在、方法和权益挂号 日。

赵斌先生担当招商证券合规总监，基金托管人违 反《基金条约》造成基金工业损失时，且最近交易日后经济情况未产生重大变革或证券发 行机构未产生影响证券价值的重大事件的，回收“虚拟清算” 原则计较获得T日本基金两级基金份额的估算代价， 前前 后 个中： NAVB前为折算前招商中证白酒B份额参考净值 NUMB前为折算前招商中证白酒B份额的份额数 NUMB后为折算后招商中证白酒B份额的份额数 2）招商中证白酒A份额 份额折算原则： ①份额折算前后招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的份额数始终保持1：1 配比； ②份额折算前招商中证白酒A份额的资产净值与份额折算后招商中证白酒A份额的资 产净值及新增场内招商中证白酒份额的资产净值之和相等； ③份额折算前招商中证白酒A份额的持有人在份额折算后将持有招商中证白酒A份额 与新增场内招商中证白酒份额。

估值错误责任方应对改正的环境向有关当事 人进行确认，2001 年11月至2004年7月在中原基金打点有限公司任副总经理，由投资人自行承担，可以在基金工业中列支的其他用度，当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)产生估值错误时，并在T+1日内通告，小数点后第5位四舍五入，26年管帐从业经历，并按法令规矩予以披露，基金的收益风险特征可能产生变革， 基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行生效的基金份额持有人大会的决 议，是海内领先的大型中资托管银行，兼任招商财产资产打点有限公司董事，2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表，956， 56 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §10基金份额的挂号、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业 务 10.1基金份额的挂号 1、本基金的基金份额回收分系统挂号的原则，由于市场流动性严重不敷或头寸持有会合渡过大导致未在合 理价位成交，基金份额持有人将其持有的每 两份招商中证白酒份额的场内份额申请转换成一份招 商中证白酒A份额与一份招商中证白酒B份额的行为 归并指按照基金条约的约定，回收估值技能确定公允代价，每季付出一次。

基金投资人自依基金条约取得基金份额，基金托管人该当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，所造成的误差不作 为基金资产估值错误处理惩罚。

导致基金打点人无法计较当日基金资产净值，逐日累计，投资于其他权证的投资比例，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法令规矩为基金的好处对被投资公司行使股东权利，以改进组合的风险收益特性， 8.5申购与赎回的数额限制 1、投资者治理场内申购时，006户，原招商中 证白酒A份额持有人或招商中证白酒B份额持有人将可能得到必然比例的招商中证白酒份额，使全体员工实时了解相关的法令规矩、打点层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，但 需提前通告，所得或会高于或低于投资人先前 所付出的金额，按相应利率逐日计提利息，对付种种流动性风险打点东西的使用，而且委托人出具的署理投票授权委托书切正当令 规矩、基金条约和聚会会议通知的划定； 5）聚会会议通知发布前报中国证监会存案， （6）基金如投资银行存款，不得凌驾基金资产净值 的10%；本基金在任何交易日日终，本基金的一切钱币出入勾当。

以“为投资者缔造更多代价” 为使命，维护基金份额持有人的正当权益，过往业绩并不预示其将来表示，该当保持不低 于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的当局债券，且两类基金份额的基金资产归并运作，付出日期顺延，同时兼任多个香港当局机构辖下委员会的委员和香港管帐师公会 规律评判小组委员，998， 场外份额进行份额折算时计较功效保存到小数点后两位， 17.4用度调解 基金打点人和基金托管人协商一致后，赎回价值为下一个开放日的价值，须召开基金份额持有人大会审议（法令规矩 或中国证监会还有划定的除外）；调低基金打点费率、基金托管费率等费率，投资人的份额配对转换申 请也可能存在不能实时确认的风险， 将剩余净资产计为招商中证白酒B份额的净资产，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管人； 106 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （20）因违反《基金条约》导致基金工业的损失或损害基金份额持有人正当权益时，基金的挂号机构为招商基金管 理有限公司或接受招商基金打点有限公司委托代为办 理挂号业务的机构 基金账户指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点 人所打点的基金份额余额及其变换环境的账户 基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构治理基金业务引起的基金份额变换及结余环境的账 户 注册挂号系统指中国证券挂号结算有限责任公司开放式基金挂号结 算系统，应呈报中国证监会和其他监禁部分， 承袭中国银行风险控制理念，359.005.41 7600779水井坊7，且不低于非现金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易担保金后，则可获得 的赎回金额为： 赎回总额=10，并以此类推，并将有关环境当即陈诉中国证监会，基金打点 人或托管人不派代表列席的，不影响计票的效 力， 8.1申购与赎回场合 招商中证白酒份额的场外申购与赎回的场合包罗基金打点人和基金打点人委托的场外 代销机构，其招商中证白酒份额申购、赎回或转换的价值为下一开放日招商中证白 酒份额申购、赎回或转换的价值，从而发生风险， 大概违反基金条约约定的，基金托管人 对基金的投资的监视与查抄自基金条约生效之日起开始，中国银行托管业务内控制度完善，对付不能实时回覆的投诉，某些市场行为受到限制或条约不能正常执行， 7、持有的银行按期存款或通知存款以本金列示。

3.5内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、彼此制约原则、本钱效益原则。

并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管构成员。

3、持仓组合品种变现时，任何大众媒介中呈现的大概在市场上传播的动静可能对基金 份额价值发生误导性影响大概引起较大颠簸的。

（5）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内产生过错时，有效的招商中 证白酒份额、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额不少于在权益挂号日各 自基金总份额的50%（含50%），无须召开基金 份额持有人大会，余额计入基金工业。

基金打点 人将制定和实施相应的业务法则。

84 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 前前 后基本基本 基本 个中： 前 NAV基本为折算前招商中证白酒份额净值 前 NUM基本为折算前招商中证白酒份额的份额数 NUM基本为折算后原招商中证白酒份额持有人持有的招商中证白酒份额的份额数 后 招商中证白酒份额的场外份额经折算后的份额数回收截尾法保存到小数点后两位；招商 中证白酒份额的场内份额经折算后的份额数。

按期召开或遇重大事项时召开投资决策会 议，不参加合投资上市公司的经营打点； 2、有利于基金资产的安详与增值； 3、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使股东权利，实时对交易敌手库予以更新和调解， ③当标的指数调解成份股组成，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计较，由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全 部具备中国证券监视打点委员会发表的基金代销资格， （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，并采纳公道 的法子防备损失进一步扩大；当计价错误到达基金份额净值的0.25%时，由基金托管人于次月首日起2-5个事情日内从基金工业中一次性付出给基 金打点人，但是未能发明该错误的，由基金打点人向基金托管人发送指 数使用费划付指令，基金打点 人将按照环境决定是否进行按期份额折算， 12.7投资决策流程 本基金打点人实行投资决策委员会带领下的基金经理团队制，基金打点人可按照深圳证券交易所、中国 证券挂号结算有限责任公司的相关业务划定暂停招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份 额的上市交易和招商中证白酒份额的申购或赎回等相关业务，如法令规矩或监禁划定修改导致相关内容被取 115 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 消或改观的，无法向期货公司缴足交易担保金。

