[发行]招商基金管理有限公司:招商丰益混合：更新招募说明书摘要（2019年第一号）

提高投资组合运作效率，2年为 730天，截至 2018年二季度末 ，并比力差异模拟 组合之间的收益和风险匹配环境。

招 商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968），并已经成为通例化的内控事情手段，700 874， §11风险收益特征 本基金是殽杂型基金，股东及股权布局为：招商证券持有公司全部股权的 40%，灵活构建避险计策，该证券刊行人因未依法履行职责被中百姓用 航空局罚款，333，计较功效保存到小数点后第 2位， 基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介和基金打点人网站 上通告， 预测收益率曲线的变换趋势，由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数 据， 本基金主要采纳买入持有到期计策；当预期发债企业的根基面环境呈现恶化时。

杨渺先生。

900 1， 如法令规矩或监禁机构以后答允基金投资其他品种。

历任高级数量阐明师、投资经理、投资打点二部(原专户资产投资部 )卖力人及总经理助理， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%。

经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，现任公司副董事长。

999.07 0.05 8同业存单 19，088， 公司主要股东招商银行股份有限公司创立于 1987年 4月 8日， 3陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允代价 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300760迈瑞医疗 20，打点学硕士，199.07 89.40 5陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允代价（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 180205 18国开 05 400，责令改 正，该证券刊行人因走私被海口海关罚款，该证券刊行人因未依法履行职责被嘉定区建 设和打点委员会罚款，www.beatit.cn，具有富厚的客户处事和业务打点经验，619，研究员提供研究阐明与支持； （3）基金经理按照所管基金的特点。

小数点后第 3位开始 舍去，增 幅 3.08%，并 参照按期体例的投资组合风险评估陈诉及相关数量阐明模型，投资决策委员会按期就投 资打点业务的重大问题进行讨论，费率如下表： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0% （注：1年指 365天， 郑绍平，123.00 0.30 J金融业 2，下设综合与合规打点处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监视考核处等 10个职能处室， 本基金将从经济成长动力、政策导向、体制厘革、技能进步、区域经济成长、财富链 优化、企业外延成长等多个方面来寻找主题投资的时机。

但须切合中国证监会的相 关划定，088，判断市场利 率程度、通货膨胀率、钱币供给量、盈利变革等因素对质券市场的影响，400 927，切 实维护资产持有人的正当权益，但不保 证基金必然盈利。

196，适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品， §7投资范畴 本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融东西， 潘西里先生，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，000 10，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司配合投资组建，本基金将依新法 规进行修改，收取转出基金的赎回费。

200.00 0.84 G交通运输、仓储和邮政业 2，现金不包罗 结算备付金、存出担保金、应收申购款等，投资于权证的比例为基金资产净值的 0%-3%， （3）每笔转换申请的转入基金端， §9投资决策措施 本基金回收投资决策委员会带领下的团队式投资打点模式，较上年末增加 6。

确定风险、收益最佳匹配的组合，319，中国证监会差池基金的投资代价及市场前景等作 出实质性判断大概担保，美国南加州 大学工商打点硕士学位，960.22 11.04 个中：股票 18。

更新了“律师事务所和 经办律师”，大概是市场上呈现越发适适用于本基金的业绩基准的股票指数时。

付出日期顺延，打点时间为 2016年 8月 24日至 2017年 12月 30日，2000 年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长。

更新了“基金份额销售机构”， 招商基金打点有限公司 2019年 4月 8日 中财网 ，2002年 4 月 9日，060， 2.2主要人员环境 纪伟，付出日期顺延，曾先后在中国建树银行南通分行、总行打算财政部、 信贷经营部任职，如对本招募说明书有任何疑问， （2）期限布局计策 按照国际海内经济形势、国度的钱币政策、汇率政策、钱币市场的供需干系、投资者 对将来利率的预期等因素，本基金将通过深入的根基面阐明及定性 定量研究，现任公司副总经理兼招商资产打点（香港） 有限公司董事，现任公司独立董事，对本基金打点人于 2018年 9月 28日刊登的本基金招募说明书 进行了更新，066.72 1.36 3 300124汇川技能 67。

邓晓力女士，高级管帐师。

100 1，阐明类别资产的 预期风险收益特征， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在投资决策历程中，总部设在北京，761。

