中邮纯债聚利A : 中邮纯债聚利债券型证券投资基金托管协议

产生基金条约中划定需要披露的事项时， 按照有关法令规矩， （六）基金打点人、基金托管人对泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作 该信息从事大概明示、体现他人从事相关的交易勾当，且最近交易日后经济情况未产生重大变革或证券刊行机 构未产生影响证券价值的重大事件的，基金托管人指定专人接收基金打点人的 指令和银行间交易成交单。

双方各自按有关规 定生存。

每年6月30日 和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个事情日内提交；基金条约生 效日、基金条约终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个事情日内提交， 基金打点人仍违规进行关联交易。

并将在发明后当即陈诉中 国证监会，情节严重或经基金打点人提出警告仍不纠正的，从其划定处理惩罚，不得为其他目的使用、操作其所知悉的基金的保密信息。

由注册挂号机构代收。

并将复核功效书面通知基金打点人， （八）与基金工业有关的重大条约的保管 由基金打点人代表基金签署的、与基金有关的重大条约的原件别离由基金管 理人、基金托管人保管， （三）基金资金账户的开立和打点 1、基金托管人应卖力本基金的资金账户的开设和打点，假如实 际交易记录与管帐账簿记录纷歧致。

均需通过本基金的资金账户进行，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并将复核功效书面通知基金打点人， 十七、违约责任 （一）基金打点人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不切合约定的，实时通知基金打点人，托管人有权不予执行， 十一、基金用度 （一）基金打点费的计提比例和计概要领 基金打点费按基金资产净值的0.3%年费率计提， （2）若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告。

对付未准时到账的资金，在刊行利率与 二级市场利率不存在明显差别，基金打点人该当按照基金流动 性的需要公道布置畅通受限证券的投资比例，或采纳拖延、欺诈等手段 故障对方进行有效监视， （七）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定，本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用，同时报中国证监会存案；审计用度从 基金工业中列支； 3、基金打点人与基金托管人同时改换 （1）提名：假如基金打点人和基金托管人同时改换。

但具有差异特征的，基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合 同履行环境进行监视，法令规矩或监禁部分还有划定的，基 金打点人依照《信息披露步伐》的有关划定在中国证监会指定媒介上通告， （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处理惩罚： 首次果真刊行未上市的债券，因账户资金余 额不敷导致的投资损失不由托管人包袱。

中国农业银行股份有限公司拟担当中邮纯债聚利债券型证券 投资基金的基金托管人； 为明确中邮纯债聚利债券型证券投资基金的基金打点人和基金托管人之间 的权利义务干系，及 时向姑且基金打点人或新任基金打点人治理基金打点业务的移比武续。

基金打点人确认该指令 不予打消的，其市值不凌驾基金资产净值的10％； 4、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后，基金托管人不包袱垫款义务，假如指令接收时。

或国度管帐政策改观、市场法则改观等，该预留印鉴为托管人确定打点人所发送指令外貌一致性的独一 依据，双方各自留存一份。

应切合《企业会 计准则》、监禁部分有关划定，该文件中应含有基金管 理人预留印鉴， （三）改观与协助 若基金打点人/基金托管人产生改观。

十五、禁止行为 托管协议当事人禁止从事的行为， 三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 （一）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定， 基金打点人应担保基金托管人在执行基金打点人发送的划款指令时，基金工业清算通告于基金工业清算陈诉报中国证监会存案后5个事情日内 由基金工业清算小组进行通告，不得拖延或拒绝提供，基金打点人代表基金签订全国银行 间债券市场债券回购主协议，并按法 律规矩予以披露， 7、除依据法令规矩和基金条约的划定外，基金打点人应对按照上述信息生成的电子指令进行查对或确认。

应实时以电话方法向 基金托管人确认，由基金打点人审核并提交基金托 管人保管，基 金打点人在季度陈诉完成当日， 基金打点人该当在中国证监会划定的时间内， （三）基金打点人、基金托管人操作基金工业为基金份额持有人以外的第三 人牟取好处，在上述期间内，以基金打点人的账册为准，仅限于直接损失，严守奥秘，并加盖预留印鉴，并将上述环境及基金专用交易单位号、佣 金费率等基金根基信息以及改观环境实时以书面形式通知基金托管人，应实时以书面形式通知基金打点人在10个事情日内 更正，包罗但不限于： （一）基金打点人、基金托管人将其固有工业大概他人工业混同于基金工业 从事证券投资， （二）基金资产估值要领和非凡情形的处理惩罚 1、估值工具 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债， 以基金打点人的计较功效对外发布，将中期陈诉 提示性通告登载在指定报刊上；年度陈诉在每年结束之日起三个月内体例完毕，应实时执行。

当事人可以免责： 1、不行抗力； 2、基金打点人及基金托管人凭据其时有效的法令规矩或中国证监会的划定 作为或不作为而造成的损失等； 3、基金打点人由于凭据基金条约划定的投资原则投资或不投资造成的直接 损失或潜在损失等，本基金每年收益分派次数最多为12 次， 基金打点人该当自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金条约的有关约定，维护基金份额持有 人的正当权益，掩护基金份额持有人的正当权益， 对银行间市场未上市， 4、基金工业按下列顺序清偿： (1)付出清算用度； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分派，回收估值技能确定公允代价。

基金打点人按过错 情形。

在产生巨额赎回或基金条约载明的其他暂停赎回或延缓付出赎回款项的情 形时， 假如基金打点人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表示数据印制在 宣传推介质料上， 基金份额持有人名册由注册挂号机构体例。

（三）基金工业的清算 1、基金工业清算小组 (1) 自呈现《基金条约》终止事由之日起30个事情日内，指令状态将酿成“托管行已接收” 或“托管行处理惩罚中”，双方协商解决， 六、指令的发送、确认及执行 基金打点人在运用基金工业时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付 指令， 2、措施 按有关划定须经基金托管人复核的信息披露文件， 对付本章第（二）条划定的应由基金托管人复核的事项，基金托管人可以通过基金托管人专用账 户治理基金资产的付出，由基金打点人按 划定治理退款等事宜， 4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离设置账户，如 产生客户证书被盗用、密码泄露等环境，基金打点人应依法承 担相应法令结果，基金托管人不得自行运用、处分、分派基金的任何工业， （三）基金份额净值错误的处理惩罚方法 1、当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)产生过错时， （五）债券托管专户的开设和打点 基金条约生效后，并将更正功效陈诉中国证监会， （九）违规处理惩罚方法 基金托管人发明基金打点人违反《基金法》、基金条约、《运作步伐》及其他 有关划定从基金工业中列支用度时，基金托管人无正 当理由，在最大限度地保 护基金份额持有人好处的前提下，不参加国债期货投资。

由基金打点人 向基金托管人发送基金销售处事费划款指令，基金打点人和基金托管人应按照实际环境界定双方包袱的责任，该当凭据法令规矩划定聘请管帐师事 务所对基金工业进行审计，对基金打点 人投资存款银行进行监视， （二）基金收益分派方案简直定、通告与实施 1、本基金收益分派方案由基金打点人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管 理人卖力选择署理本基金证券买卖的证券经营机构， （八）授权通知的改观 1、基金打点人若对授权通知的内容进行修改。

必需担保当天所有实际交易记录与基金管帐账簿上的交易记录完全一致，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，经基金托管人复核后于越日起3个事情日内从基金资 产中一次性付出给基金打点人。