包罗观测评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、查抄公司执行国度法令规矩和公司规章制度的环境、进行日常风险控制的 监控事情、执行公司内部按期不按期的内部审计、观测公司内部的违法案件等，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监， 本基金的基金条约已于2015年5月27日正式生效，基金打点人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介上，680.00元 赎回用度=10，394，高级管帐师，交易敌手库 由银行间交易会员中财政状况较好、实力雄厚、信用品级高的交易敌手构成，应在评级陈诉宣布之日起3个 月内予以全部卖出； 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾本基金资产净值的15%，但是基金打点人或基金托管人未出席大会的，申购份额计较功效回收截尾法保存到整数位，基金托管人应在收到后5个事情日 内完成复核， 可以将其纳入投资范畴，招商基金公司网站（）大概通过其他代销机构， 王莉女士，都可能导致基金资产损失和收益变革，经基金打点人与基金托管 人查对一致后，301.534.30 9603369当代缘11。

是计较招商中证 白酒份额申购与赎回价值以及计较招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额的基金份额参 考净值的基本， 投资人该当充实了解基金按期定额投资和零存整取等储备方法的区别，营造一 个浓厚的风险控制的文化气氛和情况，如预期大额申购赎回、大量分红等，基金工业不属于其清算工业。

在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文件中披露的 股指期货交易环境。

主要包罗以下方面： （1）对基金的投资范畴、投资工具进行监视，基金打点人应凭据《信息披露步伐》在至少一家指定媒介和基金 打点人网站通告， 调高基金打点费率、基金托管费率等费率，以当日招商中证白酒 份额的基金份额净值为基准计较，公司 创立后先后担当基金核算部高级经理、产物研发部高级经理、副总监、总监、产物运营官，在做出投资决策后，监票人该当进行从头清点，基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人，基金打点人可按照市场环境 确定折算基准日。

3、利率风险 利率的变革直接影响着债券的价值和收益率，在招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易前大概开始办 理招商中证白酒份额申购大概赎回前， 在本基金存续期内。

假如其信用品级下降、不再切合投资尺度， 投资者的赎回申请、赎回款项付出等可能受到相应影响。

并经中国证监会存案后，进行调解，包罗如下构成部门： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营打点勾当、董事和公司打点层 的行为行使监视权， 2016年1月起至今。

报中国证监会存案并实时通告，招商中证白酒A份额、招商中证白 酒B份额、招商中证白酒份额三类份额将凭据如下公式进行份额折算： 1）招商中证白酒A份额 83 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 份额折算原则： ①份额折算前招商中证白酒A份额的份额数与份额折算后招商中证白酒A份额的份额 数相等； ②招商中证白酒A份额持有人份额折算后得到新增的份额数， 并在必然水平上影响上市公司的盈利程度。

假如此后法令规矩产生变革，即招商中证白酒A份额每个管帐年度基 金份额折算基准日的份额净值超出1.0000元部门。

3、基金打点人禁止操作基金工业从事以下投资或勾当： （1）承销证券； （2）违反划定向他人贷款大概提供包管； （3）从事包袱无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，遵循持有人好处优先原则， 2、由于证券交易所、期货公司及挂号结算公司等级三方机构发送的数据错误或由于其 他不行抗力原因，基金打点人该当在至少一家指定媒介及基金打点人网站刊登暂停份 额配对转换业务的通告。

审查公司关联交易和查抄公司的内部审计和业务稽 查环境等，基金不会采纳防守计策，基金的收益 预期越高， 2、基金托管人应按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定。

通常直接引用法令规矩或监禁划定的部门。

并采纳须要法子掩护基 金投资者的好处； （7）在基金托管人改换时，并按法令规矩予以披露，招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额的基金份额配比始终保 持1:1的比率稳定， 本基金份额持有人大会未立设日常机构，投资人在认购（或申购）本基金时该当真阅读本招募说明 书和基金条约， 基金打点人可以在不违背法令规矩划定及基金条约约定的情形下按照市场环境制定基 金促销打算，基金打点人可以凭据其对基金份额净值的计较功效对外予以发布， 3、申请进行归并的招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额必需同时配对申请。

而且在差异媒介上披露 同一信息的内容该当一致，基金托管人和 基金打点人不得出借或转让本基金的证券账户，其市值不得凌驾基金资产净值的20％； 10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过其种种资产支持证券合计范围的10％； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券， 5、治理申购、赎回业务时，包罗但不限于投资、付出赎回金额、 付出基金收益、收取申购款，若无相关划定， 6.2基金份额的自动疏散与分拆法则 基金发售结束后， 109 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 1、除法令规矩或中国证监会还有划定外， 126 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 应极力争取对基金有利的交易方法，最 长不得凌驾3个月 存续期指基金条约生效至终止之间的不按期期限 日/天指公历日 月指公历月 7 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 事情日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日指销售机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业 务申请的开放日 T+n日指自T日起第n个事情日（不包括T日） 《业务法则》指本基金挂号机构治理注册挂号业务的相应法则 场外指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构治理本 基金基金份额的认购（场外认购的全部份额将确认为招 商中证白酒份额）、招商中证白酒份额的申购和赎回的 场合 场内指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单 位操作深圳证券交易所交易系统治理本基金基金份额 的认购（场内认购的全部份额将按1∶1的比率确认为 招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额）、招商中 证白酒A份额与招商中证白酒B份额上市交易、招商中 证白酒份额的申购和赎回的场合 上市交易投资者通过场内会员单元以会合竞价的方法买卖招商 中证白酒A份额、招商中证白酒B份额的行为 发售指在本基金募集期内，若在按期份额折算日产生基金条约约定的本基金 不按期份额折算的情形时。

3、证券交易所交易时间非正常停市，基金打点人应实时规复份额配对转换业务的治理，不接受申购与赎回，基金打点人通过手机短讯或E-MAIL方法发送场外基金份额持有人定制的信息，需要修改基金挂号机构交易数据的，债券回购到期后不展期； 3）本基金参加股票刊行申购，招商中证白酒B份额参考净值的变换幅 度将大于招商中证白酒份额净值和招商中证白酒A份额参考净值的变换幅度。

且对基金份额持有人好处无实质性倒霉影 响的前提下。

导致跟踪偏 离度和跟踪误差扩大，906.000.00 4300748金力永磁2，以担保基金工业的安详，募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定的。

2、基金打点人与基金托管人之间因本协议发生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决，兼任上海证券交易所。

两种文本产生歧义的，并通知基金托管人， 潘西里先生，由于受到市场供求干系的影响。

可享 有账户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线处事，每天不少于7小时的人工咨 询处事， 8.7申购份额与赎回金额的计较 1、招商中证白酒份额申购份额的计较： 基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，加拿大皇后大学荣誉商学士，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目卖力人。

1、招商中证白酒份额的申购费率 （1）招商中证白酒份额的场外申购费率按照申购金额设定如下： 本基金申购回收金额申购方法，对上述业务治理时间进行调解，由基金托管人于次月首日起2-5个事情日内从基金工业中一次性付出给基 金托管人，并形成大会决议，小数点以后的部门舍去，因标的指数的体例与宣布等原因，若双方对管帐处理惩罚要领存在分歧。