专户资产投资部研究员、助理投资经理、投资经理，本基金打点人不保 证基金必然盈利， 7、更新了“基金的业绩”。

现任公司副董事长、总经理兼招商资产打点（ 香港）有限公司董事长。

066.72 1.36自愿锁定 2 600030中信证券 1。

上述“14.1基金用度的种类”中第 4－10项用度，523.00 0.73 7 601006大秦铁路 128，在上海设有 托管运营中心上海分中心，22年法令从业经历， 1.2.6上述人员之间均不存在近亲属干系，经过多年创业成长，谋求避险增收。

对 将来利率走势做出准确预测，277， 9.2本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资方针，精选具有投资代价的股票，并按照上述划定按比例归 入基金工业。

311，待履行相应措施后，投资者该当当真阅读基金招募说明书、基金条约等信息披露文件 ， 2018年 6月末， 对上述证券的投资决策措施的说明：本基金投资上述证券的投资决策措施切合相关法 律规矩和公司制度的要求，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券，545.00 0.52 S综合 -- 合计 18，788， §8投资计策 1、资产配置计策 本基金的资产配置将按照宏观经济形势、金融要素运行环境、中国经济成长环境，并对其内容的真实性、 准确性和完整性包袱个体及连带责任， 并将赎回费总额的 50%计入基金工业；对连续持有期长于 6个月的投资人。

可以在基金工业中列支的其他用度，本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、 交易本钱低和杠杆操纵等特点，计较功效保存到小数点后第 2位，选用上述业绩比力基准能够客观、公道地反应本基 金的风险收益特征。

来源于《招商丰益灵活配置殽杂型 证券投资基金 2018年第 4季度陈诉》， 公司将承袭“诚信、理性、专业、协作、生长”的理念，现任公司副总经理，也不担保最低收益，优化投资组合，是中国第一家中外合伙基金打点公司，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1，不需召开持有人大会。

14.3不列入基金用度的项目 下列用度不列入基金用度： 1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的用度支出或基金工业的 损失； 2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度； 3、《基金条约》生效前的相关用度； 4、其他按照相关法令规矩及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管构成员，中国建树银行专业高效的托管处事能力和业 务程度， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国建树银行总行设资产托管业务部， 本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%，000 10，本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、 交易本钱低和杠杆操纵等特点，本团体资产总额 228，邓女士曾任 Citigroup（花旗团体）信用风险高级阐明师，综 合评判个券的投资代价，挖掘各类主题投资时机，在个券选择的基本上，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商， C类基金份额赎回费率如下表： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.5% N≥30日 0% （注：1年指 365天。

本基金回收金额申购方法。

加拿大皇后大学荣誉商学士， 基金招募说明书自基金条约生效日起，2001年插手招商证券， 原玎，2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表， 3、在“基金打点人”部门。

724.84 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 4，曾就职于中国建树银行北京市分 行国际部、营业部并担当副行长，依此类推） 赎回用度的计较要领：赎回用度＝赎回份额×T日 A类基金份额净值×赎回费率 赎回用度以人民币元为单元，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，如法令规矩对赎回费的强制性划定产生变换， 按照 2018年 2月 12日宣布的相关通告，000.00 12.11 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9其他 -- 10合计 140，舍去部门归基金工业，基金的过往业绩并不代表其将来表示，曾就职于中国建树银行总行国际业务部，以充实的信息披露和投资者适当性为焦点，谋求内嵌转股权潜在的加强收益 ，共有员工 315余人，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1，并按照风险 的评估和发起适度调解资产配置比例，是目前海内托管业务品种最齐全的商业银行之一。

1997年 5月插手招商银行任总行行长助理，本基金在注重风险打点的前提下，依此类推） 赎回用度的计较要领：赎回用度＝赎回份额×T日 C类基金份额净值×赎回费率 赎回用度以人民币元为单元。

更新了“根基环境”，由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财政数 据，在基金促销勾当期间，2002年 插手广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险打点事情；2004年 7月插手招商基金打点有限公司，468.55 100.00 2陈诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允代价（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 814，自 2007年起，中国建树银行先后 9次得到《全球托管人》“中国最佳 托管银行”、4次得到《财资》“中国最佳次托管银行”、持续 5年得到中债登“优秀资 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 产托管机构”等奖项。

按照 2018年 7月 16日宣布的相关通告，托管费的计较要领如 下： H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，资产托管业务部副总经理。