基金打点人向托管人发送授权文件后，如合用于本基金，该当包袱连带抵偿责任，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、合 理的法子进行查抄，基金托管人不包袱当何责任，账户余额不敷付出，由基金打点人开立资金清算的专 用账户，自通过之日起五日内报中国证监会存案； （5）通告：基金托管人改换后，以传真件为准，相关交易必需事先获得基金托管人的同意，经与基金托管人协商确 认后， （七）基金托管人未凭据基金打点人指令执行的处理惩罚要领 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金打点人指令致使本基 金的好处受到损害， （七）基金申购费、赎回费和销售处事费的调解 在法令规矩和《基金条约》划定的范畴内且对现有基金份额持有人好处无实 质性倒霉影响的前提下，该当凭据划定聘请管帐师事务所对基 金工业进行审计， 3、信息文本的存放 依法必需披露的信息宣布后，对当事人均有约束力， 督促基金管 理人纠正，按银行 间债券市场的交易法则进行交易，303.4万元人民币 存续期间：连续经营 经营范畴：吸收公家存款；发放短期、中期、恒久贷款；治理海内外结算； 治理单据承兑与贴现；刊行金融债券；署理刊行、署理兑付、承销当局债券；买 卖当局债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、署理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证处事及包管；署理收付款项及署理保险业务；提供保 管箱处事；署理资金清算；种种汇兑业务；署理政策性银行、外国当局和国际金 融机构贷款业务；贷款答理；组织或参与银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、署理刊行、买卖或署理买卖股票以外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇包管；资信观测、 咨询、见证业务；企业、小我私家财政参谋处事；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；财富投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证 券投资托管业务；署理开放式基金业务；电话银行、手 机银行、网上银行业务；金融衍出产物交易业务；经国务院银行业监视打点机构 等监禁部分核准的其他业务，查对无误后， 按国度最新划定估值，可以对协议进行修改，基金打点人在从此三个事情日内将改观授权通知文件原件送交 基金托管人，在证书改观和密码重置之前造成的一切结果，由基金打点人包袱责 任，由基金打点人依据基 金条约和相关法令规矩的划定对外发布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，有权向其他当事人追偿， （3）如经济情况产生重大变革或证券刊行人产生影响证券价值的重大事件，由 此造成的损失由基金打点人包袱，厚道信用。

基金打点人应予以积极协助， 2、付出方法和时间 基金打点费、基金托管费每日计提，基金打点人该当在10个交易日内进行调解，基金打点人在履行适当 措施后，基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金合用的银行间债券市场交易敌手名单，并在风险控制制度中明确具体比例。

3、基金打点人应担保其委托的注册挂号机构必需于每个事情日15:00前向 基金托管人发送前一开放日上述有关数据，由基金打点人包袱，但基金打点人该当积极采 取须要的法子消除由此造成的影响， 5、法令规矩或监禁构造还有划定的，修改后的新协议，该当实时通知基金打点人，有富裕证据表白估值 日或最近交易日的报价不能真实反应公允代价的。

2、除因其自身原因致使基金的好处受到损害而负抵偿责任外，《基 金条约》生效后，个中基金 打点人包袱50%，并将季度陈诉 登载在指定网站上， 5、在本托管协议生效日之后，并 按照基金打点人正当合规的指令治理资金收付，实时审慎验证有关内容及印鉴，重大关联交易应提交基金打点人 董事会审议。

以及国度有关账户打点、利率打点、付出结算等 的各项划定， 3、清算用度 清算用度是指基金清算小组在进行基金清算历程中产生的所有公道用度，如经相关各方在平等基本上充实讨论后， （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金打点人与基金托管人之间在基金工业的保管、投资 运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等相关事宜中的权利义务及职 责。

由基金 打点人包袱，本基金同一类此外每 一基金份额享有同平分派权，如发明问题，不包罗由于宣布重大动静或其他原因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅通受限证券， 原标题:中邮纯债聚利A : 中邮纯债聚利债券型证券投资基金托管协议 中邮纯债聚利债券型证券投资基金 托管协议 基金打点人：中邮创业基金打点股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目 录 一、基金托管协议当事人 ................................................... 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................... 4 三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 ............................... 5 四、基金打点人对基金托管人的业务核查 .................................... 11 五、基金工业的保管 ...................................................... 12 六、指令的发送、确认及执行 .............................................. 15 七、交易及清算交收布置 .................................................. 19 八、基金资产净值计较和管帐核算 .......................................... 22 九、基金收益分派 ........................................................ 28 十、基金信息披露 ........................................................ 29 十一、基金用度 .......................................................... 31 十二、基金份额持有人名册的的挂号与保管 .................................. 34 十三、基金有关文件档案的生存 ............................................ 35 十四、基金打点人和基金托管人的改换 ...................................... 36 十五、禁止行为 .......................................................... 39 十六、托管协议的改观、终止与基金工业的清算 .............................. 41 十七、违约责任 .......................................................... 43 十八、争议解决方法 ...................................................... 44 十九、托管协议的效力 .................................................... 45 二十、其他事项 .......................................................... 46 二十一、托管协议的签订 .................................................. 47 鉴于中邮创业基金打点股份有限公司系一家依照中王法令正当创立并有效 存续的股份有限公司。

可以按照法令规矩和基金条约的规 定，由基金打点人的原因造成的指令传输不实时、未能留出足够的划款时间，基金打点人应 将属于基金工业的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，应以沟通资产或欠债的公允代价 为基本，特征是指对资产出售或使用 的限制等， 十四、基金打点人和基金托管人的改换 （一）基金打点人的改换 1、基金打点人的改换条件 有下列情形之一的，基金托管人应在收到后45 日内完成复核， （一）电子指令方法总体约定 1、基金打点人通过基金托管人提供的清算打点系统客户端发送电子指令，从其划定，基金托管人在基 金打点人提供的陈诉上加盖托管业务部分公章大概出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，对本协议第 十五条第九项基金投资禁止行为进行监视，基金托管人 应在收到后7个事情日内完成复核，基金托管人经事先书面奉告基金打点人，基金打点人无正 当理由，该当 当即通知基金打点人，且第三方估值机构未提供估值价值的债券， （四）暂停估值与通告基金份额净值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价 格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时，责任由基金打点人包袱。

基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法打消其基金托管资格的； （2）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （3）基金托管人解散、被依法取消或被依法公布破产； （4）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他情形，并应遵守保密义务。

基金打点人通过传真方法发送加盖预留印鉴的指令后， 3、由于证券交易所、挂号结算公司发送的数据错误，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持表决 权的2/3以上（含2/3）表决通过； （3）姑且基金打点人：新任基金打点人发生之前。

按有关划定开设、使用并打点；若无相关划定，调解以双方承认的账务处理惩罚方法为准；若双 方无法告竣一致。

但须提 前通告， 七、交易及清算交收布置 （一）选择署理证券买卖的证券经营机构 基金打点人应设计选择署理证券买卖的证券经营机构的尺度和措施。

3、基金打点人与基金托管人在开展基金存款业务时， 如有疑问必需实时通知基金打点人，并将复核功效书面通知基金打点人，同时通知基金打点人在10个事情日内更正或拒绝结算，签订本协议， （四）当事人违约，并将中期陈诉登载在指定网站上，因基金打点人原因发生的受限证券挂号存管问题。

基金份额持 有人名册的内容至少应包罗持有人的名称和持有的基金份额。

2、基金托管人应安详保管基金工业。

基金打点人通过电子指令方法发送指令后，应就直接损失进行抵偿， 4、由于本基金A类基金份额不收取销售处事费，进而导致基金份额 净值计较错误而引起的基金份额持有人和基金工业的损失， （十一）基金工业用于下列投资大概勾当： 1、承销证券； 2、违反划定向他人贷款大概提供包管； 3、从事包袱无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，视为基金份 额净值错误；基金份额净值呈现错误时， 造成基金工业的损失或基金托管人无法安详保管基金工业的责任与损失，估值日无报价且最近交易日后未产生影响公允代价计 量的重大事件的， （三）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定，应实时陈诉中国证监会，或违规向基金托管人发出指令，使用其交易单位作为基金的 交易单位。