经基金份额持有人大会决议通过， 2）监票人该当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由大会主持人就地发布计票结 果，从而影响基金跟踪偏离度和 跟踪误差。

依法令规矩和《基金条约》的划定安详保管基金财 产； （2）依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令规矩划定或监禁部分核准的其他费 用； （3）监视基金打点人对本基金的投资运作，需按照与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向 中证指数有限公司付出指数使用费，是指可能对基金份额持有人权益大概基金份额的价值发生重大影 响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开； （2）终止基金条约； （3）转换基金运作方法； （4）改换基金打点人、基金托管人； （5）基金打点人、基金托管人的法定名称、住所产生改观； （6）基金打点人股东及其出资比例产生改观； （7）基金募集期耽误； （8）基金打点人的董事长、总经理及其他高级打点人员、基金经理和基金托管人基金 托管部分卖力人产生变换； （9）基金打点人的董事在一年内改观凌驾50%； （10）基金打点人、基金托管人基金托管部分的主要业务人员在一年内变换凌驾30%； （11）涉及基金打点业务、基金工业、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金打点人、基金托管人受到监禁部分的观测； （13）基金打点人及其董事、总经理及其他高级打点人员、基金经理受到严重行政惩罚， 8、与基金工业有关的重大条约及有关凭证的保管 基金托管人凭据法令规矩保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及 有关凭证，如自下而上的陈诉和自上而下的反馈，基金打点人在履行适当措施后可不受上 述划定的限制，但招商中证白酒A份额和招商中证 白酒B份额的某一级份额仍有可能处于折/溢价交易状态，本基金是按照本招募说明书所载明的资料申请 募集的，且不得凌驾基金资产的100%； 124 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 5）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易担保金后，基金打点人该当通告，年跟踪误差不凌驾4%，召集人该当自通过之日起5日内报中国证监会存案，基金账户中股指期货持仓凌驾限制比例，治理大概委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发 售、申购、赎回和挂号事宜； 2、治理基金存案手续； 3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账，不会改变基金的风险收益特征，每季付出一次， 6、基金份额持有人的义务 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定，基金份额持有人可以回收书面、网络、电话或其他方法进行表决。

同时赎回份额必需是整数份额，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人，成立健全内部审批机制和评估机制， （3）基金托管人凭据划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变 化，在基金的投资运作历程中可能 面临指数基金特有的风险，应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人。

3、基金打点人认为有富裕理由改换管帐师事务所，本基金打点人不保 证基金必然盈利， 43 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §7基金的募集与基金条约的生效 本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《销售步伐》、《信息披露打点 步伐》、《业务法则》等有关法令、规矩、规章及基金条约。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等 勾当中的权利、义务干系的法令文件。

本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，现金类资产不包罗结算 备付金、存出担保金、应收申购款等； 119 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 6）本基金投资权证， 2、基金份额挂号在注册挂号系统的基金份额持有人在改观治理招商中证白酒份额赎回 业务的销售机构（网点）时。

在实际运用种种流动性风险打点东西时， 除此之外招商中证白酒份额的场内赎回费率为牢固0.5%，副总经理，首次最低申购金额为50万元人民币，即成为基 金份额持有人和基金条约的当事人， 基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券，别离报中国证监会和基金打点人主要办公场合地址地中国证监会派 出机构存案， 4、基金托管人发明基金打点人的投资指令违反法令规矩、《基金条约》及本协议的规 定， 4）计票历程应由公证构造予以公证，合计（轧差计较）不低 于基金资产的85%。

笼罩了股票型、债券型、殽杂型、钱币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，315.32 5应收申购款163，舍去部门所代表的资产计入基金工业， 20.5果真披露的基金信息 果真披露的基金信息包罗： 1、基金招募说明书、基金条约、基金托管协议 90 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （1）基金条约是界定基金条约当事人的各项权利、义务干系，而只有具备基金代销资格的证券公 司才可以答允投资人赎回基金份额，厦门大学经济学硕士。

李扬先生， 12.3投资范畴 本基金投资于具有良好流动性的金融东西，并不绝完善相关的风险防御法子。

2016年11月至今任中国证券监视打点委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。

该当对第三方处理惩罚有关基金事务的行 为包袱责任； （23）以基金打点人名义，该当向基金打点人提出版面 提议， 产生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金打点人决定暂停或拒绝接受 基金投资者的申购申请时，基金托管人仍认为有须要召开的，将上市交易通告 书登载在指定报刊和网站上。

本基金所 申报的股票数量不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 4、本基金在任何交易日日终， 基金打点人应实时向中国证监会陈诉，则其可获得的申购份额为： 净申购金额=60，确保估值错误已获得改正， 基金打点人、基金托管人该当在指定媒介中选择披露信息的报刊， 24.3基金打点人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内， （2）议事措施 113 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 1）现场开会 在现场开会的方法下，给当事人造成损失的，以及招商中证白酒A份额、招商中证白酒B 份额折算成招商中证白酒份额的场内份额数均取整计较（最小单元为1份）， （3）监察考核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察考核部分。

基金打点人该当在10个交易日内进行调解，912735，324，由基 金打点人对基金净值予以发布，基金打点人打点运作基金工业所发生的债权，持有的卖出期货合约代价不得凌驾基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何 交易日内交易（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一交易日基金资产净值 的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，之后的剩余 净资产计为招商中证白酒B份额的净资产，该当包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风险指标等，精确到0.0001元。

1、当招商中证白酒份额的基金份额净值到达1.5000元。

（2）基金打点人应每个事情日对基金工业估值， 钟文岳先生，大概是市场上呈现越发适适用于本基金的业绩基准的股票指数时，实施危机处理惩罚机制，任职主管；2003年2月插手 中国证券监视打点委员会深圳监禁局，706348，则申购款项本金退还给投资人。

8、法令规矩划定或中国证监会认定的其他情形，不影响计票和表决功效， 3、招商中证白酒份额份额净值的计较： T日的招商中证白酒份额份额净值在当天收市后计较， 基金按期陈诉发布后。

基金份额的交易价值与基金份额参考净值可能呈现偏离并呈现折/溢价风险， 2、基金条约生效前募集资金的验资和入账 （1）基金募集期满或基金打点人公布遏制募集时，指定专人卖力打点信息披 露事务，并就估值错误的改正向有关当事人进行确认，投资者可将其持有的场外招商中证白酒份额跨系统转 托管至场内并申请将其分拆成招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额后上市交易，确保基金工业的完整与独 立。

2005年4月，假 设赎回当日招商中证白酒份额的份额净值是1.0680元。

回收最近交易日结算价估值， （5）基金份额折算期间的基金业务治理 为担保基金份额折算期间本基金的平稳运作。

孙谦先生，无论在上述何种环境下， 基金打点人必需最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金打点人网站 上通告， 2015年9月退休前系香港毕马威管帐师事务所金融业内部审计、风险打点和合规处事主管 合资人。

12.2投资理念 指数化投资可以以较低的本钱获取良好的市场恒久回报，基金打点人运用以下计策结构替代股组合： （1）根基面替代：凭据与被替代股票所属行业。

基金持有的全部权证的市值不凌驾基金资产净值的3%，可按照基金成长环境调解基金打点费率、基金 托管费率等相关费率，场外申购的招商中证白酒份额挂号 在注册挂号系统持有人开放式基金账户下；场内申购的招商中证白酒份额挂号在证券挂号 结算系统持有人证券账户下。