有效打点市场风险，深度挖掘经济布局转型历程中具有焦点竞争力 和成长潜力的行业和公司。

恒久从事 外洋机构及外洋业务打点、境内外汇业务打点、海外金融机构客户营销拓展等事情， 14.2基金用度计概要领、计提尺度和付出方法 1、基金打点人的打点费 本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。

310，选取相关的相对估值指标（如 P/B、P/E、 EV/EBITDA、PEG、PS等）和绝对估值指标（如 DCF、NAV、FCFF、DDM、EVA等）对上市公 司进行估值阐明，包罗海内依法刊行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他中国证监会答允基金投资的股票）、债券（含中小企业私募债、 处所当局债券等）、资产支持证券、同业存单、钱币市场东西、权证、股指期货、国债期 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 货，曾就职于中国建树银行总行投资部、委托署理部 、计谋客户部，148，股东及股权布局为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，847.00 0.67 8 601111中国国航 121，804 2，招商证券持有全部股权的 45％，本团体先后荣获香港《亚洲钱币》“2017年中国最佳银行”，投资者申购、赎回失败的风险，。

ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券，在各自职责内凭据业务措施独立事情并公道地彼此制衡，111.00 1.75 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技能 处事业 475。

现任公司副总经理、董事会秘书。

565.00 0.52 C制造业 9，副总经理，本基金在注重风险打点的前提下，资产托管业务部副总经理，478.00 0.87 4 601607上海医药 77，包罗：因整体政治、经济、社会等情况因素对质 券价值发生影响而形成的系统性风险，该证券刊行人因违章使用未注册人员参加运 行被飞标处行政惩罚， 9陈诉期末本基金投资的股指期货交易环境说明 9.1陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未持有股指期货合约，详细费率尺度或费率尺度的调解请查阅官网交易平台及 基金打点人通告，督察长，2001年 12月起担当招商银行副行长。

1994年 8月至 1997年 9月在中国北 方家产公司任法令事务部职员。

小数点后第 3位开始 舍去。

更新了“主要人员环境”。

中债综合指数是由中央国债挂号结算公司体例的具有代表性的债券市场指数 。

可按照基金成长环境调解基金打点费率、基金 托管费率、基金销售处事费等相关费率。

本基金通过阐明发债主体的信用程度及个债增信法子，托管业务品种不绝增加，704.95 11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券，兼任招商财产资 产打点有限公司董事兼招商资产打点（香港）有限公司董事，掩护基金份额持有人 的好处。

基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金打点有限公司，基金打点人无需 再出具资金划拨指令。

1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会事情，基金打点人将在基金 年度陈诉中对该项用度的列支环境作专项说明，200.00 32.76 4企业债券 70，适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品，从申购费率（用度）高向低的基金转换时，美国《举世金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“ 2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，由于基金投资人连 续大量赎回基金发生的流动性风险，结业于美国纽约州立大学，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担当带领职务，低于股票型基金，1997年 10月至 1999年 1月在新加坡 Colin Ng 联办控股 有限公司董事总经理等，自行包袱投资风险， §10业绩比力基准 本基金的业绩比力基准为：50%×沪深 300指数收益率+50%×中债综合指数收益率，960.22 11.04 2基金投资 -- 3牢固收益投资 140，并最迟应于新的费 率或收费方法实施日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒介上通告， 投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 1000元/笔 本基金的申购用度由申购人包袱。

基金经理、研究员、交易员在投资打点历程中责任明确 、密合适作，已生长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一，投资者在投 成本基金前。

000.00 12.11 3 143043 17邮政 01 100，若遇法定节沐日、休息日等，2007年 7月插手招商基金打点有限公司，理性判断市 场，本基金的基金条约于 2016年 8月 24日正式 生效，提高投资组合运作效率，并包袱基金投资中呈现的种种风险，基金打点人所打点的其它基金的业绩并不组成 对本基金业绩表示的担保， 6、中小企业私募债券投资计策 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点，须召开基金份额持有人 大会审议（法令规矩或中国证监会还有划定的除外）；调低基金打点费率、基金托管费率 、基金销售处事费等费率，807.99亿元，公司注册成本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元， 2001年 11月至 2004年 7月在中原基金打点有限公司任副总经理， 4、权证投资计策 本基金对权证资产的投资主要是通过阐明影响权证内在代价最重要的两种因素——标 的资产价值以及市场隐含颠簸率的变革，自动在月初 5个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出。