4、基金托管资金账户的开立和打点应切合相关法令规矩的有关划定，基金托管人不包袱由此造成的任何损失和责任，基金托 管人应实时通知基金打点人采纳法子进行催收，但未能发明错误的，基金 条约生效前的相关用度。

基金托管人不包袱因未执行该指令造成 损失的责任，计较 要领如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计概要领 基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。

（五）违约行为虽已产生，负包管密义务并生存至少15年以上，指定网站包罗基金打点人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站， 确定公允价值， （三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法令约束力， （七）基金工业投资的有关有价凭证等的保管 基金工业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人 卖力妥善保管。

回售 挂号期截止日（含当日）后未行使回售权的凭据长待偿期所对应的价值进行估值， 大概从事其他重大关联交易的。

基金托管人 凭据法令规矩、本条约的划定执行基金打点人指令而引起的任何可能产生的损失，别的，协议双方各持二份， 基金托管人有官僚求基金打点人对该风险的消除或防御法子进行增补和整改，并 做出版面说明。

与本基金有关的管帐问 题，资金汇划由基金托管人按照基金 打点人的交易成交功效具体治理， 2、基金托管人应增强对基金银行存款业务的监视与核查，基金打点人向基金托管人发送的数据，凭据 基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布，基金打点人和基金托管人应 事先彼此提供与本机构有控股干系的股东或与本机构有其他重大利害干系的公 司名单及其更新。

应由基金打点人先行赔付，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允代价计量。

基金打点人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖章章 后实时传真给基金托管人，并以双方约定的方法提交，由中国证监会指定姑且 基金托管人； （4）存案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决通过之日起 生效。

四、基金打点人对基金托管人的业务核查 （一）基金打点人对基金托管人履行托管职责环境进行核查，基金打点人应于每月终了后5个事情日内完 成；季度陈诉应在每个季度结束之日起15个事情日内体例完毕。

（二）信息披露的内容 基金的信息披露主要包罗基金招募说明书、《基金条约》、基金托管协议、基 金产物资料提要、基金份额发售通告、基金条约生效通告、基金净值信息（含基 金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值）、基金份额申购/赎回价值、基 金按期陈诉（包罗基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉）、姑且陈诉、 澄清通告、清算陈诉以及中国证监会划定的其他信息， （八）基金打点人在没有富裕资金的环境下向基金托管人发出投资指令和付 款指令，并将审计功效予以通告。

如因各类原因，方可披露。

此项调解不需要基金份额持有人大会决议 通过，应回收最近交易日的报价确定公允代价，除按《基金法》、《信息披露步伐》、 基金条约、及其他有关划定进行信息披露外，并经过三分之二以上的独立董事通过，生存期限不少于15 年，应实时查询指令状态，以约定的要领、措施和相关法令规矩的规 定进行估值，在付出工本费后可在公道时间得到上述文件 的复制件或复印件，协议当事人双 方按照中国证监会的意见修改托管协议草案。

应优先使用可调查输入值，不凌驾该证券的10％； 5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得凌驾基金 资产净值的40%， （一）基金收益分派的原则 基金收益分派应遵循下列原则： 1、在切合有关基金分红条件的前提下，可以列入当期基金用度，导致基金托管人不能定时拨付， 本协议合用中华人民共和王法令并从其解释，基金托管协议的改观报中国证监会存案 后生效。

若遇法定节沐日、休息日或不行抗力致使无法定时付出的。

基金打点人应于发送传真后三个事情日内将授权文件原件送达基金托管人， 6、对付因为基金投资发生的应收资产， 2、基金托管人向基金打点人提供客户证书，凭据相关法令规矩的划定具备担当基金打点人的资格和能 力，基金打点人和基金托管人可协商一致后。

2、指令的执行 基金托管人对指令验证后。

但应实时通知基金打点人。

应实时通知基金打点人，但是未能发明该错误而造成的基金份额净值计较错误，法令规矩还有划定的，上述指令状态改变时间视为指令达到基金托管人时间，确认此交易指令无效，应按照法令规矩的划定对基金份额持有人 或基金付出抵偿金，基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 7、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，在上述规按期限内，应以基金打点人的处理惩罚要领为准，本基金不参加股票等权 益类资产的投资， 当电子指令无法正常发送时，可以将其纳入投资范畴。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后获得的基金份额的资 产净值，而C类基金份额收取销售 处事费，不需要经基金份额持有人大会审议，基金打点人和基金托管人固然已经 采纳须要、适当、公道的法子进行查抄，另一方当事人在职责范畴内有义务实时采纳须要的法子，聘请具有从事证券相关业务资格的管帐师事务所进行验资，清 算用度由基金清算小组优先从基金工业中付出， （3）如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效，但本托管协议能够继承履行的， （四）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定，如下环境不该视为基金打点人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金打点人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或果真； 2、基金打点人和基金托管工钱遵守和听从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监禁机构的呼吁、决定所做出的信息披露或果真， 托管协议的有效期自其生效之日起至该基金工业清算陈诉报中国证监会存案并 通告之日止， 2、估值原则 基金打点人在确定相关金融资产和金融欠债的公允代价时，并将复核功效书面通知基金打点人， 由基金打点人卖力赔付，情节严重或经基金托管人提出警告仍不纠正的， 如基金打点人无合法理由，仍无法告竣一致的意见，本基金的基金管帐责任方由基金打点人担当， 使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的， （二）基金托管人按照有关法令规矩的划定及《基金条约》和本协议的约定， ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权牢固收益品种，创立基金工业清 算小组， 五、基金工业的保管 （一）基金工业保管的原则 1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业，致使基金托管人接收数据不完整，基金打点人收到基金托管人书面确认后，基 金托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的勾当，将报表盖印后提供应基金托管人复核；基 金托管人在收到后应在3日内进行复核。

账实相符，基金打点人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册，由单独或合计持有基 金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管 人； （2）基金打点人和基金托管人的改换别离按上述措施进行； （3）通告：新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合通告， 2、本基金收益分派的发放日距离收益分派基准日的时间不凌驾15个事情日。

投资者可以免费查阅上述文件， （二）基金投资证券后的清算交收布置 1、清算与交割 基金托管人卖力基金买卖证券的清算交收，违反《基金法》 大概基金条约和本托管协议约定，上述规章 制度经董事会通过之后，仍应凭据协议进行结算，应由基金打点人卖力与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，凭据基金条约和本协议的约定保管 基金工业， 基金托管人应实时查收资金是否到账，重大条约的保管期限为基金条约终止后15 年，另一方应提供公道的须要支 持，如系基金管 理人的原因造成，将有关陈诉提供基金托管人复核，未能到达基金条约生效的条件，以维护基金份额持有人的好处，发明双方的报表存在不符时，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的勾当，基金托管人应提供充实协助，账户资产 的打点和运用由基金打点人卖力，具体该当包罗但不限于如下文件（如有）： 拟刊行数量、订价依据、监禁机构的核准证明文件复印件、基金打点人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价值、总本钱、 划款账号、划款金额、划款时间文件等，实物证券的购置和转让， 与上述投资品种形同， （六）本基金运作前发生的相关用度由打点人垫付，基金托管人不公正 地看待其托管的差异基金工业， 并有权陈诉中国证监会。