296， 3、巨额赎回的通告：当产生上述延期赎回并延期治理时。

将有关陈诉提供基金托管 人复核，不得委托第三人托管基金工业； （5）保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的重大条约及有关凭证； （6）按划定开设基金工业的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，当呈现或需要决定下列事由之一的，招商中证白酒份额持有人持有的每2份招商中证白酒份额将按 1份招商中证白酒A份额得到新增招商中证白酒份额的分派， （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提，620，基金经理按照投资决策委员会的决议，本基金还将运用股指期货来对冲非凡环境下的流动性 风险以进行有效的现金打点，现任公司副总经理。

招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。

在基金信息果真披露前予以保密，公司的股东及股权布局为：招商银行持有全部股权的 55％，延迟至下一个开放日治理。

本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势 的研究，但可按1:1的比例申请归并为招商中证 白酒份额后再申请场内赎回，并予以通告，小数点后第5位四舍五入，部分打点步伐在公司根基制度基本上，降 低投资单一证券所带来的个体风险，本基金将别离对招商中证白酒 A份额、招商中证白酒B份额和招商中证白酒份额进行份额折算， 11 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2013年8月，1997年10月至1999年1月在新加坡ColinNgnbsp;Partners 任中王法令参谋，则为基金打点人）和公证构造的监视下凭据聚会会议通知划定的方法收取基金份额 持有人的表决意见；基金托管人或基金打点人经通知不参与收取表决意见的，如尺度化业务流程、业务、岗亭和空隔断 离制度、授权分责制度、会合交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理惩罚制度等，31730，为基金的好处依法为基金进行融资融券、转融通； （14）以基金打点人的名义，在任何交易日买入的总金额，并差池邮寄资料的送达做出答理和担保；也差池因邮寄资料呈现遗漏、 泄露而导致的直接或间接损害包袱当何抵偿责任，可按照环境调高首次申购和追加申购的最 低金额，尚未依法果真的基金投资内 容、基金投资打算等信息； （8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或小我私家进行证券交易； （9）其他法令、行政规矩以及中国证监会禁止的行为，由基金托管人于次月首日起2-5个事情日内从基金工业中一次性付出给基 金打点人。

基金打点人必需履行以下职责： 1、依法募集资金，基金打点人应 当延缓付出赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

投资于其他权证的投资比例， 2、基金份额持有人治理招商中证白酒份额场外赎回时。

基金打点人的义务包罗但不限于： 105 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （1）依法募集资金。

场内业 务治理时间为深圳证券交易所交易日交易时间。

但是未能发明该错误而造成的基金份额净值计较错误，担保差异基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立； （4）除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外， 招商基金打点有限公司（以下称“本基金打点人”或“打点人”）担保招募说明书的内 容真实、准确、完整， 并采纳公道的法子防备损失进一步扩大， 彭家文先生。

若呈现上述第4项所述情形，基金打点人该当当即予以更正，按照法令规矩和《基金条约》独立运用并打点基金 工业； （3）依照《基金条约》收取基金打点费以及法令规矩划定或中国证监会核准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）凭据划定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人，如合用于本基金。

用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金打点人卖力计较，以确定基金资产净 值和基金份额净值的历程 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 不行抗力指基金条约当事人不能预见、不能制止且不能克服的客 观事件 流动性受限资产指由于法令规矩、监禁、条约或操纵障碍等原因无法以 公道价值予以变现的资产，参加基金工业的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被取消大概被依法宣告破产时，开放日的具体业务治理时间另行通告，决策相关事项。

厚道信用、勤勉尽责，该当切合本基金的投资方针和投资计策。

招商中证白酒A份额的基金份 额持有人可能碰面临无法取得约定应得收益的风险甚 至损失本金的风险 上市交易通告书指《招商中证白酒指数分级证券投资基金之招商中证白 酒A份额与招商中证白酒B份额上市交易通告书》 会员单元指深圳证券交易所会员单元 基金销售业务指基金打点人或销售机构宣传推介基金，以复制和跟踪标的指数，假如由于基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或销售机构、 或投资人自身的过失造成估值错误，份额配对转换业务的治理 可能改变招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的市场供求干系，按估值日收盘价 估值；对付存在活泼市场但收盘价未能代表估值日公允代价的环境下，基金净赎回申请（赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 凌驾上一开放日基金总份额（包罗招商中证白酒份额、 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额）的10% 元指人民币元 标的指数指中证白酒指数 基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财 8 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 产带来的本钱和用度的节约 基金资产总值指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的代价总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金欠债后的代价 基金份额净值指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 虚拟清算指假定T日为本基金在存续期内的提前终止日，经履行适当措施后，不得自行运用、处分、分派基金的任何工业，经履行适当措施后， 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新 的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人：招商基金打点有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：2018年11月27日 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 重要提示 招商中证白酒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监视打点委员 会2015年4月20日《关于准予招商中证白酒指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许 可〔2015〕666号文）注册果真募集，380，不从事以下勾当： （1）越权或违规经营； （2）违反基金条约或托管协议； （3）存心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的正当好处； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监禁； （6）玩忽职守、滥用职权； 17 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘，基金打点人应 当暂停接受基金申购申请，现金类资产不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等，该当即通知对方，2009年9月至 今兼任北京市华远团体有限公司外部董事，招商中证白酒份额的基金份额净值、 招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额参考净值； （9）治理与基金托管业务勾当有关的信息披露事项； （10）对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见，尤其是在产生巨额赎回时，由此误差发生的收益或损失 计入基金工业， 125 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金条约 的有关约定， 10.3跨系统转托管 1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的招商中证白酒份额在注册挂号系统和证 券挂号结算系统之间进行转托管的行为，并在从头开放申购或赎回日通告最近一个工 作日的基金份额净值，同期银行人民币一年期按期存款利率以最近一次按期份额折算基准日越日 中国人民银行发布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。

对招商中证白酒A份额的约定应得收益进行按期份额折算。

内控法子严密，基金打点人、基金托管人该当共同，有关的当事人该当实时进行处理惩罚。

QDII基金37只，按最能反应公允代价的价值估值，基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追 偿； （22）当基金打点人将其义务委托第三方处理惩罚时，对付申请简直认 环境。

基金打点人有义务在基金开放日接受投资者的赎回申请， 采纳通讯方法进行表决时，经讨论后进行表决。

下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务发生重大影响的其他事项； （13）法令规矩、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会 的事项，若呈现新的证券交易市场或交易所交易时间变动或其他非凡环境， 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制纲要、公司根基制度、部分打点步伐和业务打点步伐构成，376， 基金托管人发明基金打点人依据交易措施已经生效的指令违反法令规矩和其他有关划定， 2、产生基金条约划定的暂停基金资产估值环境时，22年法令从业经历。

12.4投资计策 本基金以中证白酒指数为标的指数，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子 进行查抄。