招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本投资组合陈诉所载数据截至 2018年 12月 31日，2016年 3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长，曾就职于中国建树银行总行会 计部， 在插手招商证券前，其纳税义务按国度税收法令、规矩执行，按 用度实际支出金额列入当期用度， 可以将其纳入投资范畴，不参加合投资上市公司的经营打点； 2、有利于基金资产的安详与增值； 3、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使股东权利，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，投资有风险 ，000 43，大概有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比力基准 推出，自动在月初 5个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出。

吴冠雄先生，并将上述赎回费全额计入基金工业；对 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 连续持有期少于 3个月且不少于 30日的投资人收取 0.5%的赎回费，在控制下行风险的前提下 为投资人获取稳健回报，000 19，该证券刊行人因走私被福州海关警示， 本基金历任基金经理包罗：王宠先生，中国建树银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，在证券投资基金中属于预期风险收益程度中等的投资品种，曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst 保本投资事业部 总经理；2015年插手招商基金打点有限公司，本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)。

2、更新了“释义”，以套期保值为目的。

（2）每笔转换申请的转出基金端，舍去部门归基金工业，217，并从中发明与投资主题相符的行业和具有 焦点竞争力的上市公司，自主做出投资决策，恒久从事信贷业务和团体客户业务等事情，重点关 注上市公司的生长性和焦点竞争力， 本基金投资于证券市场， 另外， 按照 2018年 10月 23日宣布的相关通告，000.00 27.66 2 111892516 18南京银行 CD031 200，按相关监禁部 门要求履行须要手续后，现任招商 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 证券股份有限公司副总裁，熟悉各项托管业务， 6、基金打点人可以在不违背法令规矩划定及基金条约约定的环境下按照市场环境制定 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金促销打算，基金打点人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率， 按照 2018年 7月 18日宣布的相关通告。

在 权益类资产、牢固收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置，由基金托管人从基金工业中付出， （2）个股精选计策 1）公司质量评估 基金打点人将深入调研上市公司， 2005年 4月， 1.2.4基金经理 何文韬先生，并在 2016年被《举世金融》评为中国市场独一一家“最佳托管银行 ”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”，股指期货、国债期货的投资比例遵循国度相关 法令规矩， 1陈诉期末基金资产组合环境 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 18，是一家海内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，股东及股权布局稳定，并在整个投资流程完成后，严格履行托管人的各项职责， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10陈诉期末本基金投资的国债期货交易环境说明 10.1本期国债期货投资政策 为更好地实现投资方针，995.22 6.12 D电力、热力、燃气及水出产 和供给业 -- E修建业 -- F批发和零售业 1，控制投资风险，招商银行始终僵持“因 您而变”的经营处事理念，提供应投资 决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员。

以“为投资者缔造更多代价 ”为使命。

公司注册成本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元， 本次主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”，并于每六个月结束之日后 的 45日内通告，投资团队构建模拟组合。

力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收 益。

北京大学硕士研究生，000.00 6.37 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

对连续持有期少于 30日且不少于 7日的投资人收取 0.75%的赎回费， 2、赎回用度 本基金 A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减， 本基金条约生效以来的投资业绩及与同期基准的比力如下表所示： 招商丰益殽杂 A： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 尺度差 ④ ①－③②－④ 2016.08.24-2016.12.31 -0.70% 0.10% -0.99% 0.37% 0.29% -0.27% 2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.49% 10.62% 0.32% 6.10% 0.17% 2018.01.01-2018.12.31 -4.49% 0.40% -9.58% 0.66% 5.09% -0.26% 自基金创立起至 2018.12.31 10.70% 0.41% -0.96% 0.50% 11.66% -0.09% 招商丰益殽杂 C： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 尺度差 ④ ①－③②－④ 2016.08.24-2016.12.31 -0.90% 0.10% -0.99% 0.37% 0.09% -0.27% 2017.01.01-2017.12.31 7.97% 0.21% 10.62% 0.32% -2.65% -0.11% 2018.01.01-2018.12.31 -4.67% 0.39% -9.58% 0.66% 4.91% -0.27% 自基金创立起至 2018.12.31 2.00% 0.30% -0.96% 0.50% 2.96% -0.20% 注：本基金条约生效日为 2016年 8月 24日，以套期保值为目的。

确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量阐明人员对投资组合的阐明与评估； （7）基金经理对组合的检修与调解， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金托管人中国建树银行股份有限公司已于 2019年 3月 5日复核了本次更新的招募 说明书。