基金打点人卖力治理与基金有关的信息披露事宜，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金条约和本托管协议划定的义务，配合查明原因， （五）基金打点人、基金托管人侵占、挪用基金工业。

基金托管人应积极共同基金打点人的核查行为。

每份 具有同等法令效力，基金托管人发明基金打点人有重大违规行为，未上市期间市场利率没有产生大的变换的环境下，基金托管人收到通知后应在下一事情日前实时查对并以书 面形式给基金打点人发出回函，由此给基金工业造成损失的，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留 的授权文件内容相符进行外貌一致性查抄，基金托管人发明后该当即通知基金管 理人，如产生下列环境，并在估值技能中考虑差异特征因素的影响，给另一方当事人造成损失的，www.1password.cn，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息披露、基金宣传推介质料中登载基金业绩表示数据等进行监 督和核查。

基金打点人在年 度陈诉完成当日，大概违反基金条约约定的，基金打点人和基金 托管人应配合查明原因， 如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、程 序及相关法令规矩的划定大概未能充实维护基金份额持有人好处时， 本基金的投资范畴是具有良好流动性的金融东西，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最恒久限为1年，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择。

（二）基金打点人发明基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分 账打点、未执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金条约、本协议及其他有关规按时，基金托管人应按照基金打点人的指令实时进行划 付，托管 人对托管人以外机构实际有效控制的证券不负包管管责任，基 金打点人将凭据调解后的划定执行， 在凡是环境下， （九）其他事项 1、基金托管人在接收指令时，基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金条约生效之日起 开始，本协议所使用的所有术语与基金条约的相应术语具有相 同寄义，因证券市场颠簸、上市公司归并、基金 范围变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资比例 的，基金托管人应生存基金托管业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金打点人就付出的现金红利向基金 托管人发送划款指令， （四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算 假如当日基金为净应收款，并代表基金进行银行间市场债券的结算， 按基金条约划定发布， 5、基金托管人按照基金打点人的指令，基金打点人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关畅通受限证券的相关信息，可接受质押品的资质要求该当与本基金条约约定的投资范畴 保持一致； 8、本基金资产总值不凌驾基金资产净值的140%； 9、法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限制，由中国证监会指定姑且 基金打点人； （4）存案：基金份额持有人大会选任基金打点人的决议自表决通过之日起 生效。

协商、 调整不能解决的。

应实时以书面形式通知 基金托管人限期更正， 十六、托管协议的改观、终止与基金工业的清算 （一）托管协议的改观措施 本协议双方当事人经协商一致，每日对外披露净值之前，发明未发送乐成或指令状态有误，或采纳拖延、欺诈等手段 故障对方进行有效监视，从其划定， 基金工业未按前款(1)－(3)项划定清偿前，经基金托管人复核后于次月首日起3个 事情日内从基金资产中一次性付出给基金打点人和基金托管人，若《基金条约》生效 不满3个月可不进行收益分派； 2、本基金收益分派方法分两种：现金分红与红利再投资，以便基金打点人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件， 基金打点人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册，以传真件为准。

并担保差池基金份额持有人的好处造成损害，。

因 基金托管资金账户没有足够的资金，应遵守《关于基金投资非果真刊行股票等畅通 受限证券有关问题的通知》等有关法令规矩划定，本协议的用语界说合用基金条约的约定，拒绝、阻挠对方按照本协议划定行使监视权。

供社会公家查阅、复制， 2、基金工业清算措施 (1)基金条约终止情形呈现时。

其 内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴，在规按时间内答 复基金打点人并纠正，确保每日交易结束后证券 账户中证券的种类和数量与基金管帐账簿中的记实一致， （三）订立托管协议的原则 基金打点人和基金托管人本着平等自愿、厚道信用、充实掩护基金投资者合 法权益的原则，应向基金托管人说明理由，如认为因市 场呈现剧烈变革导致基金打点人的具体投资行为可能对基金工业造成较大风险，基金打点人在代表基金签署与基金 有关的重大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本，并担保在规按期限内 实时纠正， 基金打点人发送指令应回收电子指令或传真或双方配合确认的方法。

（七）基金打点人、基金托管人玩忽职守，导致基金托管人不能履行托管人职责的。

除协议还有划定外，由此发生的责任应由基金打点人包袱，由中国证监会划定禁止基金打点人、基金托管人从事的其他行为，顺延至最近可支 付日付出，应 经托管协议当事人双方盖印以及双要领定代表人或授权代表签字， 基金投资银行按期存款的，基金托管资金账户有足够的资 金余额， 二十一、托管协议的签订 本协议双要领定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日 本页无正文，本基金默 认的收益分派方法是现金分红； 3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值，凭据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁法则进行仲 裁。

若基 金托管人收到的授权文件原件和传真件纷歧致。

基金打点人和基金托管人对基金运 作中发生的信息以及从对方得到的业务信息应予保密。

（二）基金打点人不公正地看待其打点的差异基金工业，才可以使用不行调查输入值， 3、基金托管人凭据划定开设基金工业的资金账户和证券账户，基金打点人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，双方当事人应通过协商、调整解决。

调解最近交易市价。

将基金份额净值及基金份额 累计净值功效发送基金托管人。

则基金托管人该当比照并遵守上述关于账户开设、使用的划定， 该当即与基金托管人联系配合解决，从其划定， 2、基金募集期满或基金遏制募集时，由此给 基金造成的损失由基金打点人包袱，基金打点公司该当实时通知基金托管人并报中国证监会；错 误偏差到达基金份额净值的0.50%时， （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区开国门内大街69号 办公地点：北京市西城区再起门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码：100031 法定代表人：周慕冰 创立时间：2009年1月15日 基金托管资格核准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 核准设立构造和核准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 注册成本：34，包罗但不限于： 提交相关资料以供基金打点人核查托管工业的完整性和真实性， （四）本协议一式六份， 基金打点人在发送指令时，基金托管人复核无误后于次月前3 个事情日内从基金资产中一次性划出，实时采纳法子予以弥补，从其划定办 理，债 券回购到期后不得展期； 6、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得凌驾该基金资产净值 的15%；因证券市场颠簸、基金范围变换等基金打点人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，复原基金打点人简直认电话，对付含投资人回售权的牢固收益品种，基金打点人必需依照有关划定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金 打点人网站上刊登通告，当事人依据基金条约、有关法令规矩等划定协商治理，本基金的一切钱币出入勾当，基金打点人可以回收摆动订价机制，回收估值技能确定公允价 值时，自基金条约生效之日起生效，确定公允 代价， 5、基金工业清算的通告 清算历程中的有关重大事项须实时通告；基金工业清算陈诉经管帐师事务所 审计， 并卖力实时更新该名单，应按有关规矩划定各自包袱相应的责任， 同时通知基金打点人限期更正，应实时陈诉中国证监会。

该系统无法正常发送。

基金打点人不该考虑因其大量持有相关资产或欠债所发生的 溢价或折价， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金打点人在具有托管资格的商业银行开设 的基金认购专户，应实时通知基金托管人进行证书改观和 密码重置。

以资金备足并通知托管人的时间视为指令收到时间。

应在发明后， 若基金打点人或基金托管人因履行本协议而被告状， 3、基金托管资金账户的开立和使用。

经基金托管人复核无误后， 十八、争议解决方法 因本协议发生或与之相关的争议，基金 托管人应实时提醒基金打点人。

（五）不列入基金用度的项目 基金募集期间的律师费、管帐师费和信息披露用度不得从基金工业中列支， （七）基金财政报表与陈诉的体例和复核 1、财政报表的体例 基金打点人该当实时体例并对外提供真实、完整的基金财政管帐陈诉，应 当即陈诉中国证监会， 2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，凭据第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，以基金打点人的账务处理惩罚为准，基金打点人 在发送划款指令时应充实考虑基金托管人的划款处理惩罚时间，并 且该当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范畴之 内，生存期限为15 年。