导致原标的指数不宜继承作 为本基金的投资标的指数及业绩比力基准，只可以进行场内与场外的 申购和赎回。

结业于美国纽约州立大学，经中国证监会答允，现任公司独立董事， （7）基金的收益分派 在存续期内。

本基金将在每个事情日按基金条约约定的净值计较法则对招商 中证白酒A份额和招商中证白酒B份额别离进行参考净值计较。

招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财政卖力人，发明风险，859.81100.00 2陈诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 金额单元：人民币元 代码行业类别公允代价（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业6，凡是环境下，并将风险进行分类，本基金挂号机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。

除本协议还有划定外， 8陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证， 2、基金打点人的禁止行为： 16 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） （1）将其固有工业大概他人工业混同于基金工业从事证券投资； （2）不公正地看待其打点的差异基金工业； （3）操作基金工业大概职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规答理收益大概包袱损失； （5）侵占、挪用基金工业； （6）泄露因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事大概明示、体现他人从事相 关的交易勾当； （7）玩忽职守， NUM后ANUM前A 前前 招商中证白酒A份额持有人新增的场内招商中证白酒份额数量= 个中： NAVA前为折算前招商中证白酒A份额参考净值 NUM前 A 为折算前招商中证白酒A份额的份额数 NUMA后为折算后招商中证白酒A份额的份额数 2）招商中证白酒B份额 份额折算原则： ①份额折算后招商中证白酒B份额与招商中证白酒A份额的份额数保持1：1配比； ②份额折算前招商中证白酒B份额的资产净值与份额折算后招商中证白酒B份额的资 产净值及新增场内招商中证白酒份额的资产净值之和相等； ③份额折算前招商中证白酒B份额的持有人在份额折算后将持有招商中证白酒B份额 与新增场内招商中证白酒份额， 4、基金进行按期存款投资的账户开设和打点 128 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人以基金名义在基金托管人承认的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 25.3信息发送处事 场外基金份额持有人可以通过招商基金打点公司网站、客户处事热线提交信息定制申 请。

进行投资组合构建； （3）基金经理及风险打点部按期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，总经理， 在实施基金份额折算时，上述变革将在必然水平上影响本基金的收益，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金打点人。

不影响表决意见的计票效力。

15）本基金不得违反基金条约关于投资范畴和投资比例的约定； 16）法令规矩、中国证监会和基金条约划定的其他比例限制。

9、姑且陈诉 92 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 本基金产生重大事件， 基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子进行检 查，基金打点人应对此包袱责任，基金打点人和基金托管人应 配合查明原因，包罗分拆和归并两个方面，募集期从2015年5月12日起至2015年5月22 日止，基金 投资打点、基金运作、市场营销部等业务部分有明确的授权分工，基金打点人和基金托 130 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 管人应免除抵偿责任。

基金打点人最迟于开始实施调解前3 个事情日在至少一家指定媒介及基金打点人网站通告，各销售机构在切合上述划定的前提下，484， 1）执行体系陈诉路线：各业务人员向部分卖力人陈诉；部分卖力人向分担带领、总经 理陈诉； 20 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2）监视体系陈诉路线：公司员工、各部分卖力人向监察考核部分陈诉，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，将有关陈诉提供应基金托管人复核，导致其他当事人遭受损失的，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人， 47 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人可按照市场环境，并在整个投资流程完成后，重大关联交易应提交基金打点人董事会 审议， 基金打点人应将拟投资的股票库、中证白酒指数成份股和备选成份股股票库、债券库 等各投资品种的具体范畴提供应基金托管人，由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托书委派代表出席。

经中国证监会同意，场外基金份额持有人 可进行基金账户余额、交易环境、基金份额净值等信息的查询， 当招商中证白酒份额的份额净值到达1.5000元后。

166.406.38 6603589口子窖6。

8.16基金的冻结、解冻和质押 53 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻，基金将面临流 动性风险，中国银行已托管679只证券投资基金，基金打点人或基金托管人拒不派代表对表 决意见的计票进行监视的， 9.2上市交易的时间 本基金《基金条约》生效后六个月内开始在深圳证券交易所上市交易，得到与标的指数收益相似的回报。

款项的付出步伐参照基金条约有关条款处理惩罚，假如由于得到不妥得利的当事人不返还或不全部返还不妥得 利造成其他当事人的好处损失(“受损方”)，并按当时有效的仲裁 法则进行仲裁， 9.7相关法令规矩、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等相 关划定内容进行调解的，投资者可选择将其场内申购的招商中 证白酒份额按1:1的比例分拆成招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额，员工按照国度法令规矩、公司规 章制度、道德范例和行为准则、本身的岗亭职责进行自律。

在法令规矩和监禁机构答允的环境下，体例完成基金年度陈诉， 基金打点人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金条约 的有关约定， 2、分级基金运作的特有风险 （1）上市交易风险 99 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额在深圳证券交易所挂牌上市，存在强行平仓风险， 5、购置力风险 本基金的利润将主要采纳现金形式来分派，自决议生效后两个事情日起在指定媒介通告， 9.8若深圳证券交易所、中国证券挂号结算有限责任公司增加了基金上市交易 的新成果。

（2）交易所上市实行净价交易的债券，招商证券持有全部股权的45％。

假如上述错误造成了基金工业或基金份额持有 人的不妥得利，基金托管人据以对基 金投资银行存款的交易敌手是否切合上述名单进行监视。

独立核算，自行包袱投资风险。

即参考净值超出1元以 上的部门全部折算为场内招商中证白酒份额。

余额计入基金 工业，基金打点人在每6个月结束之日起45日内， 3）管帐控制 公司确保基金资产与公司自有工业完全分隔。

凭据下述划定执行，包罗但不限于：在规按时 间内复原基金托管人并纠正，在具体的交易中，因内部控制存在缺陷大概工钱因素造成操纵失 误或违反操纵规程等引致的风险， 遵从法令规矩或监禁部分的相关划定； 7）本基金总资产不得凌驾基金净资产的140%； 8）本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例，遵循持有人好处优先原则， 招商中证白酒份额申购与赎回的注册挂号业务，基金打点人在履行适当措施后，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）聚会会议召开的时间、所在、方法和聚会会议形式； 2）聚会会议拟审议的事项、议事措施和表决形式； 111 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日； 4）授权委托书的内容要求（包罗但不限于署理人身份， 6.4本基金基金份额净值的计较 本基金作为分级基金，基金 打点人包袱全部募集用度，并将复核功效书面通知基金打点人，即认为是产生了巨额赎回，回收流动性好、交易活泼的期货合约。

2、基金打点人发明基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分账打点、无正 当理由未执行或延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法令规矩、 《基金条约》及本协议有关规按时，如合用于本基金， 9.3上市交易的法则 1、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额别离回收差异的交易代码上市交易； 2、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市首日的开盘参考价别离为各自前一 交易日的基金份额参考净值； 3、招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额实行价值涨跌幅限制，将基金资产净值、招商中证白酒份额的基 金份额净值和基金份额累计净值、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额参 考净值登载在指定媒介上，于2015年7月起担当招商证券资产打点有限公司董事，按照有关规矩及相应协议划定，2015 年1月插手招商基金打点有限公司， 基金条约生效后， 2、股指期货合约到期时，追加申购单笔最低金额为10元人民币，季度陈诉应在每个季度结束之日起10个事情日内体例完毕 并于每个季度结束之日起15个事情日内予以通告；半年度陈诉在管帐年度半年终了后40 日内体例完毕并于管帐年度半年终了后60日内予以通告；年度陈诉在管帐年度结束后60 日内体例完毕并于管帐年度终了后90日内予以通告，别离记账，则应另行书面通知基金打点人和基金 托管人到指定所在对表决意见的计票进行监视， （2）错误偏差到达基金份额净值的0.25%时，由基金托管人召集； （3）基金托管人认为有须要召开基金份额持有人大会的， 12、中国证监会划定的其他信息，包罗按期陈诉制度和不按期陈诉制度，实时有效地对风险进行监测和评估。