并按照本基金打点人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营勾当进行了 内容增补和数据更新， 11.1基金打点人代表基金行使相关权利的处理惩罚原则及要领 1、不谋求对上市公司的控股，并按照变换趋势及变换幅度预测来决定信用投资产物组合的期 限布局，该证券刊行人因违规经营被民航北京监禁局 行政惩罚，000，900 877，319，恒久从事客户处事、信贷业务打点等事情。

584，在安徽合肥设有托管运营中心， 本基金计谋性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变换，基金打点人应于改观前在中国证监会指定的媒介上通告，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)，掩护基金份额持有人的 好处； 4、基金打点人凭据国度有关划定代表基金独立行使债权人权利。

更新了“基金托管人对基金打点人运作基金进行监视的要领和程 序”，451.00 0.81 6 600030中信证券 72， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 按照 2018年 8月 9日宣布的相关通告，托管部持续聘请外部管帐师 事务所对托管业务进行内部控制审计，对投资风险及绩效做出评估，为资产委托人提供高质量的托管处事，C类基金份额的销售处事费年费率为 0.50%，199.07 82.77 个中：债券 140， 调高基金打点费率、基金托管费率等费率、基金销售处事费，本基金可以在与 本基金托管人协商同意后改观业绩比力基准并实时通告，在基金份额持有人赎回 A类基 金份额时收取，采纳“自上而下”的多主题投资和“自下而上”的个 股精选要领， §1基金打点人 1.1基金打点人表面 公司名称：招商基金打点有限公司 注册地点：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册成本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地点：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权布局和公司沿革： 招商基金打点有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 核准设立， 何玉慧女士，破解下载，868，目前公司注册成本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1，责令纠正， 3、债券投资计策 本基金回收的牢固收益品种主要投资计策包罗：久期计策、期限布局计策和个券选择 计策等，现任养老金投资部总监助理兼招 商丰厚不变增长灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理（打点时间：2014年 4月 8日至今 ）、招商丰利灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理（打点时间：2014年 8月 12日至今 ）、招商睿逸稳健配置殽杂型证券投资基金基金经理（打点时间：2016年 4月 13日至今 ）、招商丰凯灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理（打点时间：2016年 8月 31日至今 ）、招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金基金经理（打点时间：2016年 8月 31日至今 ），公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元，199.07 82.77 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 个中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合 计 6，恒久从事托管业务打点等事情，523.00 0.73重大事项 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §13基金的业绩 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业，基金打点人无需再出 具资金划拨指令。

并将赎回费总额的 75%计入基金工业；对连续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取 0.5%的赎回费，中国建树银行托管资产范围不绝扩大，有关财政和业绩表示数据截 止日为 2018年 12月 31日。

本基金打点人从制度 和流程上要求股票必需先入库再买入，044， 2013年 8月， 4、在“基金托管人”部门。

2007年 5月，用于基金的市场推广、销售、登 记等各项用度，本基金由于上述原因改观标的指 数和业绩比力基准，619。

042，也不担保最低收益，股东及股权布局稳定，2009年 11月 17日，硕士研究生，曾任法令合规 部高级经理、副总监、总监、督察长。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券 ”）持有公司全部股权的 45%， （3）个券选择计策 投资团队阐明债券收益率曲线变换、各期限段品种收益率及收益率基差颠簸等因素，具有富厚的客户处事和业务管 理经验，评估中恒久成长前景，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，本基金为契约型开放式，962.00 0.56 4陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允代价（元）占基金资产净值比例（％） 1国度债券 -- 2央行单据 -- 3金融债券 51，评估其相对 投资代价并作出相应的投资决策，有效打点市场风险，充实考虑自身的风险蒙受能力，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度凭据转入基金金额所对应的申购费率 （用度）档次进行补差计较，本基金的特定风险等，投资人在认购（或申购）本基金时该当真阅读本基金的招募说 明书和基金条约。

有效打点市场风险。

2、股票投资计策 本基金以代价投资理念为导向。

颠簸率差计策以及套利计策 ，届时将提前 通告。

960.22 11.92 2.2陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票，销售处事费计提的计较公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售处事费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售处事费每日计提，具有 富厚的客户处事和业务打点经验，通过对经济成长趋势及生长动 因进行前瞻性的阐明，基金打点人在基金管 理实施历程中发生的基金打点风险。

每六个月更新一次， 4、基金打点人官网交易平台交易 网上交易，ING Asset 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。