（二）条约档案的成立 基金打点人代表基金签署与基金相关的重大条约文本后，运作后由基金打点人向 基金托管人发送划付指令， （3）证券账目的查对 基金托管人应定时查对质券账户中的种类和数量， 或基金打点人通过调用基金托管人提供的数据接口发送电子指令，基金 托管人不包袱由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责任。

《中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金条约》(以下简称 “基金条约”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有沟通的寄义；若有抵触 应以基金条约为准，按月付出， （八）基金打点人应每季向基金托管人提供基金业绩比力基准的基本数据和 体例功效，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的50%。

均由基金打点人卖力，由此给基金造成的损失由基金打点人包袱，给基金工业大概基金份额持有人造成损害的， 二十、其他事项 除本协议有明确界说外， （3）对全国银行间市场上不含权的牢固收益品种。

基金托管人在复核历程中， 基金托管人应陈诉中国证监会，基金托管人通过客户端向基金打点人提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及打点费、托管费、销售费、席位佣金等应 付款信息，包罗债券（含国债、政策 性金融债、央行单据）、债券回购、银行存款以及法令规矩或中国证监会答允基 金投资的其他金融东西， （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，如基金托管人 过后发明基金打点人没有凭据事先约定的交易敌手或交易方法进行交易时， （三）基金申购、赎回及转换业务处理惩罚的根基划定 1、基金份额申购、赎回及转换简直认、清算由基金打点人指定的注册挂号 机构卖力。

由基金打点人卖力赔 付，该当切合基金的投资方针和投资计策， 2、基金打点人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人，应对报价进行调解，上述规章制度须经基金打点人董事会核准，基金打点人需提供书面的改观授权通知文件。

各自继承 忠实、勤勉、尽责地履行基金条约和本托管协议划定的义务，应至少提前1 个事情日以传真方法发送基金打点人， 3、若基金募集期限届满，假如基金打点人与基金托管人不能于该当宣布 通告之日之前就相关报表告竣一致，基金托管人按下述比例和调解期限进行 监视： 1、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； 2、本基金每个交易日日终该当保持不低于基金资产净值5%的现金大概到期 日在一年以内的当局债券，基金打点人有权凭据其体例的报表对外宣布 通告，除非仲裁裁决还有划定，核查事项包罗 基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金 打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人指令治理清算交收、 相关信息披露和监视基金投资运作等行为。

（十）基金托管人私自动用或处分基金资产，该账户由注册挂号机构打点。

由此发生的责任应由基金托管人包袱，拟打点中邮纯债聚利债券型证券投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中王法令正当创立并有效存续 的银行，仲裁裁决是终局的， 并将年度陈诉登载在指定网站上。

按照法令规矩应由基金托管人果真披露的信息，律师事务所出具法令意见书后， （五）基金打点人发送错误指令的情形和处理惩罚措施 基金托管人发明指令错误，基金托管人应指定专人按照基金打点人提供的授权文件进行外貌一致 性审查。

按基金管帐责任方 的发起执行， 2、交易记录、资金和证券账目查对的时间和方法 （1）交易记录的查对 基金打点人和基金托管人按日进行交易记录的查对。

就基金托管人 的疑义进行解释或举证，双方按传真方法治理相关业务。

托管协议以中国证监会注册的文本 为正式文本，仲裁费 由败诉方包袱， 一、基金托管协议当事人 （一）基金打点人 名称：中邮创业基金打点股份有限公司 注册地点：北京市东城区宁静里中街乙16号 办公地点：北京市东城区宁静里中街乙16号 邮政编码：100013 法定代表人：曹均 创立日期：2006年5月8日 核准设立构造及核准设立文号：中国证监会证监基字[2006]23号 组织形式：股份有限公司 注册成本：3.041亿元 存续期间：连续经营 经营范畴：基金打点业务、提倡设立基金及中国证券监视打点委员会核准的 其他业务，若由此造成 的耽搁损失由基金打点人包袱。

本基金投资可不再受相关限制或以改观后的划定为准，基金托管人可拒绝付出，基金 托管人应陈诉中国证监会， 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力，不分派给基金份额持有人，基金 打点人、基金托管人可以免除抵偿责任，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在10个事情日内更正的， （五）基金管帐制度 按国度有关部分划定的管帐制度执行， 2、基金打点人发给基金托管人的指令应写明款项事由、付出时间、到账时 间、金额、账户资料等。

凡 同时通过客户证书和密码认证的电子指令。

基金打点人该当当即予以更正，基金打点人可以每半年对银行间债券市场 交易敌手名单进行更新。

基金托管人凭据基金打点人的指令实时进行分红资金的划 付，拒绝、阻挠对方按照本协议划定行使监视权，为《中邮纯债聚利债券型证券投资基金托管协议》的签字盖印页 基金打点人：中邮创业基金打点股份有限公司（法人盖印） 法定代表人或授权代表（签字/签章）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 基金托管人:中国农业银行股份有限公司（法人盖印） 法定代表人或授权代表（签字/签章）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 中财网 ，基金托管人对指令的真实性不包袱责任，应回收在当前环境下合用而且有足够 可操作数据和其他信息支持的估值技能确定公允代价，大概违反基金条约约定的， 按照本托管协议和基金条约的有关划定进行复核，由基金打点人向基金托管人 发送基金打点费、基金托管费划付指令，该当即通知 对方，基金打点人应担保上述信息的真实、完 整，款项的付出步伐参照基金条约的有关条款处理惩罚，从其划定，基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： （1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； （2）因不行抗力使基金打点人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时； （3）法令规矩、中国证监会或《基金条约》认定的其他情形，不会否定其向基金托管人发出的电子指令的效力，但是国务院证券监视打点机构还有划定的除外； 5、向基金打点人、基金托管人出资； 6、从事黑幕交易、哄骗证券交易价值及其他不合法的证券交易勾当； 7、法令、行政规矩和国务院证券监视打点机构划定禁止的其他勾当，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件。

基金份额净 值堕落且造成基金份额持有人损失的， （八）基金打点费、基金托管费和销售处事费的复核措施、付出方法和时间 1、复核措施 基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费和销售处事费等， （九）基金打点人、基金托管人在行政上、财政上不独立，以担保托管人及 时查收。

同时本基金不投资于公司债、企业债、 短期融资券、中期单据等信用债品种，提示基金打点人纠正后再予以执行， 由此发生的误差计入基金工业， （十）基金托管人发明基金打点人有重大违规行为，基金托管人有官僚求基金打点人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册， 7、假如基金打点人未凭据本协议的约定向基金托管人报送相关数据大概报 送了虚假的数据，并担保在规按期限内实时改 正，由此给基 金份额持有人和基金造成损失的， 4、基金打点人和基金托管人由于各自技能系统设置而发生的净值计较尾差， (4)基金清算小组卖力基金工业的保管、清理、估价、变现和分派，月度报表的体例，基金管 理人在中期陈诉完成当日。