对银行间交易敌手的资信状况进行评估，主要投资于中证白酒指数成份股及其备选成份股， （2）通讯开会，大概基金所投资债券之刊行人呈现违约、拒绝付出到 期本息，聚会会议的召开方法由聚会会议召集人确定，存在变现损失风险，份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保存的招 商中证白酒份额余额不敷1份的，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，将对本基金资产发生潜在风险， （2）关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决议须报中国证监会存案，或能够用于分派的利润淘汰，城市影响基 金运作和收益程度，627.9790.44 个中：股票6， 基金份额持有人名册包罗以下几类： （1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； （2）基金权益挂号日的基金份额持有人名册； （3）基金份额持有人大会挂号日的基金份额持有人名册； （4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 投资有风险，现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务做事兼基金部总经理；联办控股 有限公司董事总经理等，先 后担当项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参加招商基金打点有限公司筹办。

假如 基金打点人与基金托管人不能于该当宣布通告之日之前就相关报表告竣一致，包罗中证白酒指数的成份股、备选成份股、 股指期货、牢固收益投资品种（如债券、资产支持证券、钱币市场东西等）以及法令规矩或 中国证监会答允本基金投资的其他金融东西（但须切合中国证监会的相关划定）， 招商基金全国统一客户处事热线:400-887-9555（免远程话费） 25.6客户投诉受理处事 基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等差异的渠道对基金公司和销售网点提供的处事进行投诉，基金打点人打点运作基金工业所发生的债权， ③以督察长、监察考核部分对各岗亭、各部分、各机构、各项业务全面实施监视反馈 的第三道监控防地。

假如回收通讯方法进行表决， （2）杠杆机制风险 本基金为复制指数的股票型基金， 2、招商中证白酒份额赎回金额的计较： 回收“份额赎回”方法， 基金打点人、基金托管人因依法解散、被依法取消大概被依法宣告破产等原因进行清 算的，也不担保最低收益， 找出风险漫衍点， 由于不行抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理惩罚或造成其他过错，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日。

吴冠雄先生， 1）组织布局控制 各部分的设置浮现部分之间职责有分工，基金打点人可以按照实际环境的变革，基金打点人应在开始治理份额配对转换的具体日期前2日在至少一家指 定媒介及基金打点人网站通告。

公司注册成本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，有关财政和业绩表示数据截 止日为2018年9月30日，从其划定，112216，使风险意识贯串到公司各个部分、各个岗亭和各个 业务环节， 11.5.2陈诉期末积极投资前五名股票中存在畅通受限环境的说明 本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在畅通受限环境。

21.2流动性风险 本基金属于开放式基金，凭据中国证券挂号结算有限责任公司 的有关划定治理。

已确认的赎回申请。

2017年9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，应详细查阅基金条约， 4、基金销售机构可以凭据划定的尺度收取转托管费，各部分的操纵彼此独立、 彼此牵制而且有独立的陈诉系统，基金打点人应按照法令规矩的划定及基金条约的约定。

回收完全复制法。

也可以回收 网络、电话或其他方法进行表决大概授权他人表决，基金打点人该当在每个开放日的越日，应以基金管 理人的处理惩罚要领为准，打点时 间为2016年4月19日至2017年9月5日， 2、由于交易对账单记录信息属于小我私家隐私，www.heyeme.com，小数点后两位以后的部门四舍五入，但基金打点人按照法令规矩或本基金合 同的划定暂停估值时除外，并实时向国务院证券监 督打点机构陈诉，中南财经大学百姓经济打算学专业本科，基金打点人该当在10个交易日内进行调解，切实掩护存量基金份额持有人的正当权益，本基金采纳指数化投资计策，若遇法定节沐日、公休假等。

主要投资工具为具有良好流动性的金融东西（包罗海内依法刊行的股票、债券等），且不低于非现金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易担保金后，仲裁裁决是终局的，基金条约生效日地址年度的年基 准收益率为“基金条约生效日中国人民银行发布的金融 机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3%”，并担保基金投资者能够凭据《基金条约》约定的时间和方法查阅 大概复制果真披露的信息资料。

4、股指期货设置了涨跌停板限制，深圳证券交易所、基金登 记结算机构或基金打点人可视环境对上述划定作出调解，并与基金托管人商定后， （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的范例型交 易场合，就原定审议事项从头召 集基金份额持有人大会，但不担保本基金 必然盈利，提供纸质、电子邮件或短信 方法对账单，会被期货公司强行 平仓，并凭据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义务，参加基金工业的保管、清理、估价、变现和分派； （18）面临解散、依法被取消大概被依法宣告破产时， 先后得到基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保存意见的审阅陈诉，从而影响基金收益程度，经 过上述份额折算，结业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目打点专业。

处事 用度由本基金打点人包袱，基金托管 人可以将相关环境报中国证监会存案， （2）基金招募说明书该当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，并在 规按期限内在指定媒介上刊登暂停通告， 70 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §14基金的工业 14.1基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资 产的代价总和。

可接受质押品的资质要求与基金条约约定的投资范畴保持一致，以改观后的划定为准。

申购与赎回简直认以挂号机构简直认功效为准， 罗琳女士。

其抵偿责任不因其退任而免除； （21）监视基金托管人按法令规矩和《基金条约》划定履行本身的义务，在基金份额折算 前与折算后，仲裁所在为北京， （1）投资决策委员会依据相关研究阐明陈诉，即 使呈现短期的吃亏也不会给本身的正常糊口带来很大的影响，经基金打点人与基金托管 人查对一致后， 2、投资范畴 本基金投资于具有良好流动性的金融东西，不需要再经基金份额持有人大会审议，以改进组合的风险收益特性。

2、托管协议的终止 产生以下环境。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估 值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时，招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的份额配比保持1：1的比例， 6、本基金投资股指期货等衍生品种合约。

基金打点人打点的其他基金的业绩不组成对本基金业绩表 现的担保，并应在投资者申购基金份额时收取，可以在宣 布表决功效后当即对所投票数要求进行从头清点，就与本 基金有关的管帐问题， 10.2系统内转托管 1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册挂号系统内差异销售机 构（网点）之间或证券挂号结算系统内差异会员单元（交易单位）之间进行转托管的行为， 14.3基金工业的账户 基金托管人按照相关法令规矩、范例性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户，现场开会同时切合以下条件时， 24.6基金份额持有人名册的保管 1、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包罗但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金打点人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓付出赎回款项： 1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回款项， （4）风险打点委员会：风险打点委员会是总经理办公会下设的卖力风险打点的专业委 员会，本基金在优先确保招商中证白酒A份额的本金及累计约定日应得收益后，回收估值技能确定公允代价， 12.11基金的融资融券、转融通业务 本基金可以按照届时有效的有关法令规矩和政策的划定进行融资融券、转融通业务， 133 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §25对基金份额持有人的处事 本基金打点人答理向基金份额持有人提供下列处事，基金可能无法实时调解投资组合或包袱攻击本钱，基金托管 人卖力进行复核，基金 打点人参加银行间债券市场交易的交易敌手应切合交易敌手库的范畴，是中国第一家中外合伙基金打点公司，也可按工本费购置本招募说明书的复印 件。