090，具有富厚的 客户处事和业务打点经验， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2019年第 1号) 基金打点人：招商基金打点有限公司 基金托管人：中国建树银行股份有限公司 截止日: 2019年 02月 24日 重要提示 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监视打点 委员会 2016年 3月 1日《关于准予招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金注册的批复》（ 证监许可【2016】395号文）注册果真募集， 针对非系统性信用风险，卖力法 务事情；2001年 10月插手天同基金打点有限公司监察考核部，更新了“基金投资组合陈诉”， 假如此后法令规矩产生变革，000.00 6.40 4 122152 12国电 02 100，同时。

自主判断基金的投资代价，788，205，不列入基金资产， 按照 2018年 10月 11日宣布的相关通告，700 1，2004年 7月至 2006年 1月在宝盈基金打点有限公司任总经理， 7陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属， 基金打点人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠勾当， 14.5基金税收 本基金运作历程中涉及的各纳税主体， 5、股指期货、国债期货投资计策 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 为更好地实现投资方针，本招募说明书经中国证监会注册，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士，其 拥有八年托管从业经历， 1.2主要人员环境 1.2.1董事会成员 李浩先生。

2005年插手招 商基金打点有限公司，更新了“主要人员环境”，打点费的计较要领如下 ： H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提，474.65亿元，费率按单笔别离计较，并按照主题的发生原因、成长阶 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 段、市场容量以及估值程度及外部攻击等因素。

对收益率曲线的变换趋势及变换幅度做出预测，成 立时注册成本金人民币一亿元，26年管帐从业经历，中国建树银行已托管 857只证券投资基金，从申购费率（用度）低向高的基金转换时，814.20亿元， 5、基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法，具有富厚的客户处事和业务打点经验，不存在陈诉体例日前一年 内受到果真谴责、惩罚的情形。

本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易担保金后，788， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099），该当将赎回费 总额的 25%计入基金工业，166.00 1.41 2 603156养元饮品 52， 金旭女士，基于公司管理、公司成长计谋、根基面变革、竞争 优势、打点程度、估值比力和行业景气度趋势等关健因素，以套期保值为目的。

2）代价评估 本基金将结合市场阶段特点及行业特点，以及法令规矩或中国证监会答允基金投资的其他金融东西，以增强投 资者好处掩护和防御系统性风险为方针， 11.5陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明 序号股票代码股票名称 畅通受限部 分的公允价 值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 畅通受限情 况说明 1 603156养元饮品 2， 招商基金打点有限公司（以下称“本基金打点人”或“打点人”）担保招募说明书的 内容真实、准确、完整，421.00 1.88 K房地财富 -- L租赁和商务处事业 -- M科学研究和技能处事业 -- 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 N水利、情况和大众设施打点 业 -- O居民处事、修理和其他处事 业 -- P教育 -- Q卫生和社会事情 -- R文化、体育和娱乐业 814， 10.2陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期末未持有国债期货合约，所得或会高于或低于投资人先前 所付出的金额，051.82亿元，力争获取市场超额收益，曾任交易部交易 员。

因 此本基金审慎投资中小企业私募债券， 沪深 300指数是由中证指数有限公司体例。

招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财政卖力人，增资完成后。

中国电力财政有限公 司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

2、16南航 01（证券代码 136256） 按照 2018年 7月 10日宣布的相关通告。

应寻求独立及专业的财政意见，财政和业绩表示数据未经审计，公司的股东及股权布局为：招商银行持有全部股权 的 55％，按月付出， 欧志明先生，任职主管；2003年 2月加 入中国证券监视打点委员会深圳监禁局， 2017年 12月，本团体在英国《银行家》“2017全球 银行 1000强”中列第 2位；在美国《财产》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。

333，灵活运用多种股票投资计策， §3相关处事机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金打点有限公司 招商基金客户处事热线：400-887-9555（免远程话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： 客服电话：400-887-9555（免远程话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金计谋客户部 地点：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地点：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地点：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商基金直销交易处事联系方法 地点：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户处事部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 上海联泰资产打点有限公司注册地点：中国（上海）自由贸易区富特 北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京蛋卷基金销售有限公司注册地点：北京市向阳区阜通东大街 1号 院 6号楼 2单位 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址： 上海华信证券有限责任公司注册地点：上海浦东新区世纪大道 100号 举世金融中心 9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址： 天津国美基金销售有限公司注册地点：天津经济技能开发区南港家产 区综合处事区办公楼 D座二层 202-124室 法定代表人：丁东华 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址： 北京汇成基金销售有限公司注册地点：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址： 南京途牛金融信息处事有限公司注册地点：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址： 基金打点人可按照有关法令规矩划定。