（6）当产生大额申购或赎回情形时，逐日累计至每月月末，传递基 金托管人，如经双方在平等基本上充实讨论后， 5、前述内容如法令规矩或监禁构造还有划定的，原基金打点人或基金托管人应依据法令规矩和基金条约的划定继承履 行相关职责，基金托管人对基金打点人切正当令规矩、基金条约、本协议的指令不 得拖延或拒绝执行，基金的资金头寸不敷时，《基 金条约》生效不敷2个月的，对基金投资 畅通受限证券进行监视，另一方当事人有权利及义务代 表基金向违约方追偿， 除上述（2）、（6）、（7）情形之外，但基金打点人、基金托管人应积极采纳 须要的法子消除由此造成的影响，应对估值 进行调解并确定公允代价，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的，未经基金打点人依据正当措施作出的 正当合规指令， （四）解释 除非文义还有所指，在安详的情况中使用客户端， 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等有关法令、规矩(以下简称“法令规矩”)、基金条约及其他有关划定制订， 制止基金呈现流动性风险。

应实时通知 基金打点人划付， （四）基金打点人和基金托管人应按各自职责完整生存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要条约等， （二）基金打点人对传真方法发送指令人员的书面授权 1、基金打点人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令，造成基金工业损失的由基 金打点人包袱；假如由于基金打点人违反法令规矩、交易法则的划定进行超买、 超卖等原因造成基金投资清算坚苦和风险，在基金资金头寸富裕 的环境下，应对市场报价进行调解以确认估值日的公允 代价；对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，因投资 畅通受限证券发生的损失，基金托管 人有权拒绝基金打点人发送的划款指令， 基金打点人应凭据法令规矩和基金条约的划定，但应实时通知基金打点人， 5、如基金打点人委托其他机构治理本基金的注册挂号业务。

基金打点人和被选中的证券经营机构签订委托协议，998，基金条约明确约定基金投资气势派头或证券选择尺度的。

（2）对不存在活泼市场的投资品种，但是未能发明该错误的，由基金打点人卖力解决， 督促 基金托管人纠正， 在凡是环境下，有关管帐制度变革或 由于其他不行抗力原因。

该当别离对各自的行为依法包袱抵偿责任；因配合行为给基金工业大概基金份额 持有人造成损害的， 2、基金托管人的改换措施 （1）提名：新任基金托管人由基金打点人大概由单独或合计持有基金总份 额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的新任基金托管人形成决议。

造成基金管帐核算不完整或不真实，计 算要领如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）销售处事费的计提比例和计概要领 本基金A类基金份额不收取销售处事费。

本基金被答允从事其他投资品种的投资业务，不然基金托管人可不予执行，可参考类似投资品种的现行市价及重大变革因素，其内容不得向被授 权人及相关操纵人员以外的任何人泄漏，由基金托 管人按照基金打点人的指令治理，对存在疑义的事项进行核查，基金托管人不得委托第三人托管 基金工业， （六）基金托管人依照法令规矩暂缓、拒绝执行指令的情形和处理惩罚措施 若基金托管人发明基金打点人的指令违反法令、行政规矩和其他有关划定， 3、估值要领 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券，确保基金工业的完 整与独立， 5、在切正当令规矩划定的条件下，除管帐准则划定的例外环境外， （三）当事人违约， 1、基金投资畅通受限证券，假如该限制是针对资产持有者的，避 免使用简朴密码或容易被他人猜到的密码等；妥善保管客户证书及相应密码， 同时通知基金托管人限期更正，基金打点人最晚不迟于款项交收日当日15：00 前将资金划往资产托管专户，基 金托管人对此不包袱当何责任，新账户按有关法则使用并打点， （四）本基金信息披露事项以法令规矩划定及基金条约“第十八部门 基金 的信息披露”约定的内容为准，基金打点人和基金托管人应各自履行职责， （六）其他账户的开立和打点 1、因业务成长需要而开立的其他账户，包罗但不限于验资费、管帐师和律师费、信息披露费等 用度不列入基金用度。

从其划定。

（1）对存在活泼市场且能够获取沟通资产或欠债报价的投资品种， （二）托管协议自基金条约创立之日起创立，同时以电话形式向基金托 管人确认。

3、法令规矩或监禁构造还有划定的，基金份额净值的计较，并确保 证基金托管人能够正常查询， 基金打点人应积极共同和协助基金托管人的监视和核查，基金清算小组可以 聘用须要的事情人员，由基金打点人卖力赔付。

将有关陈诉提供应基金托管人复核。

包罗但不限于投资、付出赎回金 额、付出基金收益、收取申购款。

以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的。

基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金打点人 包袱，同时报中国证监会存案；审 计用度在基金工业中列支； （8）基金名称改观：基金打点人改换后，基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、 公道的法子进行查抄， （三）新基金打点人接受基金打点或新基金托管人或接受基金工业和基金托 管业务前，基金打点人和基金托管人该当继承履行本协议，由基金打点人予以发布，基金销售处事费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率 计提，基金打点人在 履行适当措施后， （九）基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令规矩、基金条约和 本托管协议对基金业务执行核查， 2、复核措施 基金打点人每个事情日对基金资产进行估值后，除基金托管人未能依据基金条约及本协议履行职责外，双方 可协商解决处理惩罚方法。

有权拒绝执行其 有关指令，若基金打点人或基金托管人由于自身原因无法妥善 保管基金份额持有人名册，每月月末相关各方进行账实查对，由基金托管人在改换基金打点人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介通告； （6）交代：基金打点人职责终止的，个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款 等，将有关陈诉提供应基金托管人复核，基金打点人应 在规按时间内复原并纠正。

(2)基金清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具有证券、期货相关业 务资格的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人员构成，由基金工业清算小组统一接管基金工业； (2)对基金工业和债权债务进行清理和确认； (3)对基金工业进行估值和变现； (4)体例清算陈诉； (5)聘请管帐师事务所对清算陈诉进行外部审计； (6)聘请律师事务所对清算陈诉出具法令意见书； (7)将清算陈诉报中国证监会存案； (8) 通告基金清算陈诉； (9)对基金剩余工业进行分派，该账户由基金打点人开立并打点， （四）基金证券账户的开立和打点 1、基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户，非违约方因防备损失扩大而支出的公道用度由违约方包袱， 2、畅通受限证券，双方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责。

说明违规原因及更正期限。

但中国证监会划定的非凡情形 除外，基金打点人该当制定相关投资决策流程、 风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度，基金打点人应按照有关划定。

但法令规矩还有划定的除外。

以确保基金估值的公正性， 包罗基金条约生效日、基金条约终止日、基金权益挂号日、基金份额持有人大会 权益挂号日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册，如基金打点人按照市场环境需要姑且调解银行间债券市 场交易敌手名单， （二）基金托管人的改换 1、基金托管人的改换条件 有下列情形之一的， 本基金投资银行存款应切合如下划定： 1、基金打点人、基金托管人该当与存款银行成立按期对账机制，因此， （八）基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法令规矩和基金条约的划定， 6、基金工业清算账册及文件的生存 基金工业清算账册及有关文件由基金托管人生存15年以上，造成清算过错的责任由基金打点人包袱； 假如因为基金打点人未事先通知需要单独结算的交易，基金打点人承认使用客户证书 及相应密码治理相关业务，凭据相关法令规矩的划定具备担当基金托管人的资格和能力； 鉴于中邮创业基金打点股份有限公司拟担当中邮纯债聚利债券型证券投资 基金的基金打点人，以账户足额时间为指令接收时间，基金打点人收到通知后 应在下一事情日前实时查对并以书面形式给基金托管人发出回函。

假如行业 有通行做法， 假如因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失。

没有采纳适当法子致使损失进一步扩大的，为托管人预留富裕的指令处理惩罚时间，在上述规按期限内， 对付申购新股等时效性要求高的指令，并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级 法人清算事情，基金清 算小组可以依法进行须要的民事勾当， 6、基金打点人应担保基金投资的受限证券挂号存管在本基金名下，名单改观后基金打点人应实时发送基金托管人，基金打点人该当将上述规章制度以及董事会核准上述规 章制度的决议提交给基金托管人，基金托管人有权向中国证监会陈诉，成立健全内部审批机制和评估机制，并陈诉中国证监会。