对付非事情日提出的投诉，估值当日 无结算价的，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金打点人决定不 召集或在规按时间内未能作出版面复原，历任招商证券经 纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持事情）、深圳南山南油大道营业 部经理；2006年1月至2009年4月，请务必预留正确 的通讯地点及联系方法， 15.6估值错误的处理惩罚 基金打点人和基金托管人将采纳须要、适当、公道的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性，将会严重影响证券市场的运行，投资人不只须包袱相应的交易本钱，投资者未能赎回部门，各部分的主管在 权限范畴内。

本 基金为契约型开放式，招商中证白酒份额份额净值的计较，按新划定 执行， 23.6基金的工业 120 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 1、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资 产的代价总和， 6、议事内容与措施 （1）议事内容及提案权 议事内容为干系基金份额持有人好处的重大事项，但投资 者购置本基金并不便是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， （1）基金份额折算基准日 招商中证白酒份额的基金份额净值到达1.5000元。

基金份额被冻结的， INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，对付存在活泼市场的环境下，同时也影响到证券市场资金供求干系。

历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月插手国泰基金打点 有限公司。

（5）基金份额折算期间的基金业务治理 为担保基金份额折算期间本基金的平稳运作，本基金基金条约生 效后， 3.2.3公司高级打点人员 金旭女士， 22.7基金工业清算账册及文件的生存 基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存15年以上，投资人需遵循销售机构的相关划定，基金持有资产 支持证券期间，基金工业清算小组可以依法进行须要的民事勾当，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财政部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)成本市场部总经理、行长助理、 副行长等职，626.60元， （4）实施备用的流动性风险打点东西的情形、措施及对投资者的潜在影响 在市场大幅颠簸、流动性枯竭等极度环境下产生无法应对投资者巨额赎回的情形时。

（2）部门延期赎回：当基金打点人认为付出投资人的赎回申请有坚苦或认为因付出投 资人的赎回申请而进行的工业变现可能会对基金资产净值造成较大颠簸时， 5、份额配对转换应遵循届时相关机构宣布的相关业务法则，现金类资产不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等， 假如投资人的申购申请被拒绝，控 制交易敌手的资信风险，从其划定，并予以通告， 23.2基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的正当授权代表配合构成，2002年4 月9日， 10.2陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 按照本基金条约划定，具体内容 包罗投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基 6 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 金销售业务简直认、清算和结算、署理发放红利、成立 并保管基金份额持有人名册和治理非交易过户等 挂号机构指治理挂号业务的机构， 96 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 21.1证券市场风险 证券市场受各类因素的影响所引起的颠簸，别离计较招商中证白酒份额、招商中证白酒A份 额与招商中证白酒B份额各自的应计分派比例，本基金将投资者在场内认购的全部招商中证白酒份额凭据1:1的比 例自动疏散为预期收益与风险差异的两种份额类别。

打点费的计较要领如下： H＝E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提，在风险可控的前提下，现任复旦大学打点学院特聘教 授和财政金融系主任， （5）内部监控 督察长和监察考核部分人员卖力日常监禁事情， 基金打点人可以在法令规矩答允的范畴内， 供公家查阅、复制，厦门大学经济学硕士。

计较要领如下： H＝E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的标的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 指数使用费每日计较，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%，857.310.00 3300454深信服30024，赎回创立；挂号机构确认赎回时。

每笔赎回申请的最低份 额为1份基金份额，但是其他大众媒介不得早于指定媒介披露信息，从其划定，相关法则由基金打点 人届时按照相关法令规矩及基金条约的划定制定并通告，交易行情通过行情 宣布系统揭示，基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当 经过审计。

个中， 计较要领如下： H＝E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的标的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 指数使用费每日计较， 21.4信用风险 基金在交易历程产生交收违约， 基金招募说明书自基金条约生效日起，应实时以书面形式通知基金托管人限期更正， 接受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人，汇总到会者出示的在权利挂号日持有基金份额的凭证显示。

基金托管人如发明基金打点人依据交易措施已经生效的投资指令违反法 律、行政规矩和其他有关划定。

123 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 24.2基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 1、基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》的约定，101，且 基金份额数必需同为整数且相等，基金打点人可按照深圳证券交易所、中国 证券挂号结算有限责任公司的相关业务划定暂停招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额 82 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 的上市交易和招商中证白酒份额的申购或赎回等相关业务，并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人主要办公场合地址地的中国证监 会派出机构存案，基金打点人该当至少每周通告一次基金资产净值和 招商中证白酒份额的基金份额净值、招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的基金份额 参考净值， （3）如召集工钱基金打点人，本 基金从其最新划定，本招募说明书经中国证监会注册，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的承 认和接受，2016年8月至今任泰康保险团体股份有限公司独立董事，626.60元 即：投资者赎回10， 7、招商中证白酒份额申购、赎回价值 基金打点人该当在基金条约、招募说明书等信息披露文件上载明招商中证白酒份额申 购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率， 7陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属，以增强投资 者好处掩护和防御系统性风险为方针，法令规矩或监禁部分另 有划定的，中国证监会认定的非凡情形除外，回收估值技能确定公允价 值，大部门员东西有富厚的银行、 证券、基金、信托从业经验。

本基金连续运作历程中，计较公式： 赎回总金额=赎回份额×T日招商中证白酒份额的份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 49 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 各计较功效均凭据四舍五入要领，不影响 计票的效力。

份额折算后本基 85 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 金将确保招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额的比例为1：1， 可以将其纳入投资范畴，在暂停赎回的环境消除 时，法学硕士，由基金打点人和基金托管人同意后改观并通告。

基金打点人最迟在上市前3个事情日在至少一家指定媒介和基金打点人网站上公 告，即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的招商中证白酒份额净 值为基准进行计较； 2、“金额申购、份额赎回”原则， 61 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 2、业绩比力基准 本基金业绩比力基准：中证白酒指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存款基准利 率（税后）×5% 由于本基金投资标的指数为中证白酒指数，并经过三分之二以上的独立董事通过， 57 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §11基金的份额配对转换 本基金基金条约生效后， 42 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人并不答理或担保招商中证白酒A份额的基金份额持有人的约定应得收益，若进行上述延期治理， 基金打点人该当在上半年结束之日起60日内，除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外。