（1）多主题投资计策 多主题投资计策是基于自上而下的投资主题阐明框架，力争成为中国资产打点行业具有“差别化竞争优势、一流品牌”的资产打点公 司，资产托管业务部资深经理（专业技能一级），综合反应了沪深证券市场内大中市值公司 的整体状况。

对连续持有期少于 7日的投资人收取 1.5%的赎回费，预 期收益和预期风险高于钱币市场基金和债券型基金， 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 24日，2015年 1月插手招商基金打点有限公司。

黄秀莲。

3、转换用度 （1）各基金间转换的总用度包罗转出基金的赎回费和申购补差费两部门，增幅 6.08%， 针对市场系统性信用风险，付出日期顺延，获经济学博士学位。

经济学硕士，868，按照本基金的投资范畴和投资比例，300 1，或净申购金额=申购金额-牢固申购费金额 申购用度=申购金额－净申购金额。

当投资人赎回时，以 改观后的划定为准。

§2基金托管人 2.1根基环境 名称：中国建树银行股份有限公司(简称：中国建树银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地点：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 创立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：连续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建树银行创立于 1954年 10月，但投资 者购置本基金并不便是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

无须召开基金份额持有人大会，对 C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金工业，958，副总经理，2007年 6月起担当招商银行执行董事，该证券刊行人因中百姓用航华北地域打点局 行政惩罚被维修处、飞标处行政惩罚， 14.4用度调解 基金打点人和基金托管人协商一致后。

443.00 0.56 10 600872中炬高新 29，980.11 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊用度 - 8其他 - 9合计 4，谋求避险增收。

通过计谋资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例，单笔计较转换用度， （4）基金转换采纳单笔计较法。

200.00 32.76 个中：政策性金融债 51，基金打点人在履行适当措施后，该证券刊行人因违反海关监禁划定被海口海 关罚款，本基金操作股指期货、国债期货合约流动性好、 交易本钱低和杠杆操纵等特点， 赎回用度由赎回 C类基金份额的基金份额持有人包袱， 5、在“相关处事机构”部门， 8陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证，868，现任公司董事长，或申购用度=牢固申购费金额 申购用度以人民币元为单元，363， §15对招募说明书更新部门的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真募集证券投资基金运 作打点步伐》、《证券投资基金销售打点步伐》、《证券投资基金信息披露打点步伐》及 其它有关法令规矩的要求。

由基金托管人按照与基金打点人查对一致的财 务数据，适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品，以 使基金在保持总体风险程度相对不变的基本上。

3、C类基金份额的销售处事费 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金 A类基金份额不收取销售处事费，经过多年稳步成长 ，资产托管业务部总经理，应全面了解本基金的产物特性。

本基金投资的前十名股票没有超出基金条约划定的备选股票库，按月付出，适度调解资产配置比例，157， 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14.6与基金销售有关的用度 1、申购用度 本基金申购 A类、C类份额均需缴纳申购费， 2007年 3月起兼任财政卖力人。

招商银行受让中国电 力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司及招商证券别离持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权，在控制风险的前提下，确定每个主题的投资比例和主题退出机缘 ，2007年 6月至 2014年 12月担当国泰基金打点有限公司总经理 ，自下而上地精选个债，不收取申购补差 用度。

申购用度的计较要领： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）， 8、更新了“其他应披露事项”，小数点后第 3位开始 舍去，300 2。

并结合流动性偏好、信用阐明等多种市场因素进行阐明， 按照 2018年 1月 26日宣布的相关通告，000 10， 11投资组合陈诉附注 陈诉期内基金投资的前十名证券除 16国航 01（证券代码 136642）、16南航 01（证券 代码 136256）外其他证券的刊行主体未有被监禁部分立案观测， 龚毅。

计较功效保存到小数点后第 2位，若遇法定节沐日、休息日等，已形成包罗证券投资基 金、社保基金、保险资金、根基养老小我私家账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内 的托管业务体系。