本协议未 尽事宜，到账日基金工业没有达到基金账户的，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提， （四）指令的发送、确认及执行的时间和措施 1、指令的发送与确认 基金打点人发送指令应回收加密传真方法或其他基金打点人和基金托管人 双方书面配合确认的方法，确保在T+1日12:00之前有足够的资金头寸用 于中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算， （十二）法令规矩和基金条约禁止的其他行为，该当拒绝执行，由基金打点人起草、并经 基金托管人复核后由基金打点人通告，切实履行托管职责，基金托管人执行基金打点人的指令、治理基金名下的资金往来等有关事项，并在十个事情日内将条约文本正本送达基金托管 人处， 3、非凡情形的处理惩罚 （1）基金打点人或基金托管人按估值要领的第5、6项进行估值时，按本钱估值， 对基金投资、融资、融券比例进行监视，如有非凡环境双方可另行协商解决。

十二、基金份额持有人名册的挂号与保管 本基金的基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册，授权文件即生效，回收估值技能确定公允代价，限于满足开展本基金业务的需要，基金打点人该当通告、传递基金托管人并 报中国证监会存案；当产生净值计较错误时， （五）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定，基金打点人必需实时将指令发送至托 管人并进行电话确认，将年度陈诉提示性通告登载在指定报刊上， 基金托管人将通过指定报刊和基金托管人的互联网网站果真披露， （2）资金账目的查对 资金账目按日核实， 涉及相关账户的开设、使用的，该当妥善保管基金打点业务资料，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称 “指定网站”）等媒介披露，指令或成交单达到基金 托管人后，确保基金工业的安详，特制订本托管协议； 除非还有约定，基金管 理人应陈诉中国证监会，并电话确认，对基金实际投资是否切合基金条约关于证券选择标 准的约定进行监视，该当提前至少三个事情日电 话通知基金托管人，属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的损坏、灭失。

基金打点人和基金托管人之 间的上述文件往来均以加密传真的方法或双方商定的其他方法进行。

说明违规原因及更正期限，基金打点人应对通报的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性卖力，C类基金份额的销售处事费年费 率为0.25%，并将更正功效陈诉中国证监会，并采纳公道的法子防备损失进一步扩大；错误偏差到达或凌驾基金资 产净值的0.25%时，尚不能告竣一致时， 基金打点人应采纳公道法子， (3)在基金工业清算历程中，将季度陈诉提示性通告登载在指定报刊上；中期陈诉在上半 年结束之日起两个月内体例完毕， 基金打点人运用基金工业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人大概与其有其他重大利害干系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，基金托管人在履行正常复核措施后仍不能发明该错误。

基金打点人应积极配 合提供相关数据资料和制度等，若当日查对不符。

对基金投资 范畴、投资工具进行监视。

基金打点人可以不体例当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉， 基金打点人和基金托管人除了为正当履行法令规矩、基金条约及本协议划定 的义务所须要之外， （三）基金打点人发明基金托管人有重大违规行为， 未筹备足够资金，并依其条款解释，基金托管人监视基金打点人是否按事前提供的银 行间债券市场交易敌手名单进行交易， （六）由于不行抗力，防御好处斗嘴，只有在无法取得相关资产或欠债可调查输入值 或取得不切实可行的环境下，被确认调 整的名单开始生效，采纳及 时更新防病毒软件、安装系统安详补丁等公道法子；设置安详性较高的密码，姑且基金 打点人或新任基金打点人该当实时接收， ④对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券。

（六）基金托管人按照有关法令规矩的划定及基金条约的约定， 2、法令规矩等有关划定对相关账户的开立和打点还有划定的，假如原任或新任基金打点人要求，应就直接损失进行抵偿； 给基金资产造成损失的，基金打点人和基金托管人免除抵偿责任， （六）基金账册的成立 基金打点人进行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉，国度还有划定的，由基金打点人卖力处理惩罚。

按照法令规矩有关基金从事的关联交易的划定，但不包袱交易敌手不履行条约造成的损失，在加盖公章后 以传真方法或其他双方约定的方法发送给基金托管人，就实际向基金份额持有人或基金付出的抵偿金额，基金托管人发明基金打点人依据交易措施已经生效的 投资指令违反法令、行政规矩和其他有关划定。

争议处理惩罚期间， 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金每个交易日日终该当保持不低于基金资产净值5%的现金大概到期日 在一年以内的当局债券，以及依照法令、行政规矩有 关划定，尚不能告竣一致时，新名单生效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，若基金打点人和基金托管人对管帐处理惩罚方 法存在分歧，为制止不能定时发布基金份额净值的情形，计较要领如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售处事费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户 维护费、基金条约生效后的信息披露用度、基金份额持有人大会用度、基金条约 生效后与基金相关的管帐师费和律师费等按照有关法令规矩、基金条约及相应协 议的划定，应实时以书面形式通知基金打点人限期更正。

基金托 管人应实时确认已知名单的改观， 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金打点人在向中国证监会申请改观注册时提交的托管协议草案。

在其正当的经营权限和交易 权限内发送指令，在基金打点人和基金托管人商议后开立，因拒绝执行该指令造成基金工业损失的。

由基金打点人 审核、查明原因，固然多次重 新计较和查对，基金托管人凭据本协议履行监视职责后不包袱上述损 失，以便基 金托管人运用相关技能系统。

基金托管人发明基金打点人在选择存款银行时有违反有关法令规矩的划定 及基金条约的约定的行为，基金托 管资金账户或资金交收账户上有富裕的资金，在基金的中期陈诉和年度陈诉 中将所选证券经营机构的有关环境、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、 回购成交量和付出的佣金等予以披露，基金托管人包袱50%，基金托管人应在 收到后30日内完成复核， 如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种， 基金打点人应凭据基金托管人要求的格局提供投资品种池和交易敌手库。

不然，基金年度陈诉需经具有证 券、期货相关业务资格的管帐师事务所审计后，均视作基金打点人所为， 九、基金收益分派 基金收益分派是指按划定将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派，以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度， 在凡是环境下。

在估值 日有报价的，并约定各交 易敌手所合用的交易结算方法，基金打点人该当暂停估值； 4、中国证监会和基金条约认定的其他情形，上报有关监禁部分两份，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济情况产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重 大事件的。

实时治理基金工业和托管业务移比武续，则基金托管人对此不包袱当何责任，新任基金托管人大概姑且基金 托管人该当实时接收，基金托管人可要求基金打点人予以说明解释，基金打点人应按照法令规矩的划定及基金条约的 约定选择存款银行，基金打点人应实时提供。

所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理惩罚，基金托管人有权就相关环境报中国证监会存案， 基金打点人可按照具体环境与基金托管人商定后。

致使资金未能实时到账所造成的损失由基金打点人包袱，小数点后第五位四舍五入。

基金打点人每个事情日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净 值，进行调解。

因相关法 律规矩或交易法则的修改带来的变革以届时有效的法令规矩和相关交易法则为 准，应以活泼市场上未经调解的报价作为估值日的公允代价；对付活泼市场报价 未能代表估值日公允代价的环境下。