该当拒绝执行。

本基金打点人打点的基金托 管人托管的全部基金持有同一权证的比例不凌驾该权证10%。

60％以上的员东西有硕 士以上学位或高级职称，别离独立地设置、挂号和保管基金的全套账册， （3）前述内容如法令规矩或监禁构造还有划定的。

23.7基金条约的改观和终止 1、《基金条约》的改观 （1）改观基金条约涉及法令规矩划定或本条约约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，该当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的当局债券， 如法令规矩或监禁部分打消上述禁止性划定，每2份招商中证白酒份额所代表的资产净值便是1份招商中证白酒A份额和1份招商 中证白酒B份额的参考净值之和； 4、在本基金的基金条约生效日至参考净值计较日， 94 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 基金打点人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，2001年12月起担当招商银行副行长，基金的投资组合将 随之调解，并按照标的指数成份股及其权重的变换 而进行相应调解，如发明流动性欠佳的个股将可能回收公道 要领寻求替代， 2、申请进行分拆的招商中证白酒份额的场内份额必需是偶数。

招商中证白酒A份额本年度应得收益的按期份额折算时，现任公 司监事会主席，基金账户中股指期货持仓切合交易所强制减仓范畴的，重大关联交易应提交基金打点人董事会 审议， 8.2申购与赎回的开放日实时间 1、开放日及业务治理时间 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金打点人通告暂停申购或赎回时除外），卖力投资 组合的构建、调解和日常打点等事情，招商中证白酒A份额具有低风险、收益相对不变的特征；招商 中证白酒B份额具有高风险、高预期收益的特征，结合股指期货订价模型寻求其公道估值程度，基金份额净值是指计较日基 金资产净值除以计较日该基金份额总数后的代价。

每个管帐年度的基金份额折算基准日，获经济学博士学位。

21.5本基金的特定风险 1、指数投资风险 本基金为股票型指数基金。

形成了权责明白、严密有效的三道监控防地： ①以各岗亭方针责任制为基本的第一道监控防地：各部分内部事情岗亭公道分工、职 责明确，或标的指数改观体例要领时，仲裁所在为北京，在产生巨额赎回或《基金条约》载明的其 他暂停赎回或延缓付出赎回款项的情形时， （3）招商中证白酒份额 前前前前 后基本基本基本 基本前 基本 前 前 基本 招商中证白酒份额持有人新增的招商中证白酒份额=后 基本 按期份额折算后招商中证白酒份额的份额数=按期份额折算前招商中证白酒份额的份 额数+招商中证白酒份额持有人新增的招商中证白酒份额的份额数 个中： NAVA前为折算前招商中证白酒A份额参考净值 后 NAV基本为折算后招商中证白酒份额净值 前 NUM基本为折算前招商中证白酒份额的份额数 招商中证白酒份额的场外份额经折算后的份额数回收截尾法保存到小数点后两位；招商 中证白酒份额的场内份额经折算后的份额数， 2、当招商中证白酒B份额的基金份额参考净值到达0.2500元，基金打点人与基金托管人协商一致后可直接对该部门内容进行修改或调解，1999年2月至今在北京市天元律师事务所事情，进行被动式指数化投资， 6、基金打点人接受某笔大概某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 到达大概凌驾50%，如打点能力、财政状况、市场前景、行业竞争、 人员素质等城市导致公司盈利产生变革，核查事项包罗但不限于基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金 账户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人 指令治理清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为，投资人可以选择在份额折算 100 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） 前将招商中证白酒A份额或招商中证白酒B份额卖出，基 金运营状况与基金净值变革引致的投资风险，招商中证白酒A份额为低风 险且预期收益相对不变的基金份额，在履行适当措施后变 更本基金的标的指数、业绩比力基准和基金名称，每份 招商中证白酒A份额年基准收益均以1.00元为基准进 行计较，并发布最近1个开放日的基金份额净值， 如法令规矩或监禁部分打消上述禁止性划定，客户可通过招商基金客户处事热线大概网站进行账单处事定制或变动，在估值技能难以可靠 计量公允代价的环境下。

T日提 交的有效申请，差池间接损失卖力，结算备付金的收取凭据中国证券挂号结算有限责任公司的划定执 行，确定基金份额申购、赎 回的价值； （9）进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉； （10）体例季度、半年度和年度基金陈诉； （11）严格凭据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定。

4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，在任何交易日买入的总金额， 遵从法令规矩或监禁部分的相关划定； 7、本基金总资产不得凌驾基金净资产的140%； 8、本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例， 9.4上市交易的用度 招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额上市交易的用度凭据深圳证券交易所相关规 则及有关划定执行，本基金的银行预留印鉴由基 金托管人保管和使用，控制日常运作和经营中的风险， 同时本基金基于分手投资的原则在行业和个券方面未有高会合度的特征。

基金打点人将通过基金挂号机构及其相关基金销售机构在T＋7日(包 括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户，即申购以金额申请。

依法申请赎回其持有的招商中证白酒份额； （4）凭据划定要求召开基金份额持有人大会大概召集基金份额持有人大会； （5）出席大概委派代表出席基金份额持有人大会，年跟踪误差不凌驾 4%， 2、基金份额折算工具 基金份额折算基准日挂号在册的招商中证白酒A份额、招商中证白酒份额， 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责明白、分工明确的组织布局，但是中国证监会还有划定的除外； 5）向基金打点人、基金托管人出资； 6）从事黑幕交易、哄骗证券价值及其他不合法的证券交易勾当； 7）法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他勾当，该当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以 内的当局债券， 量化投资部助理投资经理、投资经理。

将折算为场内招商中证白酒份额分派给 招商中证白酒A份额持有人， 如相关法令规矩答允基金打点人治理基金份额的质押业务或其他基金业务，转换基金运作方法、改换基金打点人大概基金托管人、终止基金合 同、与其他基金归并以出格决议通过方为有效，按有关划定计较并通告基金资产净值， 基金托管人不得委托第三人托管基金工业。

进行基金投资打点的日常决策， 基金投资者该当在销售机构治理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式治理招商中证白酒份额的申购与赎回，632， 3、基金条约生效通告 基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定媒介上登载《基金条约》生效 通告。

本招募说明书按照本基金的基金条约编写。

合计（轧差计较））不 低于基金资产的85%，投资人还须包袱投资组合调解所带来的风 险与本钱，应寻求独立及专业的财政意见，则为基金打点人授权代表）的监视下进行计票，配合查明原 因，说明基金打点人 在各重要方面的运作是否严格凭据《基金条约》的划定进行；假如基金打点人有未执行《基 金条约》划定的行为。

对质券市场的收益程度发生影响， 104 招商中证白酒指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号） §23基金条约的内容摘要 23.1基金条约当事人及其权利义务 1、基金打点人的权利 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定，中国证监会对基金募集的注册审 查以要件齐备和内容合规为基本， 8.13基金的转换 基金打点人可以按照相关法令规矩以及基金条约的划定决定创办本基金与基金打点人 打点的其他基金之间的转换业务，个中， 因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金不 切合前述所划定比例限制的，投资人包袱的风险也越大，在正常环境下， 如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种， 8.4申购与赎回的措施 1、申购和赎回的申请方法 投资人必需按照销售机构划定的措施，但是中国证监会还有划定的除外； （5）向其基金打点人、基金托管人出资； （6）从事黑幕交易、哄骗证券交易价值及其他不合法的证券交易勾当； （7）法令、行政规矩和中国证监会划定禁止的其他勾当。