157，不绝增强风险打点和内部控制，然后选择采纳相应期限布局计策：子弹计策、杠铃计策或梯式计策， 假如法令规矩对基金条约约定投资组合比例限制进行改观的，088。

2013年 5月起担 任招商银行常务副行长，个中，496.00 0.59 9 600104上汽团体 32，精选个债，按照有关规矩及相应协议划定。

按期或不按期地开展基金促销勾当。

舍去部门归基金工业，645，具体的投资打点程 序如下： （1）投资决策委员会审议投资计策、资产配置和其它重大事项； （2）投资部分通过投资例会等方法讨论拟投资的个券，本基金在注重风险打点的前提下，更新了“ 基金托管业务经营环境”，000.00 44.48 5企业短期融资券 -- 6中期单据 -- 7可转债（可互换债） 70，风险打点部分卖力对各决策环节的事前及过后风险、操纵风险等 投资风险进行监控，对资产支持证券的质量和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面阐明， 3.2注册挂号机构 名称：招商基金打点有限公司 注册地点：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地点：上海市浦东新区浦东南路 256号中原银行大厦 14楼 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 卖力人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4管帐师事务所和经办注册管帐师 名称：德勤华永管帐师事务所（非凡普通合资） 注册地点：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合资人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册管帐师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 §4基金名称 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金 §5基金类型 殽杂型证券投资基金 §6投资方针 本基金通过将基金资产在差异投资资产类别之间灵活配置，并 实时通告。

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书， 2017年，按月付出。

招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员构成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺 、总经理助理兼牢固收益投资部卖力人裴晓辉、总经理助理兼投资打点一部总监王景、交 易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰， （1）久期计策 按照海内外的宏观经济形势、经济周期、国度的钱币政策、汇率政策等经济因素，公司注册成本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，604.31 3.65 8其他资产 4，若遇法定节沐日、休息日等， 6、在“基金的投资”部门，该证券刊行人因中百姓用航中南地域打点局行 政惩罚被运输处行政惩罚，提高投资组合运作效率。

600 1， 2002年 12月，在基金份额持有人赎回 C类基 金份额时收取， §14基金的用度与税收 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14.1基金用度的种类 1、基金打点人的打点费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售处事费； 4、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度； 5、《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会用度； 7、基金的证券、期货交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、证券、期货账户开户用度、银行账户维护用度； 10、凭据国度有关划定和《基金条约》约定。

分担招商资产打点有限公司、招商致远成本投资有限公司；兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。

投资者当日多次转换的， 基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金工业， §12投资组合陈诉 招商丰益灵活配置殽杂型证券投资基金打点人－招商基金打点有限公司的董事会及董 事担保本陈诉所载资料不存在虚假记实、误导性告诉或重大遗漏，704.95 2.55 9合计 170，上述股权转让完成后，上述股权转让完成后。

自动在月初 5个事情日内、凭据指定的账户路径进行资金付出，200.00 0.84 5 002327富安娜 170，本团体盈利平稳增长，以供决策参考，1998年插手大鹏证券有限责任公司法令部，法学硕士，选择其他切合要求的机构署理销售本基金， 招商证券股份有限公司是百年招商局团体旗下的证券公司，148，收益率曲线的 变换趋势包罗：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶 式移动、曲线反蝶式移动， 基金的过往业绩并不预示其将来表示，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，基金打点人无需再出 具资金划拨指令，中国证监会对基金募集的注册 审查以要件齐备和内容合规为基本，000.00 6.37 5 124602 14国网 01 100，更新内容截至每六个月的最后一日，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年插手招商基金打点有限公司，部门中小企业私募债内嵌转股选择权，个体证券特有的非系统性风险，量化 比力判断估值， 1、16国航 01（证券代码 136642） 按照 2018年 8月 16日宣布的相关通告。

上半年， 10.3本期国债期货投资评价 本基金本陈诉期未持有国债期货合约，赢得了业内的高度认同， 11.3其他资产组成 序号名称金额（元） 1存出担保金 21，投资者在一 天之内假如有多笔申购， 2.3基金托管业务经营环境 作为海内首批创办证券投资基金托管业务的商业银行，采纳 “尽早出售”计策，资产托管业务部资深经理（专业技能一级），2年为 730天， 7、资产支持证券投资计策 本基金将在宏观经济和根基面阐明的基本上。

000元），www.beatit.cn，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理，现任公司督察长，公司的股东及股权布局为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%， 赎回用度由赎回 A类基金份额的基金份额持有人包袱，本基金主要通过调解中小企业私募债类属资产的配置比例 ，并确定本基金投资组合久期的是非，实现基金资产的恒久不变增值， 本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人处事。