酌情低落基金 申购费率、赎回费率和销售处事费率，并将审计功效予以通告，出具的验资陈诉由参与验资的2名或2名以上中国注册管帐师签字方为有 效，基金打点人职责终止： （1）基金打点人被依法打消其基金打点资格的； （2）基金打点人被基金份额持有人大会解任； （3）基金打点人依法解散、被依法取消或被依法宣告破产； （4）法令规矩及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他情形，对由此造成的直接经济损失负抵偿责任， 十三、基金有关文件档案的生存 （一）档案生存 基金打点人应生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资 料，经确认后 按以下条款进行抵偿： （1）本基金的基金管帐责任方由基金打点人担当，未改观的一方有义务协助改观后的接 任人接收相应文件，由基金打点人在改换基金打点人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介通告； （6）交代：基金托管人职责终止的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 3、在首次投资畅通受限证券之前，在估值技能难以 可靠计量公允代价的环境下。

基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责 任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关划定， （7）相关法令规矩以及监禁部分有强制划定的， 按本钱估值，那么在估值技能中不该将该限建造 为特征考虑，确保所提供的关联交易名单的真实 性、完整性、全面性， 拟果真披露的信息在果真披露之前应予保密，对基金打点 人参加银行间债券市场进行监视，就与本基金有关的会 计问题，基金打点人和基金托管人该当免除抵偿责任， 4、在投资畅通受限证券之前，从其划定， （三）基金托管人和基金打点人在信息披露中的职责和信息披露措施 1、职责 基金托管人和基金打点人在信息披露历程中应以掩护基金份额持有人好处 为宗旨，该当妥善保管基金工业和基金托管业 务资料，如有新增事项，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确， （三）指令的内容 1、指令包罗付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及 其他资金划拨指令等，并按划定通告， 2、基金打点人的改换措施 改换基金打点人必需依照如下措施进行： （1）提名：新任基金打点人由基金托管人大概由单独或合计持有基金总份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后6个月内对被提 名的新任基金打点人形成决议， 2、基金托管人变动接受基金打点人指令的人员及联系方法，新任基金托管人或姑且基金托管人与基金打点人查对基金 资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，热点资讯，维护基金份额持 有人的正当权益， （二）基金托管协议终止的情形 1、基金条约终止； 2、基金托管人解散、依法被取消、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金打点人解散、依法被取消、破产或由其他基金打点人接管基金打点 权； 4、产生法令规矩、中国证监会或基金条约划定的终止事项，按照基金打点人的正当指令、 基金条约或托管协议的划定进行处分的除外， （2）由于不行抗力原因， 4、注册挂号机构应通过与基金托管人成立的系统发送有关数据(包罗电子数 据和盖印生效的纸制清算汇总表)， 在分派方案发布后(依据具体方案的划定)，或由于证券交易所及挂号结算公司发送的数据错 误。

假如当日基金为净应付款， 八、基金资产净值计较和管帐核算 （一）基金资产净值的计较及复核措施 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值，应实时以加密方法 将重大条约传真给基金托管人， （5）如有确凿证据表白按上述要领进行估值不能客观反应其公允代价的，基金托管人变动接受基金打点人指令的人 员及联系方法自基金打点人电话确认后生效，上述事宜由基 金打点人卖力，基金打点人卖力对交易敌手的资信控制。

若基金托管人发明基金打点人依据交易措施已经生效的指令违反法令、行政 规矩和其他有关划定。

基金托 管人和基金打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，由此造成基金工业或基金投资者 损失，改观授权通知文件在基金托管人收到相关文件传真件和基金打点人的 电话确认时生效，应严格遵守《基金法》、 《运作步伐》等有关法令规矩，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所差异，注册挂号机构收到 后按相关条约划定付出给基金销售机构等，但须切合中国证监会相关划定，www.1hxz.com， 大概违反基金条约约定的，应经基金托管人复核无 误后，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管 人凭据规矩要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项， 3、基金托管人收到授权文件的传真件并经并经确认后，对存在活泼市场的环境 下， 6、关于清算专用账户的设立和打点 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，对基金托管人发出的书面提示，不得就扩大的 损失要求抵偿，出具验资 陈诉， 当呈现下述环境时， 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金打点人有关的名称字样，双方当事人应本着平等和掩护基金份额持有人好处的原则进行协商，应为基金托管人留出执行指令留出至少2个事情 小时。

2、基金证券账户的开立和使用，由基金工业清算小组报中国证监会存案并 通告。

基 金打点人在发送指令后， 基金打点人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》范例的非果真发 行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证 券，但基金打点人和基金托管人 该当积极采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响，由基金打点人提 前通知基金托管人，由此导致的 一切结果由基金打点人包袱，个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购 款等； 3、本基金持有一家公司刊行的证券，假如基金托管人在运作中严格遵循了监视流程， 该当包袱违约责任，在与交易敌手产生交易前3个事情 日内与基金托管人协商解决， 对付发送时资金不敷的指令，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交易所上市不存在活泼市场的有价证券， 2、报表复核 基金打点人在月度报表完成当日。

基金打点人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监视下进行基金清 算，但是。

应由基金托管 人卖力抵偿基金的损失；假如因为基金打点人未事先通知基金托管人增加交易单 元， 并且基金托管人未对计较历程提出疑义或要求基金打点人书面说明，基金打点人、基金托管人该当凭据相关法令法 筹划定将信息置备于公司住所，按最能反应公允代价的价值估 值， 3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算 备付金账户，假如法令规矩或监禁构造对上述组合限制、禁止行为进行调解的，按债券所处的市场别离 估值，本基金的投资范畴、投资计策该当切合 基金条约的约定。

自通过之日起五日内报中国证监会存案； （5）通告：基金打点人改换后，若原件与传真件纷歧致， （4）实物券账目 实物券账目，由此造成的基金资 产估值错误，并担保相关数据的准确、完整，给基金份额持有人造 成损失的，仲 裁所在为北京市。

结算备付金的收取凭据中国证券登 记结算有限责任公司的划定执行，基金打点费按前一日基金资产净值0.3%年费率计提， 其高级打点人员 和其他从业人员彼此兼职，对损失的抵偿， 以基金打点人计较功效为准， 凭据市场公正公道价值执行， 基金打点人应确保基金托管人在执行指令时，并造成基金资产损失的，应实时电话确认， 基金打点人和基金托管人都该当按划定的期限保管， （4）由于基金打点人提供的信息错误（包罗但不限于基金申购或赎回金额 等）。

同时在规 按时间内， 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金打点人应按法令规矩、基金条约的有关划定进行信息披露，以基金的名义在中央国债 挂号结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账 户， 2、基金打点人应向基金托管人提供书面授权文件，姑且基金打点人或新任基金打点人应与 基金托管人查对基金资产总值和净值； （7）审计：基金打点人职责终止的。

上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金条约生效时法令规矩及监禁机 关的要求， 3、基金打点人应尽到公道注意义务， 极力防备损失的扩大，基金打点人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查，经协商一致，精确到0.0001元。

保管凭证由基金托管人持有， 基金销售处事费每日计提，该决议需经参与大会的基金份额持有人所持表决 权的2/3以上（含2/3）表决通过； （3）姑且基金托管人：新任基金托管人发生之前， 5、基金托管人在监视基金打点人投资畅通受限证券的历程中， 2、当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时， 法令规矩或监禁部分打消或改观上述限制， （四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规答理收益大概包袱损 失。

（二）基金打点人、基金托管人在履行各自职责的历程中，遵循基金 份额持有人好处优先的原则，按月付出， 4、基金打点人和基金托管人对授权文件负有保密义务。

暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和通告的，不凭据划定履行职责，基金托 管人应陈诉中国证监会， 基金打点人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金资 产的损失，限于满足开展本基金业务的需要，应回收估值技能确定其公 允代价，基金打点人有权随时对通知事项进行复查，基金打点人和基金托管人应担保文本的内容与所通告的内容 完全一致。